建立健全国有企业廉洁风险防控机制研究教学教材.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。建立健全国有企业廉洁风险防控机制研究-建立健全国有企业廉洁风险防控机制研究国有企业是建设社会主义先进文化的重要力量，应该在贯彻落实党的十七届六中全会精神方面作出表率。党的十七大曾提出：“深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度。”这是对国有企业改革提出的新要求，同时也为我们指明了继续深化国有企业改革的方向，即在基本建立现代企业制度的基础上努力健全现代企业制度和发展社会主义先进文化。近年来,我们落实中央关于深化国有资产管理体制改革的重大决策,从健全机构、完善体系、加强制度、扎实推进惩治防体系建设等方

2、面,做了一些开创性的工作。经过努力,具有中国特色的国有资产监督管理体制框架基本建立,国有资产保值增值责任得到落实,国有企业实现又好又快的发展。实践证明,党中央作出国有资产管理体制和国有企业改革的各项决策是完全正确的。我们将更好地发挥国有经济的主导作用,进一步增强国有企业的活力、控制力和影响力一、健全企业管理机构，完善管理体系在惩治和预防腐败体系建设中，教育是基础，监督是关键，制度是保证，内容科学、程序严密的制度不仅可以夯实教育基础，堵塞监督的漏洞，更重要的是可以严密惩防体系，筑牢拒腐防线。国有企业构建惩防体系，必须立足于建立健全包括科学有效的党风廉政建设的基本制度、权力运行的防范制度、权力运行

3、的监控制度等为一体的制度体系。（一）建立科学完善的运行监管机制，全面提高国有企业风险防范的能力在国有企业建立完善法人治理结构过程中，要始终坚持党对国有控股企业的政治领导，立足于企业的改革发展，建立健全适应现代企业制度的管理、决策和激励约束机制，全面加强和改进企业领导班子建设，促进企业可持续发展。党的十七大明确要求“完善各类国有资产管理体制和制度”，这是巩固、发展和完善公有经济的必然要求。为继续推进国有经济布局和结构的战略性调整，深化国有企业改革，加快建立健全现代企业制度，完善内部经营管理制度，我们要进一步引导和规范企业经营管理行为。（二）完善组织管理体系，切实提高经营质量。首先，理顺企业领导人

4、员的组织管理关系。通过制定国资委监管企业领导人员管理办法，明确党管干部原则与公司法相一致、管人与管事相结合、干部分级管理三条原则，着力加强企业领导班子建设。其次完善企业领导体制架构。积极推行董事长（总经理）、党委书记一人兼，实行“双向进入，交叉任职”。如TCL集团党委书记、董事长、总裁由一人担任，强化了企业党建和经济工作第一责任人的作用，确保了企业党建和经济工作互相促进、协调推进。党委其他委员都是集团董事会、监事会、经营管理委员会的成员。集团各总支、支部书记也大都由各事业本部、事业部、企业的正副总裁（总经理）担任。这种交叉任职强化了党组织的保障监督职能，有效地消除了思想政治工作与经济工作“两张

5、皮”的现象，企业的思想政治工作从企业最高层到企业各级分支机构畅通无阻，并与企业经营管理融于一体。最后，实行“授权经营”措施。授权经营责任书规定，国有资产授权给企业董事会管理，被授权者要保证资产年增值10%，达到或超过这一指标，被授权者可按照一定比例提取奖励，反之则受到处罚。为体现奖罚对等、风险与利益共担的原则，责任人需向政府交纳授权经营保证金。二、大力构建和谐国企，强化企业法制法规要充分发挥制度在惩治和预防腐败中的保证作用，依靠制度防止和减少检察队伍中的违法违纪问题。一要把落实中央建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划和省委、高检院实施办法，作为推进自身反腐倡廉建设的重要措施，

6、融入到检察工作、检察改革、队伍建设之中，贯穿于执法办案的各个环节之中。二要严格执行党风廉政建设责任制，坚持“一岗双责”，层层签订党风廉政建设责任状，切实把任务分解落实到每个部门和每个领导，使党风廉政建设作为一项经常性工作纳入检察工作总体布局，与各项检察工作同研究、同部署、同落实、同检查。三要以执法办案的关键环节为重点，针对执法中存在的突出问题，制定和完善业务工作运行、执法质量保障、业务考评等规范，健全执法责任制和责任追究制，真正做到用制度管权、管事、管人，切实把执法活动纳入制度的有效规范之中。要加强对制度执行情况的督促检查，增强抓好制度落实的责任感和事业心，提高对制度的执行能力，维护制度的严肃

7、性，确保各项制度真正发挥作用。四要严格执纪执法，严肃查处检察人员违法违纪案件，坚决清除害群之马。此外，我们还应该做好以下工作：第一，以企业经营管理为中心开展党的思想政治工作，着重解决企业中的现实问题。面对国际金融危机，国企各级党委及其各级基层党组织要多做正确引导、化解矛盾、温暖人心、维护稳定的工作。特别是在企业变革过程中出现阵痛所带来的人心浮躁、冲动，防止矛盾的激化；要求充分利用党组织活动和群众活动，在活动中加强党组织、党员与群众的交流和沟通，听取群众的倾诉、收集群众的意见和建议、解决群众存在的实际问题；把党的思想政治工作同解决群众的实际困难，为群众办实事结合起来，真正做到“从群众中来，到群众

8、中去”。随着国企改革的不断深化，各种矛盾日趋尖锐。为及时化解矛盾，国企各级党委积极推行把信访工作重心下移，把矛盾化解在基层的工作方法，同时转变观念，改进作风，建立和完善“一级对一级负责”的自上而下的信访工作领导责任制，从机制上保证重心能够下移。第二，健全规章制度，实施全方位监督。党的十七大要求“重点加强对领导干部特别是主要领导干部、人财物管理使用、关键岗位的监督。”制约要靠制衡机制，当前最重要的是完善法人治理结构，真正形成分权制约的格局。领导班子要带头廉政，严格遵守纪律，坚持不懈地贯彻执行民主集中制原则，凡重大决策、人事任命、经营投资等事项的决定，都通过班子扩大会集体讨论通过。凡涉及职工利益的

9、福利、工资、奖励等政策，都交给职代会讨论通过执行，充分发挥职工的参政议政作用。要全面发挥稽核监督、财务监控、审计监督、考核监督和舆论监督的作用，把自上而下的监督与自下而上的监督、内部监督与外部监督、专门监督部门的监督与员工的监督有机结合起来，形成监督的整体合力，保证企业管理者正确行使职权。我们要进一步完善国有及国有控股企业的法人治理结构，通过建立国有企业外派董事会，优化董事会成员结构，推行决策层与执行层分开，解决董事会与经理层高度重叠、职责不清、相互错位、相互越位的问题。对国有独资公司由国资委统一建立监事会，将现有的国有独资和控股企业监事会改为具有高度独立性的外派监事会，对国有资产经营公司及下

10、属子公司外派监事工作全面到位，提高监管时效性和有效性。完善董事会、监事会议事规则。坚持党管干部原则和出资人委派产权代表相结合，对国资委出资企业的领导职务管理权限进行调整，切实做到管资产与管人、管事相结合。国企领导人要切实担负起保证企业稳定的责任，尤其面对国际金融危机，更要妥善处理好改革、发展、稳定三者之间的关系，进一步落实稳定工作责任制，切实提高应对复杂局面的能力。第三，制订和审批企业改制方案的时候，充分考虑职工的合法权益，尽最大可能从根本上减低产生不稳定因素的可能性。要求各企业在制订改制方案的时候，都要相应成立由企业领导、部门负责人、职工代表组成的企业改革领导小组，且在改制方案的草拟到最终定

11、稿的整个过程中，要充分考虑职工的合法权益，从根本上消除职工上访隐患。第四，要进一步规范和完善国有企业负责人的收入分配办法。企业在发展过程中，一定要时刻注重国家、投资者、管理层以及普通员工的利益平衡，合理把握企业负责人薪酬与职工工资水平的比例，追求和谐发展，减少负面影响给企业造成的损失三、扎实推进国有企业惩治防体系建设充分认识国企建立惩治和预防腐败体系的重要性和必要性,随着国家对腐败惩治力度的不断加大,对腐败行为和腐败分子起到了有效的震慑作用。特别是在国有企业,无论是作为管理者还是企业员工,大家逐步认识到加强企业党风建设和反腐倡廉工作,保证企业实现可持续发展。（一）通过全面收集和分析风险信息，最

12、大限度查找腐败风险，提高企业人员风险意识、自律意识。从教育、制度、监督、改革等方面进行系统治理，以建设性思路、建设性举措、建设性方法完善体制机制制度，这是推进惩治和预防腐败体系建设的基本要求。按照风险管理要求，腐败风险收集应具有全面性、系统性、超前性，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，避免腐败风险问题遗漏，为全面风险识别奠定基础。系统、全面地收集有关腐败风险信息，包括企业信访举报中反映的情况，效能监察、巡视、审计过程中发现的问题等。认真分析研究腐败风险与其他各类风险的具体表现和发生条件，为后续的系统治理提供重要依据。风险信息收集过程是提高企业全体人员风险

13、意识、自律意识的过程，通过思想引导、行为规范和营造氛围，进一步形成企业领导人员廉洁经营、全体职工共担风险的企业风气和企业文化，夯实体系建设的思想道德基础。（二）通过定期开展风险识别，认真分析企业各层面、各职能部门、各业务单位存在的腐败风险，明确体系建设的重点领域、重点部门和重点环节，既全面推进体系建设各项工作，又紧紧抓住重点领域、关键环节加大治理力度，这是确保惩治和预防腐败体系建设取得成效的重要方面。充分有效地利用风险信息收集和分析成果，定期开展腐败风险识别，特别在企业各层面、各职能部门、各业务单位范围内，重点围绕投资决策、产权交易、资本运营、财务管理、营销采购、工程招投标、重要项目管理、劳务

14、管理、用人管理以及境外资产项目监管等，查找辨识可能发生的各类腐败问题，这就把治理腐败、风险防范和企业经营有机地结合起来，把体系建设根植于企业内部控制和风险管理之中，贯穿于企业决策、执行和监督的全过程。风险识别进一步明确了体系建设的重点领域、关键环节，把反腐倡廉任务落实到生产经营和管理部门，落实到各有关部门和单位。（三）通过科学进行风险评估，确定腐败风险等级，提出体系建设的总体规划和重点任务，把体系建设作为系统工程来抓，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，做到整体推进与突出重点的有机统一，这是推进惩治和预防腐败体系建设的重要方法。依据风险评估标准，分析确定腐败风险发生可能性的高低、

15、影响程度的大小，确定风险级别和治理规划，进而明确相应管理层次和工作力度，既有战略性思考，又提出具体要求，分阶段有步骤地推进体系建设。通过风险评估，把对重大腐败风险的治理作为体系建设重点任务，以领导干部为重点、以规范和制约权力为核心、以重点领域和关键环节为突破口，统筹协调有关部门，整合资源，集中力量，突出重点，更加有效地规避风险、治理腐败。（四）通过制定风险防范应对措施，落实惩防体系建设基本任务，健全防治腐败风险有效机制，依靠制度管权、管事、管人，充分发挥制度的保证作用，这是推进惩治和预防腐败体系建设的关键环节和重要任务。在腐败风险收集、识别、评估的基础上，制定切实有效的防范腐败风险应对措施。根

16、据廉洁教育方面提供的信息，明确教育重点对象、重点内容、重要方式、重要阵地，切实提高反腐倡廉教育的针对性和有效性。根据制度建立和执行方面提供的信息，找出制度漏洞，增强制度刚性，提高制度的有效性和执行力。根据监督方面提供的信息，查找监督薄弱环节，健全监察体制机制，加强监督机构建设，形成监督工作合力。根据惩治方面提供的信息，及时发现案件线索，健全查办案件协调机制，做到早发现、早查处，防止大要案件发生，发挥惩治的治本功能。进而做到，通过加强教育形成不想腐败的自律机制；通过健全制度和执行制度形成不能腐败的防范机制；通过监督和查处形成不敢腐败的惩治机制，真正构建成覆盖企业各个层级、各个方面的惩防体系。（五

17、）通过风险管理考核评价，构筑责任防线、组织防线和制度防线，不断完善反腐倡廉责任体系，明确企业党委和行政的领导责任、各部门风险管理工作职责和分工，在党委（党组）和行政领导下，充分发挥各部门齐抓共管的作用。各职能部门和业务单位作为抵御腐败风险的第一道防线，具体负责各自职能管理和业务范围内腐败风险的识别评估、应对措施的制订落实。纪检监察部门为主、风险管理部门配合共同作为第二道防线，负责牵头组织开展预防腐败专项风险评估、督促各部门和业务单位制订落实预防腐败风险各项措施，并在有关具体工作上发挥沟通协调和技术支持的作用。审计部门作为第三道防线，对各部门和业务单位开展预防腐败风险专项管理工作的情况和效果，进行审计监督评价。同时，还要做好重大腐败风险分级预警和控制、建立风险管理信息系统、开展风险管理监督评价等工作。通过上述工作，落实国有企业惩防体系建设领导体制和责任体系，形成党委（党组）统一领导、行政领导齐抓共管、纪检部门组织协调、其他职能部门各负其责、各级各方面共同参与的体制和机制。-