安全风险报告档案.docx

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1、平安生产风险档案XXXXXXXX年XX月XXX日平安风险分级管控作业指导书适用于本公司范围内的风险识别、评价、分级管控工作。2 .术语和定义2.1 风险：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的 组合O2.2 2危险源：可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。一根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、电气设备、压力容器等。一行为：决策人员 管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。一状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。2.3 风险点：风险伴随的设施、部位、 场所和区域，以

2、及在设施 部位 场所和区域实施的伴 随风险的作业活动，或它们的组合。2.4 4风险辨识：风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。2.5 风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险 是否可接受予以确定的过程。2.6 6风险分级：对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级，风险 定为橙 黄四级。级风险：低风险，可以接受（或可容许的）。由所在的岗位负责管控，班组或车间负责监督落实。黄色风险3级风险：一般风险，需要控制整改。由班组或生产车间负责管控，生产车间负责 人或平安员负责

3、监督落实。橙色风险2级风险：为较大风险，必须制定措施进行控制管理，由平安员和生产部门根据职 责分工负责管控；红色风险1级风险：为重大风险，极其危险，应由企业主要负责人重点负责管控，必须立即 整改，不能继续作业，只有当风险等级降低时，才能开始或继续工作。2.7 风险管控：根据风险评估结果及经营运行情况等，制定并落实控制措施，将风险尤其是重 大风险控制在可以接受的程度。风险控制措施应从工程技术、平安管理、培训教育、个体防护、应急处置五方面识别并评 估现有控制措施的有效性。现有控制措施缺乏以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措 力也。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性

4、；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定最正确的解决方案。2.8 风险信息：包括危险源名称 类型 位置 当前状态以及伴随风险大小、等级、 所需管控 措施等一系列信息的综合。3 .基本要求3.1 成立组织机构和制定职责3. 2实施全员培训平安风险辨识管控列入年度平安培训计划，定期开展全员培训。4. 3编写体系文件文件内容包括风险辨识管控制度 作业指导书 主要原辅料清单 作业活动清单 主要设 备设施清单、平安风险管控清单等有关记录文件。5. 工作程序和内容5.1 风险点确定4 . 1. 1风险点划分原那么按设施、部位、场所、区域、操作及作业活动等进行单元划分。一般

5、可作如下划分：一设备设施。一区域或场所。一公辅设施等。一操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作 业活动，风险等级高 可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。如：叉车作业等。5 .1.2风险点排查（1）风险点排查的内容按照风险点划分原那么，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定 包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立作业 活动清单和设备设施清单。（2）风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段 场所 装置 设施、作业活动或上述几种方法的结 合等进行。4. 2危险源辨识4.

6、2. 1辨识方法（1）生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中 的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记 录。（2）针对设备设施等宜采用平安检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立平安检查表 分析评价记录。4. 2. 2辨识范围一规划 设计（重点是新 改、扩建工程）和建设 投产 运行等阶段（如厂区的平面布 局、建筑物、构筑物布置、平安距离 施工现场, 设备调试、试生产等）。一常规和非常规作业活动（如日常的操作行为和设备故障后的检维修等）。一事故及潜在的紧急情况（如已经发生过的事故或虽未发生但一发生将产生不良后果的情

7、况，事故应急救援设施）。一所有进入作业场所人员的活动（如外部人员参观或外来单位进入厂区的作业）。一原材料、产品的运输和使用过程（如物料的燃爆性，原料的装卸等）。一作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品（如生产设备装置 电气设备等）。一工艺 设备 管理、人员等变更（如工艺参数的改变 设备的改变或改进、管理上的新 要求、新员工上岗等）。一丢弃、废弃、撤除与处置（如设备设施回收、撤除、处置等）。一气候、地质及环境影响等（如厂址地形、自然灾害 周围环境、气象条件 资源交通、 抢险救灾支持等）。104. 2. 3危险源辨识（1）危险源辨识的基本要求公司对所有岗位全部员工进行危险源辨识方法的培训，按照确

8、定的辨识范围组织全员“自上而 下”得有序地开展危险源辨识，辨识时应充分考虑人的因素、 物的因素、环境因素、管理因 素，重点考虑较大危险因素。对初步形成的危险源辨识结果进行评审、补充、修订。（2）作业活动危险源辨识运用工作危害分析法（JHA）开展危险源辨识时：一依照作业活动清单，对每一项作业活动进行细分，识别出作业活动的具体作业步骤或内容。一逐条对作业活动具体步骤，辨识出不符合标准的情况及可能造成的事故类型和后果。（3）设备设施危险源辨识运用平安检查表法（SCL）开展危险源辨识时：一依照设备设施清单，将根源性危险源存在部位作为检查工程。一检查标准就是防止能量意外释放，辨识出不符合标准的情况及可能

9、造成的事故类型和后 果。4. 3风险评价4. 3. 1风险评价方法本公司采用作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按 从严从高的原那么判定评价级别。4. 3. 2风险评价准那么在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事 件）发生的可能性 严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险 评价。风险判定准那么的制定应充分考虑以下要求：- 有关平安生产法律、法规；- 设计规范 技术标准；- 本单位的平安管理、技术标准；- 本单位的平安生产方针和目标等；- 相关方的投诉。4. 3. 3风险评价与分级根据确定的评价方法与风

10、险判定准那么进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循 从严从高的原那么，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时11参照以下原那么，结合自身可接受风险实际进行划分。风险等级划分如下表:级别颜色风险等级管控层级整改要求一级红色重大风险公司（厂）级、部门 （车间）级、班组 （岗位）级应立即整改，视具体情况决定是否停产整改， 需要停产整改的，只有当风险降至可接受后， 才能开始或继续工作二级橙色较大风险应制定建议改进措施进行控制管理三级黄色般风限车间级、班组（岗位）级需要控制整改四级蓝色低

11、风险班组（岗位）级定期检查4. 3. 4存在以下情形的，应判定为重大平安风险：构成危险化学品一、二级重大危险源的场所和设施;存在快速冻结装置的涉氨制冷场所;粉尘涉爆单班作业10人（含）以上的粉尘涉爆场所;作业人数10人 作业人数10人施；作业人数10人作业人数10人作业人数10人 作业人数10人 其他发生火灾、（含）（含）（含）（含）（含）（含）以上涉及高炉、转炉以及煤气柜的场所和设施；以上涉及10吨以上电炉并采用起重机吊运熔融金属的的场所和设以上涉及深井铸造的场所和设施；以上涉及重点监管化工工艺、场所及设施;以上涉及爆炸品及具有爆炸性的化学品的场所和设施;以上且使用甲、乙类危险化学品、剧毒化

12、学品的场所;爆炸等事故可能造成十人以上人员死亡的较大以上平安风险。4. 3. 5存在以下情形的，应判定为较大平安风险：符合江苏省工业企业较大以上平安生产风险目录（第一批）所列情形，经评估未构 成重大平安风险的；构成危险化学品三、四级重大危险源的场所和设施；对未列入平安风险目录的其他平安风险，经风险评估确定为较大以上平安风险的。4. 3. 6风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。4. 4风险控制措施的制定与实施依制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应 急处置措施这五类中进行选择。（1）工程技术措施包括：12一消除或减弱危害

13、是通过对装置 设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装 置以清除手举或提重物这一危险行为等；一替代是能过用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力 电流 电压温度等；一封闭是对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；一隔离是通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等； 一移开或改变方向，如危险的位置。(2)管理措施包括：一制定实施作业程序 平安许可 平安操作规程等；一减少暴露时间(如异常温度或有害环境)；一监测监控；一警报和警示信号；一平安互助体系；一风险转移(共担)。(3)培训教育措施包括：一员工入厂三级培训；一转岗 复岗培训；一新材料 新工艺、新技术 新

14、设备培训；一每年再培训；一平安管理人员及特种作业人员继续教育；一其他方面的培训。(4)个体防护措施包括：一个体防护用品包括：防尘口罩、耐酸碱手套、 耐酸碱胶靴 平安手套 防护服、防护耳塞防护眼镜、防护手套 呼吸器、平安绝缘穿戴或用具等；一当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；一当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；一当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。(5)应急措施包括：一紧急情况分析 应急方案 现场处置方案的制定、应急物资的准备；一通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少平安不良后 果。注：风险控制措施实施

15、：不同级别的风险要结合实际采取一种或多种可行性有效性措施进行控 制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。134. 5风险分级管控4. 5.1风险分级管控的要求（1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原那么，上一级负责管控的风险，下一 级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大 技术含量高 风险等级高、可 能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。（2）根据风险分级管控的基本原那么和组织机构设置情况，确定各级风险的管控层级，分 为公司（厂）级、平安部门（平安员）、部门（车间级）、班组（岗位）级，也可结合本单位 机构设置情况，对风险管控层级进行增加

16、或合并。4. 5. 2编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清 单，并按规定及时更新。5. 5. 3风险告知建立平安风险公告制度，在醒目位置设置平安风险及职业健康公告栏。一岗位平安风险告知牌，标明主要平安风险 可能引发事故类别、事故后果、管控措施、 应急措施及报告方式等内容。一岗位职业健康告知牌，标明标明主要岗位作业活动过程中存在职业危害因素、评价级 别 风险等级 导致的职业病或健康损伤, 应采取的管控及相应的管理级别等。对存在较大危险因素的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。对风险分级管控清中存在 的风险点、危险源及应采取的措施通过培

17、训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险 的措施并落实到位。6. 文件管理完整保存表达风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制 度、风险点统计表 危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单 危险源统计表等内 容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和 改进记录等，应单独建档管理。7. 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，至少到达以下效果：通过开展危险源辨识和风险评价，能充分的明确企业平安管控的重点，原有的风险管控措 施得到改进；通过体系建设，能充分认识到平安管理工作的重要性，并能掌握到科学的、规范的、 有效 的平安管

18、理方法；14重大风险场所 部位得到了明确，平安警示标识得到保持和完善；重大风险部位作业和属于重大风险的作业，得到了全过程的 有效的平安管控，建立完善 了专人监护制度，确保平安风险处于可控状态；全体员熟知工作过程中平安风险控制措施，确保全员受到教育，平安技能和应急处置能力 得到进一步的提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。8. 持续改进9. 1评审每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审；并对评审结果进行公示和公布。10. 2更新根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风

19、险分析，及时更新风险 信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；根据非常规作业活动 新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源 辨识和风险评价。7. 3沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通体系，及时有效传 递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应 及时组织相关人员进行培训。15XXXX文件编号FXBG-01版次A文件名称风险辨识、评价与分级管控制度生效日期页次1

20、/31.目的为加强公司风险管理，辨识公司范围内危险源，评价其风险程度，制定并落实管控措施，预 防事故发生，制定本制度。2 .适用范围适用于生产工艺、原辅材料、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系，生产作业过程的 正常和非正常情况，包括新 改 扩建工程的规划 设计和建设、投产、运行各阶段的风险评 价、控制、信息更新管理。3 .术语与定义3.1 危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失 作业环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.1.1 第一类危险源是指生产过程中，可能发生意外释放的能量，包括生产过程中各种能量 源、能量载体或危险物质。3.1.2 第二类危险源是指造成能量或危险物约束或限制措施破坏或

21、失效的各种因素。包括人 的不平安行为、物的不平安状态、管理上的缺陷。3.2 危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识主要是对危险源的识别， 对其性质加以判断，对可能造成的危害、影响进行提前进行预防，以确保生产的平安、稳定。3.3 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。3.4 风险评价：评价风险大小并确定风险是否可容许的全过程。4 .职责平安员负责组织危险源辨识、风险评价工作，负责各级风险的分析记录 审查与控制效果验 收并定期进行风险评价更新。5 .内容和要求6 . 1风险点确实认建立主要原辅材料清单、作业活动清单、生产设备清单 职业病危害风险清 单。7 . 2危险源

22、辨识7.1.1 辨识危险源应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康、危险为依据。7.1.2 危险源辨识应考虑三种状态、三种时态：1）三种状态：正常、异常和紧急状态；16XXXX文件编号FXBG-01版次A文件名称风险辨识、评价与分级管控制度生效日期页次2/32）三种时态：过去、现在、将来。5. 2. 3危险源根据生产过程危险和有害因素分类与代码（GBT13861-2009）描述。5. 2. 4危险源辨识以询问交谈、现场观察、查看相关记录、获取外部信息、工作任务分析、 平安检查表、其他适应的辨识方法进行。5. 2. 5生产部门编制作业活动清单，对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分

23、析，根据主要设备设施清单进行危险源识别、分析，填写危险源辨识清单；对公司可能 存在的噪声、化学物、粉尘等职业病危害风险点进行识别，填写职业病危害风险清单。5. 2. 6初步建立的危险源辨识清单，上报至公司领导小组确认，由平安员对危险源辨 识清单、职业病危害风险清单进行整理、分析，汇总，形成最终的危险源辨识清单。5. 3风险评价5. 3.1根据危险源辨识清单，组织进行风险评价。5. 3. 2根据风险评价准那么定量计算每一类危险源所带来的风险，分为重大风险, 较大风 险 一般风险和低风险四级，建立危险源辨识、风险评价清单。5. 3. 3组织岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个

24、方面，针对辨 识出的危险源，制订并落实风险控制措施。5. 3. 4编制危险源辨识 评价及分级 控制措施清单，列出较大以上平安风险清单 上报至公司平安风险辨识管控领导小组评审，并由总经理审定发布。5. 4风险告知建立平安风险公告制度，实行公司（厂）、车间（班组）、岗位三级公告；5. 4. 2在厂区醒目位置或车间入口张贴“红橙黄蓝”平安风险四色分布图、较大以上平安风 险管控清单、作业活动比拟图；5. 4. 3对存在较大以上风险、职业病危害风险的工作场所、区域、设备设施设置明显的警示 标志；张贴岗位平安风险告知卡；职业病危害风险在厂区及相关部门醒目位置公示。5. 4. 4对所有的风险告知标识标牌登记

25、在平安标志、告知牌检查表上，至少每半年检查 一次。5. 5更新有以下情形之一的，应当及时组织开展针对性的平安风险辨识，确定或者调整平安风险等级， 更新平安风险管控清单：5. 5.1生产工艺流程、主要设备设施、主要生产物料发生改变的；17一、基础管理11 .组织架构和职责11.1 关于平安生产风险报告工作实施方案的通知11.2 关于成立平安生产风险辨识管控领导小组的通知32 .实施计划62.1 平安生产风险报告工作实施计划62 . 2平安生产风险报告培训计划73 .制度84 .文件发放记录28二、平安风险辨识管控291 .主要工艺流程图292 .主要原辅料清单303 .作业活动清单314 .主要

26、设备设施清单325 .职业病危害因素清单336 .外部风险因素评估34三、风险告知351 .平安风险四色分布图352 .较大以上平安风险管控清单363 .作业活动风险比拟图公示374 .岗位风险告知卡38附件1平安风险管控清单39附件2教育培训记录40XXXX文件编号FXBG-01版次A文件名称风险辨识、评价与分级管控制度生效日期页次3/35 . 5. 2有新建、改建 扩建工程的；5. 5. 3行业领域内发生较大以上生产平安事故或者典型生产平安事故，对平安风险有新认知的；5. 5. 4本企业发生生产平安事故的；5. 5. 5组织架构发生重大变更；5. 5. 6法律法规、规章和国家标准、行业标准

27、、地方标准对平安风险辨识管控有新要求的；5. 5. 7平安风险目录修订调整涉及本企业的。5.6将平安风险辨识管控纳入年度平安生产教育培训计划并组织实施，定期开展平安风险辨识 管控知识教育和技能培训，提高全员平安风险辨识管控意识和管控能力，保证从业人员了解本 岗位平安风险基本情况，熟悉平安风险管控措施，掌握事故应急处置要点。6.相关表单作业活动清单生产设备设施清单职业病危害风险清单危险源辨识清单危险源辨识、风险评价清单危险源辨识、评价及分级、控制措施清单较大以上平安风险清单18XXXX文件编号FXBG-02版次A文件名称风险评价准那么生效日期页次1/41.目的为规范风险评价管理工作，建立健全风险

28、管理机制，有效辨识企业在生产、管理、服务 活 动过程中存在/潜在的危险 有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范 围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为平安生产决策提供可靠依据，根据职业健康 平安管理体系规范（GB/T28001 -2001）、转发江苏省安监局关于印发进一步加强企业平安 风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作的指导意见的通知的通知（苏安监综 201715号）及苏州市安监局关于进一步加强企业平安风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制建设工作的实施方案（苏安监综201716号） 江苏省工业企业平安生产风险报告 规定（江苏省人民政府令140号）、苏州市工业

29、企业平安生产风险报告实施指南，制定本 制度。2.风险评价范2.1 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2. 2常规和异常活动；2. 3事故及潜在的紧急情况；2. 4所有进入作业场所的人员的活动；2. 5原材料、产品的运输和使用过程；2. 6作业场所的设施、设备、车辆 平安防护用品；2. 7人为因素，包括违反操作规程和平安生产规章制度；2. 8丢弃 废弃 撤除与处置；3. 9气候、地震及其他自然灾害。3.常用的评价方法3.1 工作危害分析（JHA）3. 2平安检查表分析（SCL）3. 2预先危险性分析（PHA）3. 4危险与可操作性分析（HAZ0P）3. 5失效模式与影响分析（FMEA）3. 6

30、故障树分析（FTA）3. 7事件树分析（ETA）4. 8作业条件危险性分析（LEC）等方法。19XXXX文件编号FXBG-02版次A文件名称风险评价准那么生效日期页次2/43. 9企业依据以下内容制定风险评价准那么作业条件危险性分析（LEC）法1. 9.1有关平安生产法律、法规；3. 9. 2设计规范、技术标准；4. 9. 3企业的平安管理标准 技术标准；5. 9. 4企业的平安生产方针和目标；6. 9. 5上级下发的有关平安生产文件等。表1：事故发生的可能性（L）判断准那么分值事故 事件或偏差发生的可能性10完全可以预料（在设备设施中时常发生）6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统

31、）；或在现场没有采取 防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏 差（可能在设施使用寿命中至少发生一次）3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措 施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格 按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危 害在预期情况下发生（可能在设施使用寿命中发生一次）1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作 过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似 事故、事件或偏差（在设施使用寿命中有1/10的发生概率）0.5很不可能

32、，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测（在其 他地方曾经发生过类似事件）0.2极不可能；有充分 有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工平安卫生 意识相当高，严格执行操作规程（工业领域尚未发生过类似事件）0. 1实际不可能（工业中不可能发生的事件）表2：人员暴露于危险环境的频繁程度（E）判别准那么分数值频率10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露20XXXX文件编号FXBG-02版次A文件名称风险评价准那么生效日期页次3/4表3：事件后果（C）判别准那么分值法律法规 及其他要求人员伤亡直接经济 损失（万 元）停工公司形象1

33、00严重违反法律 法规和标准10人以上死亡，或5人 以上重伤5000以上司rj 公停重大国际、国内影响40违反法律法规 和标准3人以上10人以下死 亡，或10人以上50人 以下重伤1000以上装置 停工行业内、 省内影响15潜在违反法规 和标准3人以下死亡，或10人 以下重伤100以上局部 装置 停工地区影响7不符合上级或 行业的平安方 针、制度、规 r-*-,zEW丧失劳动力 截肢 骨 折、听力丧失、慢性病10万以上局部 设备 停工公司及周边范围2不符合公司的 平安操作程 序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套 设备 停工引人关注，不利于基 本的平安卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有 停

34、工形象没有受损风险度（D）二可能性（L） X暴露频率（E） X后果严重性（C）表4：风险等级判定准那么及控制措施（D）风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320重大风险在采取措施降低危害前,不能继续作 业,对改进措施进行评估立刻160320较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控 制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160版风G可考虑建立目标 建立操作规程，加 强培训及沟通2年内治理20-70低风险可考虑建立操作规程 作业指导书， 但需定期检查有条件、有经费时 治理20轻微风险无需采用控制措施，但需保存记录/21XXXX文件编号FXBG-02版次A文件名称风险评价准那么生效日

35、期页次4/44.风险评价4.1 公司成立公司级和部门级两级风险评价组织。公司级由总经理负责，平安员组织，各部门 负责人参与。部门由所在部门负责，所在部门的班组长参与。4. 2各部门应依据风险评价准那么，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险 有害因素 识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人 财产和环境等三个方面的可能性和严重程 度分析。5. 3各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。6. 风险控制6.1 各部门应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，按规定程序审批， 制定并落实控制措施，将风险尤其是重大及以上风险控制在可以接受的程度。在选择

36、风险控制 措施时，考虑可行性 平安性 可靠性：5. 1.1工程技术措施；5. 1.2管理措施;5. 1.3培训教育措施;5. 1.4个体防护措施；5. 1.5应急处置措施。5 . 2各部门应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工 作岗位和作业环境中存在的危险 有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。6 .风险信息更新6.1 公司应每年至少一次评审风险评价结果和风险控制效果。6. 2企业应在以下情形发生时应及时进行风险评价：6. 2.1生产工艺流程、主要设备设施、主要生产物料发生改变的；6. 2. 2有新建、改建、扩建工程的；6. 2. 3行业领域内发生较大以上生产

37、平安事故或者典型生产平安事故，对平安风险有新认知的;6. 2. 4本企业发生生产平安事故的；6. 2. 5平安风险目录修订调整涉及本企业的；6. 2. 6法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准对平安风险辨识管控有新要求的。22XXXX文件编号FXBG-03版次A文件名称平安风险辨识管控责任制考核与奖惩制 度生效日期页次1/21 .目的为贯彻执行风险管控与落实平安风险报告的申报工作，确保工作顺利推进、工作建设有效 执行，依法考核与实施奖励、惩罚，制定本制度。适用于公司员工在风险管控与平安风险报告的申报工作责任履行的考核与奖励 惩罚。3 .考核奖惩标准按照公司实施方案及制度要求，所有员工必

38、须履行的职责为考核奖惩标准，对照要求依次 进行落实。4 .实施细那么4.1 风险源辨识、评价与分级管控考核奖惩4.1.1 对风险点排查不细致、 不全面，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单， 按三违处理，考评为C。4.1.2 危险源辨识分析未按工艺流程或其它要求要点逐个进行，辨识分析不具体 不全 面，岗位人员不熟知危险源辨识和分析情况，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清 单，按三违处理，考评为C。4.1.3 风险评价未结合部门实际，评价不合理、评价级别不准确，未掌握行业风险目录内 容、无法掌握较大以上风险内容、不熟知风险评价规那么，存在应付现象或提交不积极，未按要 求建立清单，按三

39、违处理，考评为C。4.1.4 控制措施与实际不符 可操作性差 未得到有效落实或遗漏，岗位人员未参与控制 措施制定、未掌握自身岗位相关控制措施，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单， 按三违处理，考评为C。4.1.5 风险分级管控层级提交时不符，未将本部门需管控的层级依次确定责任人 未落实 管控责任，不熟悉管控内容，存在应付现象或提交不积极，未按要求建立清单，按三违处理， 按三违处理，考评为C。4.1.6 平安员未按要求，未定期对各部门的风险分级管控体系的各项清单进行督查，不符 合通那么、细那么和公司指导书要求 未在期限内进行平安生产风险报告申报的，按三违处理，考 评为Co4.1.7 平安

40、员不定期对风险告知、警示标示进行督查，未按要求进行风险告知的，未按要 求设置明显的警示标志的，按三违处理，考评为C。23XXXX文件编号FXBG-03版次A文件名称平安风险辨识管控责任制考核与奖惩制 度生效日期页次2/2新增风险未及时进行分级管控，未纳入管理的，按三违处理扣罚责任部门相关人员 50-200元考评为Co4. 2平安风险报告申报平安员未于每年第一季度前，进行定期报告，未履行有关职责，按三违处理，考评 为Co4. 2.2平安员因以下情况未及时组织开展针对性的平安风险辨识，确定或者调整平安风险 等级，更新平安风险管控清单的，按三违处理，考评为C。（一）生产工艺流程 主要设备设施、主要生

41、产物料发生改变的；（二）有新建、改建 扩建工程的；（三）行业领域内发生较大以上生产平安事故或者典型生产平安事故，对平安风险有新认 知的；（四）本企业发生生产平安事故的；（五）平安风险目录修订调整涉及本企业的；（六）法律、法规、规章和国家标准、行业标准、地方标准对平安风险辨识管控有新要求的。5 .考评与奖惩考评类别对象内容A奖励责任部门相关人员奖平安奖金责任部门1000兀，相关人员50-200兀B奖励相关人员奖平安奖金相关人员50-200元C处分责任部门相关人员扣平安奖金责任部门1000元 相关人员50-200元6 .相关文件及表单奖惩通知单奖惩记录24XXXX文件编号FXBG-04版次A文件名

42、称平安风险公告制度生效日期页次1/11 .目的为确保员工充分了解公司平安生产风险，使公司平安生产风险信息公开化，制定本制度。2 .范围适用于公司风险识别出的工作场所、设备设施、岗位。3 .职责3.1 平安员负责各类风险告知牌的制定，至少每半年一次对标识标牌，包括平安风险告知牌， 进行检查、维护。3. 2生产车间负责所涉及的风险告知及培训I。4.内容和要求4.1 公司四色平面图 较大平安风险、作业活动比拟图在厂区显著位置或公告栏公示。4. 2定期在显著位置或公告栏公布隐患排查治理情况。4. 3存在较大平安风险和职业病危害的工作场所和岗位，设置明显警示标志。4.4张贴岗位平安风险告知卡，并标明主要

43、平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果 管 控措施、应急措施及报告方式等内容。4. 5平安风险公示栏必须保持清洁，其他人员不得无故进行抹擦和涂改。5.相关表单5. 1.一级风险公告(1)厂区平安风险四色分布图(2)较大以上平安风险清单(3)作业活动比拟图5. 2二级风险公告(1)车间平安风险四色分布图(2)车间/岗位风险因素告知牌5. 3三级风险公告(1)岗位平安风险告知牌(2)职业病危害因素告知牌(3)平安警示标志、标牌25XXXX文件编号FXBG-05版次A文件名称平安生产风险报告建设持续改进制度生效日期页次1/21.目的根据江苏省工业企业平安生产规定要求，每年开展不少于一次平安风险辨识

44、，每年第 一季度前完成风险定期报告，符合江苏省工业企业平安生产规定第二十三条内容的应在十 五日内进行变更报告，实现平安生产风险报告的持续改进与有效进行，制定本制度。2 .适用范围适用于本公司。3 .职责3.1 主要负责人：组织平安风险辨识和评审。3. 2平安员：负责更新平安风险管控清单和平安风险网上定期、变更报告。3. 3生产负责人：配合进行平安风险辨识、并按照更新后的平安风险管控清单对员工进行培训I。4.内容和要求4. 1评审4.1.1 公司定期组织平安风险辨识，并对管控措施运行情况进行评审，以确保其持续适宜 性、充分性和有效性。4.1.2 评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。4.1.3 1.3平安风险辨识和评审每年应不少于一次，当发生符合江苏省工业企业平安生产规 定第十条内容时，应及时组织开展针对性的平安风险辨识和评审，确定或者调整平安风险等 级，更新平安风险管控清单。4. 1.4保存更新 评审记录。4.2更新要求按江苏省工业企业平安生产规定第十条要求，企业应根据以下情况重新进行平安风险 辨识并更新风险报告，内容如下：4. 2.1生产工艺流程 主要设备设施 主