《金融企业管理》教学大纲（本科）.docx

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1、金融企业管理教学大纲课程英文名Financial institute Management课程代码学分2总学时32理论学时32实验/实践学时 0课程类别专业教育课课程性质选修先修课程初级财务会计或银行会计适用专业财务管理开课学院经济与管理学院执笔人审定人鲁统宇制定时间2018年4月一、课程地位与课程目标商业银行是一国金融企业中的骨干，也是国民经济最重要的组成部份之一。因此，本课 程将主要以商业银行为基础，向学生讲解商业银行的发展历程、商业银行的职能及其经营管 理方针与策略，全面掌握商业银行的各类业务内容及其操作程序，适应在金融、金融证券化 以及金融市场化的条件下，培养合格的现代金融专业人才具有

2、重要的意义。课程目标1:系统了解商业银行发展历程、基本职能、经营方针，熟练掌握当代商业银 行的各类业务、经营创新活动及其操作程序，能够对商业银行经营的发展趋势作预测和展望。课程目标2：根据社会经济环境的变化，能够从理论和实践两个方面把握商业银行业发 展变化的内在规律和业务变化的意义。二、课程目标达成的途径与方法本课程本着学以致用的原则，以课堂教学为主，结合案例分析、自学、课堂讨论、课外 作业等方式，通过对商业银行基本业务、经营活动及操作程序的学习，使学生对商业银行有 系统全面的认识，为成为合格的现代金融专业人才奠定基础。三、课程目标与相关毕业要求的对应关系课程目标课程目标对毕业要求的支撑程度（

3、H、M、L）毕业要求3毕业要求5毕业要求8课程目标1HHM课程目标2MHH四、课程设计的内容和基本要求第一章导论教学要求：本章要求学生了解商业银行的产生发展过程、商业银行的功能、商业银行组 织制度及商业银行的经营目标等内容。教学内容：1 .商业银行的起源与发展2 .商业银行的功能及地位3 .商业银行的组织制度4 .商业银行的经营目标第二章商业银行资本教学要求：本章要求学生不仅要了解银行资本的一般理论、巴塞尔协议的主要内容, 而且要能分析我国银行资本现状并提出资本管理之道。教学内容：1 .银行资本的构成2 .银行资本充足性及其测定3 .银行资本管理对策第三章负债业务经营教学要求：本章要求学生了解

4、负债的构成，负债的有关理论及存款与借款的经营管理。教学内容：1 .负债的构成与负债理论2 .存款业务的种类与存款工具的创新3 .存款的管理（包括存款成本的管理、存款的定价）4 .借款的管理第四章现金资产业务教学要求：本章要求学生了解银行现金资产的构成，头寸的概念、构成及预测以及现金 资产的管理。教学内容：1 .现金资产的构成2 .头寸的构成与预测3 .现金资产的管理第五章贷款业务教学要求：本章要求学生全面了解贷款的种类、政策，贷款的定价，几种主要贷款的管 理以及贷款信用风险管理。教学内容：1 .贷款的种类和政策2 .几种主要贷款的管理3 .贷款定价4 .贷款信用风险管理第六章银行证券投资业务教

5、学要求：本章要求学生了解证券投资的功能、类别，银行证券投资的风险和收益，银 行证券投资策略等内容。教学内容：1 .证券投资的功能与类别2,投资的风险与收益3 .投资策略与方法第九章租赁和信托教学要求：要求学生了解租赁的概念、种类，租赁合同与租金，信托业务。教学内容：1 .租赁的基本概念2 .银行租赁业务的种类3 .租赁合同与租金4 .信托业务第十章表外业务教学要求：要求学生了解商业银行担保业务、票据发行便利、远期利率协议、互换业务、 期货与期权以及其他表外业务。教学内容：1 .表外业务概述2 .几种主要的表外业务3 .贷款定价4 .表外业务的风险与控制第十一章其他业务教学要求：要求学生了解与掌

6、握商业银行结算业务、代理业务、咨询顾问业务。教学内容：1 .结算业务2 .代理业务3 .咨询与顾问业务第十二章国际业务教学要求:要求学生了解商业银行开展国际业务的经营目标与组织结构、外汇资金筹集、 贸易融资与国际贷款、外汇的买卖、离岸金融。教学内容：1 .国际业务的经营目标与组织结构2 .贸易融资与国际贷款3 .外汇的买卖与定价4 .离岸金融的风险与控制第十三章商业银行资产负债管理策略教学要求：要求学生了解商业银行资产负债管理理论和策略的发展、融资缺口模型及运 用、持续期缺口模型及运用。教学内容：1 .商业银行资产负债管理理论和策略2 .融资缺口模型及运用3 .持续期缺口模型及运用第十四章 商

7、业银行绩效评估教学要求：要求学生掌握商业银行财务报表、商业银行绩效评价、商业银行财务报告。教学内容：1 .商业银行财务报表解读2 .商业银行绩效评价方法3 .案例分析五、课时学时安排教学内容教学内容教学时数学生任务对应课程目标第一章导论21第二章商业银行的资本31,2第三章负债业务的经营管理21,2第四章现金资产业务31,2第五章贷款业务21,2第六章银行证券投资业务31,2第九章租赁和信托21第十章表外业务31,2第十一章其他业务22第十二章国际业务22第十三章商业银行资产负债管理策略31,2第十四章商业银行绩效评估32第十五章案例分析21,2六、考核方式及成绩评定1、考核类别：考查2、考核形式：开卷3、成绩评定：卷面成绩X 70% +平时成绩义30%五、推荐教材与主要参考书推荐教材：1 .商业银行经营学（第三版），戴国强主编，高等教育出版社，2007年8月；2 .商业银行管理学，买建国主编，立信会计出版社，2010年1参考书：1 .商业银行管理，美，彼得 S 罗斯/著，机械工业出版社，2011年。2 .商业银行财务管理，毛秋蓉主编，科学出版社，2005年10月。