中铁电化运管公司采购管理办法（试行）.docx

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1、中铁电化运管公司采购管理方法（试行）第一章总那么第一条 为规范中铁电化运管公司（以下简称：公司）所需 产品和服务的采购行为，提高采购质量和效率，保障连续、有序 供应，控制采购本钱、采购风险，根据中铁电气化局集团有限 公司采购管理规定（电物资2021） 88号），结合管理实际， 制定本方法。第二条 本方法适用于公司机关及所属各单位（工程部）在 境内开展的物资、机械设备、办公用品、计算机软硬件、公务用 车、商旅服务、外包服务、机械设备租赁等产品和服务的采购活 动。机辆、办公、科技等上级业务系统有其他明确规定的按其要 求执行。公司各单位（工程部）在境外开展的产品和服务的采购可参 照本制度执行。国家有

2、关主管部门、地方政府和业主单位对采购活动另有要 求的，执行其要求。工程分包以及涉及国家平安和秘密的采购不适用本方法。第三条 本方法所称采购管理，是指对各类产品和服务的采 购全过程实施的管理，包括但不限于：采购渠道建设、采购权限 分配、采购计划归集、采购方式选择、采购评审组织、供应商确和供应关系，并根据需要授权或委托各级采购服务机构按照“统 谈、统签、统付”的模式实施供应，或由需求单位按照“统谈、 分签、分付”的模式直接向确定的供应商订货。集团公司可根据需要授权公司各单位（工程部）实施集中采 购，被授权单位在集团公司的监督下按规定的采购方式实施采购。符合以下情形之一的，可认定为集中采购：（一）股

3、份公司、集团公司归集所属单位需求组织实施的采 购。（二）公司各单位（工程部）在集团公司授权和监督下实施 的采购。（三）股份公司、集团公司组织实施了供应商集中招募，公 司各单位（工程部）在入围供应商名录内实施的采购。（四）内部产品和服务的采购。（五）股份公司、集团公司、公司在业主规定的交易平台上 组织实施的采购。（六）鲁班商城采购。第二十二条.公司各单位（工程部）自行组织实施的采购， 履行内部审批程序后，按规定的采购方式进行采购。第二十三条.公司各单位（工程部）严格按照股份公司、集 团公司发布的采购目录、文件和指引清单，明确各类产品和服务 的采购组织主体和采购方式，按照要求组织实施采购。采购单位

4、不能按采购指引清单要求和采购方式适用范围选-10 -择采购组织主体和采购方式的，需说明原因，并履行审批程序; 公司各单位（工程部）经本级分管领导签认后上报至公司或集团公司采购管理部门批准。第二十四条公司采购管理部门应根据集中采购推进情况、市场变化情况、采购数据分析结果等，不断优化采购策略，逐步 扩大框架协议采购实施品种和范围，与资信优良、实力雄厚、质 量可靠的优质供应商建立稳定的合作关系，推进供应链管理体系 建设，提高对重要产品和服务的资源获取能力、市场议价能力、 供应风险防控能力。第六章物资采购第二十五条.构成工程或工业产品结构实体的物资及可批 量采购的其他物资，主要由股份公司、集团公司组织

5、集中采购, 并根据需要授权或委托各级物资采购供应服务机构实施采购供 应。集团公司可根据需要授权公司或公司需求单位采购局部两 级集中采购范围内的物资。两级集中采购范围之外的物资，由公司或公司需求单位按照 相关规定实施采购。第二十六条.需求单位要科学编制物资计划和采购预算，切 实发挥计划的指导作用，全面实现物资采购的预算控制和本钱控 制。第二十七条 公司物资采购管理部门根据采购需求和采购目录、文件和指引清单明确各类物资的采购主体，采购单位按规 定的采购方式组织实施采购。第七章机械设备采购第二十八条.机械设备采购遵循“技术先进、配套合理、经 济适用、平安可靠、节能环保”和“总体拥有本钱最优”的原那么

6、。第二十九条.公司各单位（工程部）应严格执行机械设备投 资预算管理制度，合理编制采购计划并按规定程序逐级上报审核、 审批。第三十条大型设备和通用重点设备、其他可批量采购的设 备，由股份公司、集团公司组织集中采购。单台估算价在100万 元及以下或单批次采购估算价在200万元及以下的设备采购，可 由公司组织实施采购。第三十一条 采购单位根据经批准的采购计划和集团公司、 公司机械设备管理规定、采购目录、文件和指引清单项选择择合适的 采购方式实施采购。第三十二条.租赁期满后所有权归属承租单位的金融性融 资租赁，属于机械设备采购范畴，按照本章规定办理。第八章机械设备租赁第三十三条.公司机械设备租赁服务的

7、采购管理以满足维 管、施工生产需要为前提，培育和壮大内部租赁市场，最大限度 盘活存量资产，实现公司各单位（工程部）资源共享。第三十鲁班平台设立机械设备租赁频道，公司各单位-12 -（工程部）发布闲置自有机械设备信息及求租、出租信息的需求。第三十五条 集团公司生产技术管理部是机械设备租赁归 口管理部门，石家庄机械装备分公司是全集团机械设备租赁经营 机构。第三十六条.公司机辆部是机械设备租赁归口管理部门，健 全内部调剂、租赁等管理制度，实现对本单位重要机械设备的集 中管理。第三十七条.公司各单位（工程部）要充分利用自有机械设 备，自有资源缺乏时，优先租赁集团公司内部单位闲置自有资源, 必要时集团公

8、司或公司相关归口管理部门予以协调。第三十八条.公司各单位（工程部）向社会进行机械设备租 赁时，应就经营性租赁与购置进行比拟，编制可行性分析方案, 确定来源方式。租赁服务的采购应采取招标采购、竞争性谈判采 购、询价采购等方式进行。集团公司、公司应加强租赁服务采购集中管控，金融性融资 租赁服务应优先向中铁金控融资租赁采购。第三十九条 集团公司根据需要发布机械设备租赁指导价, 指导公司各单位（工程部）租赁采购；公司制定本单位租赁限价， 管控所属单位租赁采购活动。第九章 办公用品、计算机软硬件和公务用车采购第四十条办公用品和计算机软硬件采购以鲁班商城采购为主，以动态竞价采购、竞争性谈判、询价采购为辅，

9、采购金额达到招标采购条件的以招标方式采购。对采购频次较高、需求量较大的办公用品、计算机软硬件,可由公司以框架协议采购、供应商招募的形式实施集中采购。公司各单位（工程部）应做好办公用品、计算机软硬件采购预算管理工作。鲁班平台为公司各单位（工程部）提供办公用品、 计算机软硬件采购流程控制、结算支付、增值税税源归集等技术 性支持。第四十一条 公务用车采购可采用动态竞价、竞争性谈判或询价方式采购，符合招标条件的以招标方式进行采购。第十章商旅服务采购第四十二条集团公司利用鲁班平台对商旅服务采购实行集中统一管理。第四十三条公司应制定本单位差旅费用支出标准，对商旅费用实行预算管理，做好本单位商旅服务采购管理

10、和预算控制工 作。第四十四条 公司归集各单位（工程部）协议酒店名录，接入中铁商旅管理平台实现资源共享。第四十五条 公司各单位（工程部）具有商旅服务采购权限人员根据需要直接登录中铁商旅管理平台开展商旅服务采购。第四十六条公司应利用中铁商旅管理平台，稳步开展商旅管理工作，可根据需要定制管理流程，实施采购前置流程审批, 以加强商旅费用管控，并实行采购费用按月结算。-14 -第十一章外包服务采购第四十七条外包服务的采购以框架协议采购、招标采购、竞争性谈判采购为主，询价采购等作为补充。四十八条对采购频次较高、需求量较大的外包服务，由集团公司、公司归集系统内各单位（工程部）需求，优先采用供应商集中招募、框

11、架协议采购的形式实施集中采购。第四十九条公司各类产品和服务的归口管理部门根据集团公司相关规定及公司管理要求，做好本级承当的外包服务采购 工作。第十二章 内部产品和服务采购第五十条 内部产品和服务实行采购目录管理和“申请、评 审、准入”制度。集团公司独资和控股企业可直接申报参与内部产品和服务 的评审。参股企业参与内部产品和服务评审，由归口管理部门说 明理由报集团公司采购管理领导小组批准。内部产品和服务的准入评审由集团公司归口管理部门牵头 组织并负责实施；准入评审通过集团公司的产品和服务，列入集 团公司内部产品和服务采购目录，集团公司内部产品和服 务采购目录由集团公司相关采购管理领导小组审定后发布

12、，并 根据需要更新。第五十一条 集团公司内部产品和服务采购目录分必 须采购目录和优先采购目录。重点扶持开展产业的产品和服务列入必须采购目录，需 求单位必须进行采购。列入优先采购目录的产品和服务，需 求单位按相关规定优先采购。第五十二条 集团公司根据需要为列入内部产品和服务采 购目录的产品和服务制定内部指导价。供需双方在指导价基础上洽谈采购供应事宜，必要时，集团 公司相关采购管理部门可组织协调。第十三章应急采购第五十三条 应急采购是指在企业生产经营过程中，因自然 灾害等不可抗力事件、其他突发事件或不可预见情况，正常采购程序在时间上无法满足现场急需而进行的特殊采购。第五十四条应急采购由公司需求单位

13、主要负责人或现场应急抢险负责人下达采购指令，本级采购管理部门组织实施，集 中采购单位予以配合；如已签订战略采购协议、框架采购协议, 那么优先按协议执行。第五十五条 公司各单位（工程部）对纳入股份公司、集团 公司集中采购范围的产品或服务的应急采购，公司需求单位应在 采购实施后7日内，将采购情况说明，包括紧急采购原因、采购 方式、采购过程和采购结果等相关资料，报公司采购管理部门备 案。第十四章采购价格管理第五十六条各项采购活动开展前，采购单位应开展市场调16 - 查，掌握市场供求形势和价格水平。调查价格应在采购方案中明 确，并作为采购评审的参考和采购结果评价、采购监管的依据。股份公司、集团公司发布

14、的两级集中采购供应产品和服务的 定价规那么或指导价作为相应产品和服务的采购监管价格使用。第五十七条 公司各单位（工程部）采购管理部门要利用信 息系统监控、监督检查等方式加强采购价格监管，组织对价格异 常情况进行核查处理。第五十八条,鲁班公司在鲁班平台建立采购成交价格信息 数据库，收集、发布各类产品和服务的市场价格信息，为公司各 单位（工程部）采购价格管理提供支持。第五十九条.对上级单位纳入集中采购的产品和服务，下级 单位不融入的，原那么上其采购价格不得高于上级单位发布的定价 规那么或指导价，高于上级单位发布的定价规那么或指导价需说明原 因经本级分管领导签认后报上一级采购管理部门批准。第十五章采

15、购合同管理第六十条 合同签订单位须遵照使用公司各类产品和服务的 合同示范文本，有特殊要求的，按公司合同管理相关规定办理。第六十一条 合同签订单位应当依据审核通过的采购文件、 采购结果与供应商签订合同，合同签订前应履行相应评审、会签 程序。第六十二条合同签订单位应做好合同的履行和风险控制 工作，当合同标的数量、质量、单价、支付条件等重要条款出现变更时，按新签合同评审、会签程序办理。第六十三条 合同签订单位在订立、履行合同的过程中，应 本着老实信用的原那么办理相关业务。发生法律纠纷的，应按相关规定及时移交公司法律事务部门处理。第六十四条合同的日常管理执行公司合同管理相关规定。第十六章采购结算与支付

16、管理第六十五条根据公司资金管理方法，指导各单位（工程部） 合理确定结算、支付条件和合理应用银行产品、金融工具。第六十六条.采购单位应在采购文件及采购合同中规范结 算、支付条件，合理设定支付方式和支付进度，并严格执行。第六十七条.公司各单位（工程部）要严格执行资金预算管 理制度，科学编制本单位各类产品和服务的阶段性采购资金预算, 当预算条件发生重大变化时，要进行相应的预算调整，确保采购 资金合理、有序支出。第十七章采购信息化管理第六十八条 鲁班平台作为统一采购平台，公司各单位（项 目部）应全面应用鲁班平台，开展各类产品和服务的上网采购, 实现采购工作的电子化和信息化管理。第六十九条.公司各单位（

17、工程部）应按档案管理的有关规 定及时做好采购资料的归档和管理工作。第十八章采购风险管理第七十条 采购风险管理包括质量风险、供应风险、价格和-18 - 汇率风险、保密风险、责任风险等。公司建立采购内部控制和风险管理体系，对采购风险进行识 别和评估，制定风险防控和应对措施，明确采购风险控制责任部 门、责任岗位和责任人，形成风险数据库和风险控制矩阵。第七十一条.公司按照质量管理体系、环境管理体系、职业 健康与平安管理体系要求，健全采购产品和服务的质量、环境、 职业健康与平安管理制度，完善相关管理流程；需求单位应加强 与采购服务机构的协调，强化内部职能管理协同，实现对产品和 服务自采购源头到最终使用的

18、全过程控制。第七十二条 公司加强计划管理、供应组织与协调、储藏管 理、应急预案管理，合理确定与阶段性调整周转储藏、季节储藏、 风险储藏，防范供应风险。第七十三条.公司采购管理部门应对采购价格风险、采购合 同汇率风险进行识别分析，编制风险管控方案，履行相应审批程 序后实施。第七十四条 对涉及保密等特殊事项的采购工程，采购单位应与供应商签署保密协议，明确供应商的保密义务、违约责任等, 防范保密风险。第七十五条.公司加强采购管理队伍建设和职业道德教育, 提高采购管理人员职业素养和技能水平；通过采购管控，强化采 购流程监督，确保采购体系受控，防范责任风险。第十九章采购监督 定、采购合同签订与履行、供应

19、组织、采购结算与支付、采购监 督与评价等。本方法所称采购管控，是指通过健全采购组织的责权利体系、 完善采购程序和业务流程，为采购管理活动创造一个良好的运作 机制和运行环境，确保各项采购活动受控，降低采购体系运行风 险。第四条 公司采购管理工作遵循以下基本原贝I:（一）供应链管理的原那么。按照现代供应链管理和全生命周期本钱管理理念，加大内外部各类资源、要素的整合和配置力度, 构建适应市场、经济高效、平安可控的供应链管理体系，推动采 购管理向供应链、价值链管理转变。（二）全面管控的原那么。建立统一的采购工作平台，制订统 一的采购管理制度体系和采购业务工作标准，对采购活动实施全 方位、全过程管控。（

20、三）集中采购的原那么。全面实施集中采购，提高股份公司、 集团公司、公司配置资源、管控资源的能力，提升连续供应与采 购本钱管控水平。（四）公开透明的原那么。除按国家、股份公司、集团公司和 公司规定不适宜采取公开方式进行采购的产品和服务外，其他所 有采购均以公开方式进行，推进阳光采购。第五条 公司采购管理实行“一个采购平台、两级集中采购、 三级法人采购管控、四级职能管理”的管理体制。第七十六条 公司建立采购业务监督管理制度，公司采购管 理部门按部门职责分别对各类产品和服务的采购工作进行业务 监督，确保采购活动规范有序运行。第七十七条.公司审计部对本级及下属单位采购工作开展 定期审计、专项审计、经济

21、责任审计，实施采购活动的审计监督。第七十八条.重大采购工程纳入厂务公开民主管理范围，由 各级采购管理部门按厂务公开形式向职工群众公开，接受职工民 主监督。第七十九条.鲁班公司为各级采购管理、审计等部门开设监 督专用账号，开通相应监督、查询等权限，满足监管需要。第二十章采购管理考核评价第八十条公司各类产品和服务的采购管理部门分别组织对 所属单位采购管理工作的考核评价。第二十一章附那么第八十一条.公司各归口管理部门应根据本方法制定相应 的产品和服务的采购管理方法。第八十二条.本方法由公司物资部负责解释。第八十三条.本方法自发布之日起施行。附件：1.定义和术语2.管理职责界面确认单-20 -“一个采

22、购平台”是指中国中铁采购电子商务平台（即鲁班 电子商务网，以下统称为“鲁班平台”）；“两级集中采购”是指股份公司、集团级公司组织实施集中 采购；“三级法人采购管控”是指股份公司、集团公司、公司对所 属单位的采购活动实施全过程管控；“四级职能管理”是指股份公司、集团公司、公司、处段（项 目部）四级相关职能管理部门按职责分工履行相应的归口管理和 协同采购管理职责。第二章机构及职责第六条 公司成立产品和服务采购管理领导小组，是公司产 品和服务采购管理重大事项的协调、决策机构。组长由公司总经 理担任，公司各类产品和服务的采购分管领导任副组长，成员由 各部门负责人组成。主要职责：（一）负责贯彻落实上级采

23、购规章制度、采购战略、采购策 略和工作要求，审核公司采购管理制度。（二）负责公司采购管理制度建设、重大采购决策与采购供 应协调等工作。第七条 公司根据采购产品和服务类型分别成立采购专项 领导小组，是该类产品和服务采购管理事项的协调和决策机构。 组长由相应业务分管领导担任，相应产品和服务的采购管理部门 负责人任副组长，相关部门负责人为主要成员。主要职责：（一）审核公司各类产品和服务的采购管理制度。（二）审定公司层面框架协议采购入围供应商名单。（三）协调解决公司各类产品和服务的采购管理重大事项。（四）统筹推进公司集中采购管理工作。第八条公司物资部是公司物资及有关外包服务的采购管 理部门，全面负责公

24、司物资采购管理工作，主要职责：（一）贯彻落实集团公司采购规章制度、采购战略、采购策 略和工作要求；组织制订公司物资采购管理制度及管理目标并进 行监督、控制和考核。（二）归集公司各单位（工程部）物资及有关外包服务的采 购计划，审核、审批采购方案，并按照采购权限组织实施。（三）负责做好公司物资采购及有关外包服务的供应商管理 工作。（四）负责归集各单位（工程部）物资及有关外包服务的采 购管理信息，集团公司对公司集中采购专项考核指标等相关数据 报送集团公司物资部。（五）组织开展物资及有关外包服务的采购业务监督检查。第九条 公司机辆部是机械设备采购和租赁、技术服务及有 关外包服务的采购管理部门，全面负责

25、公司机械设备采购管理工 作，主要职责：（一）贯彻落实集团公司采购规章制度、采购战略、采购策 略和工作要求；组织制订公司机械设备采购管理制度及管理目标并进行监督、控制和考核。（二）归集公司各单位（工程部）机械设备采购和租赁、技 术服务及有关外包服务的采购计划，审核、审批采购方案，并按 照采购权限组织实施。（三）负责做好公司机械设备采购和租赁、技术服务及有关 外包服务的供应商管理工作。（四）负责归集各单位（工程部）机械设备采购和租赁、技 术服务及有关外包服务的采购管理信息，集团公司对公司集中采 购专项考核指标等相关数据报送上级主管部门。（五）组织开展机械设备采购和租赁、技术服务及有关外包 服务的采

26、购业务监督检查。第十条 公司办公室是办公用品、公务用车、商旅服务及有 关外包服务的采购管理部门，主要职责：（一）贯彻落实集团公司采购规章制度、采购战略、采购策略 和工作要求；组织制订公司办公用品、公务用车、商旅服务采购 管理制度及管理目标并进行监督、控制和考核。（二）归集公司各单位（工程部）办公用品、公务用车、商旅 服务及有关外包服务的采购计划，审核、审批采购方案，并按照 采购权限组织实施。（三）负责归集公司办公用品、公务用车、商旅服务及有关外 包服务的采购管理信息，集团公司对公司集中采购专项考核指标 等相关数据报送上级主管部门。（四）组织开展办公用品、公务用车、商旅服务及有关外包服 务的采购

27、业务监督检查。第十一条公司科技管理部是计算机软硬件及有关外包服务 的采购管理部门，主要职责：（一）贯彻落实集团公司采购规章制度、采购战略、采购策 略和工作要求；组织制订公司计算机软硬件采购管理制度及管理 目标并进行监督、控制和考核。（二）归集公司各单位（工程部）计算机软硬件及有关外包 服务的采购计划，审核、审批采购方案，并按照采购权限组织实 施。（三）负责归集公司计算机软硬件及有关外包服务的采购管 理信息，集团公司对公司集中采购专项考核指标等相关数据报送 上级主管部门。（四）组织开展计算机软硬件及有关外包服务的采购业务监 督检查。第十二条 公司其他部门是本部门有关外包服务的采购管理 部门，负责

28、按照集团公司和公司采购规章制度、采购战略、采购 策略、工作要求、采购权限组织实施有关外包服务的采购工作。第十三条 公司各单位（工程部）应成立以单位领导（工程负 责人）为组长，各类产品和服务的采购分管领导为副组长，各部 门负责人为组员的采购管理领导小组，负责贯彻落实上级采购规 章制度、采购战略、采购策略和工作要求，负责本单位各类产品或服务的招标、竞争谈判等采购方案、采购结果的审核（审批）。第十公司各单位（工程部）物资、机辆、办公室等部门为本单位采购管理部门，配备相应人员，履行相应采购管理职台匕 可匕O（一）贯彻落实公司采购管理制度和工作要求。（二）编制、审核、上报本单位各类产品和服务的采购计划。

29、（三）配合公司做好集中采购供应工作，做好上级公司授权本单位承当的集中采购实施工作。（四）做好本单位权限内的采购组织工作，做好供应过程中 的验收验证、结算支付及供应商日常评价等业务管理工作。第三章供应商管理第十五条 鲁班平台是公司供应商管理平台。鲁班平台建立 统一的供应商档案库，公司各单位（工程部）应积极引导供应商 在鲁班平台进行注册，并通过鲁班平台对本单位的各类供应商进 行管理。鲁班公司负责供应商注册管理工作。第十六条 公司按照“先评审、后采购”和“谁采购、谁评 审”的原那么，建立运管公司合格供应商名录，各单位（工程部） 按照管理要求对供应商进行动态维护和评价管理。公司可通过供应商集中招募的方

30、式为某些产品或服务建立 合格供应商名录，以净化采购渠道；在入围供应商名单内实施具 体工程采购，免除或简化对供应商的资格审查。第十七条 鲁班平台建立供应商评价模型和预警管理机制， 逐步实现对供应商的在线评价和预警管理。第十八条 公司建立供应商退出机制，各单位（工程部）对 出现不良行为或评价不合格的供应商，从相应的供应商名录中除 名，并采取限制交易措施。第四章采购方式第十九条公司各类产品和服务的主要采购方式分为战略采 购、框架协议采购、招标采购、动态竞价采购、竞争性谈判采购、 单一来源采购、询价采购、鲁班商城等。（一）战略采购适用于对企业生产经营有重大影响的大宗、 通用、重要或市场稀缺的少数产品或

31、服务。（二）框架协议采购适用于技术要求相对统一、采购频次高、 能形成一定采购批量且供求市场相对稳定、供应商较少的产品或 服务。（三）招标采购适用于采购需求明确、有一定采购批量、市 场竞争充分的产品或服务。（四）动态竞价采购适用于标准化程度高、有一定采购批量 且市场竞争充分的产品或服务。（五）竞争性谈判采购适用于采购金额未到达招标条件、达 到招标条件但因各种原因不能招标或招标未成立的产品或服务。（六）单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购、应急 采购或为了保证一致或配套服务从原供应商添购原合同金额30% 以内的产品或服务。（七）询价采购适用于标准明确、资源充足，单项合同估算 金额在50万元（含

32、）以下的产品或服务。（A）鲁班平台设立鲁班商城，满足辅助材料、办公用品、 计算机软硬件等采购。鲁班商城采购分为专卖店（比价）采购和 特许专卖店采购两种类型。1 .鲁班商城专卖店采购适用于需求差异性大、采购频次高、 单项合同估算金额在50万元（含）以下的产品或服务。2 .鲁班商城特许专卖店采购适用于股份公司发布了特许专 卖店运营方案的产品或服务。（九）在鲁班商城无法满足辅助材料、办公用品、计算机软 硬件等采购时，可选用阿里巴巴等电商平台进行询价采购。第五章采购组织第二十条采购组织形式分为集中采购和分散采购。集中采购是指股份公司、集团公司通过区域集中、品种集中、 组织集中、供应商集中招募等形式归集需求或建立渠道，按规定 的采购方式组织实施的采购。分散采购是指公司各单位（工程部）自行组织实施的采购。第二十一条重要的或可批量采购的各类产品和服务纳入 集中采购管理范围，下级单位应融入上级单位组织实施的集中采 购。集中采购由股份公司、集团公司各类产品与服务的归口管理 部门组织采购服务机构，按照规定的采购方式和程序确定供应商