合规知识竞赛题库.docx

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1、本文整理于网络，仅供阅读参考合规知识竞赛题库合规知识竞赛题库一、单项选择题1、（ a ）负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理 的工作。a、银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院2、（ d ）应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机 构建立监督管理信息共享机制。a、国务院b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院银行业监督管理机构3、银行业监督管理机构的派出机构在（a ）的授权范围内， 履行监督管理职责。a、国务院银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院4、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和（c ）实行任职资格管理。

2、具体方法由国务院银行业监督管理机构 制定。a、监事b、中层管理人员c、高级管理人员d、股东5、银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及 其（c ）进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，本文整理于网络，仅供阅读参考分析、评价银行业金融机构的风险状况。a、声誉情况b、经营状况c、风险状况d、财务状况6、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银 行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起（c ）内予以回复。a、十日 b、二十日 c 三十日 d、十五日7、银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严 重影响社会稳定的突发事件的，应当立即向（a ）负责人报告。a、国

3、务院银行业监督管理机构b、全国人民代表大会c、中国人民银行d、国务院8、（ b ）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报 表，并按照国家有关规定予以公布。a、全国人民代表大会b、国务院银行业监督管理机构c、中国人民银行d、国务院9、国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行 指导和监督。银行业自律组织的章程应当报（b ）备案。a、全国人民代表大会b、国务院银行业监督管理机构c、中国人民银行d、国务院10、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行 业金融机构董事、高级管理人员进行（c ）,要求银行业金融机构 董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的 重大事项

4、作出说明。a、书面报告b、口头报告c、监督管理谈话d、约见谈话11、银行业金融机构因违反审慎经营规那么被责令整改后，应 当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。本文整理于网络，仅供阅读参考国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合 有关审慎经营规那么的，应当自验收完毕之日起（c ）日内解除对其 采取的有关特别监管措施。a、5 日 b、10 日 c、3 日 d、30 日12、国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和 高级管理人员实行（d ）管理。具体方法由国务院银行业监督管理 机构制定。a、资格考试b、任职考核c、任职条件d、任职资格13、国务院银行业监督

5、管理机构应当在规定的期限，对以下 申请事项作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的，应当说 明理由：银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起（c ）内 作出决定。a、三十日b、一个月c、六个月d、九个月14、以下（b ）不属于银行业金融机构的审慎经营规那么所包含 的内容。a、损失准备金b、营业地址变更c、风险集中d、内部控制15、银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少 于（b ）人。a、 1 b、 2 c、 3 d、 416、“维护公众对银行业的信心”对于这一监管目标，不正确 的理解是（b ）oa、银行业监督管理活动要从维护公众的利益出发，提高监管 活动的透明度，加强对银行活动的社会监督b、保证银行业经营没有任何风险本文整理于网络，仅供阅读参考C、监管机构有责任宣传金融知识，提高社会公众对银行业务 活动的了解程度和知识水平d、大力打击金融违法行为，严厉惩罚金融腐败17、对于“银行业监督管理机构的工作人员”，以下说法不正 确的是（c ）。a、应当忠于职守，依法办事b、不得利用职务之便牟取不正当的利益c、根据特殊需要，可以在保险、证券等其它金融机构中兼任 职务d、依法保守国家秘密