证通电子：前次募集资金使用情况报告.docx

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1、证券代码：600792债券代码：122258 证券简称：云煤能源 债券简称：13云煤业公告编号：2021-045云南煤业能源股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司证券发行管 理办法（证监会令第30号）、上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使 用的监管要求和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）及上 海证券交易所股票上市规则等相关规范性文件的要求，现将云

2、南煤业能源股份有限公 司（以下简称“云煤能源”或“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况报告 如下：一、公司募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票 的批复（证监许可2013634号文）核准，云煤能源于2013年11月以非公开发行股票方 式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的2名特定投资者发行了94, 736, 800股人民币普通 股股票，发行价格为9. 50元/股，募集资金总额为899, 999, 60S 00元，扣除各项发行费 用合计30, 929, 260. 77元后，实际募集资金净总额为869, 070, 339. 23元，中审亚太会计

3、 师事务所有限公司为公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中 审亚太验2013第020008号验资报告。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管 理。经公司2013年1月14日公司第五届董事会第三十九次（临时）会议及2013年2月19 日公司2013年第一次股东大会通过的非公开发行股票预案（公告编号2013-005）,公 司本次非公开发行股票拟募集的资金扣除发行费用后，其中30, 000万元拟增资师宗县瓦附表二:变更募集资金投资项目情况表单位：万元变更后的项目对应的原项目变更后项目 拟投入募集 资金总额截至期末计 划累计投资 金额本年度 实际投 入金额实际累计 投入金额 （2）

4、投资进度（） 二/项目达到预 定可使用状 态日期本年度实 现的效益是否达 到预计 效益变更后的项目 可行性是否发 生重大变化五一煤矿15扩30 万吨/年扩建工程项 目五一煤矿15扩30 万吨/年扩建工程 项目4, 840. 204, 840. 200. 004, 840. 20100. 00不适用不适用不适用否五一煤矿资源整 合技改项目五一煤矿15扩30 万吨/年扩建工程 项目5, 595. 805, 595. 800. 0000. 00进行中不适用不适用否合计10, 800. 0010, 800. 000. 004, 840. 2044. 82变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投

5、 项目）未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）根据2020年云南省煤炭行业整治相关文件要求，云南省所辖煤矿须按照“先整合重组后改造升级”的原则 进行整治，公司所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司己完成前期整合重组工作，根据云南省人民 政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知（云政发20209号）、云南省煤矿整治工作领导小组 办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知（云煤整治办（2020） 11号）文件要求，五一 煤矿需通过实施资源整合技改项目建设，实现改造升级。因五一煤矿募集资金对应的原项目“15扩30万吨/ 年扩建工程项目”部分建设内容不能满足本次煤矿整治要求，为保证

6、五一煤矿的持续经营，提高公司整体营 运能力，公司拟实施“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”并将原项目的剩余募集资金5, 975. 62万元于用 于新项目的建设。2021年2月5日、2021年2月23日公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事 会第二十次临时会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案。 同意公司将五一煤矿的剩余募集资金5, 959. 80万元用于新技改项目“五一煤矿资源整合技改项目”的建设。 截至目前，该项目已完成初步设计、安全设施设计的修改并组织审查，项目施工图完成设计招标并正在设计 中，监理单位正处于招标阶段，同时，正在办理扩大矿区范

7、围采矿许可证的登记手续，项目正处于开工建设 前期准备阶段。不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明鲁煤矿有限责任公司、师宗县五一煤矿有限责任公司和师宗县金山煤矿有限责任公司 （以下分别简称为“瓦鲁煤矿”、“五一煤矿”、“金山煤矿”或统称为“三个煤矿”）用 于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）。该30, 000万元公司已于2014 年4月24日、4月25日从公司募集资金专户分别打入三个煤矿的募集资金专户，用于三个 煤矿增资并完成了工商变更登记。截止2021年6月30日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：单位：元专户名称公司募集资 金专户瓦鲁煤矿募集资 金专户五一煤矿募

8、集资 金专户金山煤矿募集 资金专户合计余额169, 44L51287, 614. 544, 767, 047. 28675, 301.815, 899, 405. 14专户滚存银 行利息（扣除 手续费）169, 726. 56141, 174.88169, 009. 2453,848.31533, 758. 99二、募集资金管理情况为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权 益，公司于2013年5月30日召开的第六届董事会第五次（临时）会议审议修订了云南 煤业能源股份有限公司募集资金管理办法。并且公司于2013年11月15日与红塔证券股 份有限公司（以下简称“红塔

9、证券”）、中国银行股份有限公司昆明市安宁支行签署了云 南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议。根 据协议，公司在中国银行开立了本次非公开发行股票公司募集资金专项账户（以下简称 “公司专户”），账户名称：云南煤业能源股份有限公司，账号：。2014年5月16日，公司与红塔证券、兴业银行昆明分行、瓦鲁煤矿签订了2013年 非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（瓦鲁煤矿）；与红塔证券、华夏银行 昆明高新支行、五一煤矿签订了2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协 议（五一煤矿）；与红塔证券、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行、金山煤 矿签订了2

10、013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监管协议（金山煤矿）。根据协议，三个煤矿设立的增资并用于其改扩建项目的专户情况如下表所示:煤矿名称瓦鲁煤矿五一煤矿金山煤矿开户行兴业银行昆明分行华夏银行昆明高新支行上海浦东发展银行股份有 限公司昆明安宁支行户名师宗县瓦鲁煤矿有限责 任公司师宗县五一煤矿有限责任 公司师宗县金山煤矿有限责任 公司账号2015年9月29日，公司披露了关于更换保荐机构及保荐代表人的公告，红塔证券 未完成的持续督导工作将由华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接，持续 督导期至2013年度非公开发行股票募集资金使用完毕为止。2015年10月，公司与华福证 券、中国银行股

11、份有限公司昆明市安宁支行签订了云南煤业能源股份有限公司2013 年非公开发行股份募集资金专户存储三方监管协议，公司与华福证券、兴业银行昆明 分行、华夏银行昆明高新支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆明安宁支行及三个煤 矿签订了云南煤业能源股份有限公司2013年非公开发行股份募集资金专户存储四方监 管协议，上述协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。本公司对募集资 金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。三、2021年上半年度募集资金实际使用情况（一）募集资金使用情况根据募集资金承诺的投资项目，截止2021年6月30日公司本次非公开发行募集资 金的实际使用情况为：1 .募集资金补充流

12、动资金158, 468, 264. 09元；2 .募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目用于收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金 山煤矿和师宗县大舍煤矿有限责任公司（以下简称“大舍煤矿”）四个煤矿100%股权的 自筹资金410, 602,075. 14元;3 .以30, 000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井下 安全避险“六大系统”建设完善）。截止2021年6月30日，五一煤矿、瓦鲁煤矿和金 山煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善）累计使用募集资金 9, 463. 38万元，尚未使用的募集资金余额为20, 536. 62万元。具体内容详见附表一：募集资金使

13、用情况对照表（二）募投项目先期投入及置换情况1 .公司以自筹资金收购五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100% 股权的实际投资额为41, 060. 21万元，经中审亚太审计出具“中审亚太鉴字2013第020051号”云南煤业能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴 证报告，具体情况如下：单位：万元项目名称拟投入募集资金金额自筹资金实际投入金额收购五一煤矿100%股权19, 809. 1219,809. 12收购瓦鲁煤矿100%股权8,977.918, 977. 90收购金山煤矿100%股权2, 744. 692, 744. 69收购大舍煤矿100%股权9, 528.

14、 509, 528. 50合计41,060. 2241,060.21上述置换事项经2013年11月15日公司第六届董事会第十三次（临时）会议、公司第 六届监事会第五次（临时）会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，同意上述事 项。2 .公司以30, 000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其改扩建项目（含井 下安全避险“六大系统”建设完善）的置换。自2012年1月17日至2014年3月31日止，以30, 000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金 山煤矿用于其改扩建项目中，以自筹资金预先投入募集资金项目的具体情况如下：单位：万元项目名称项目总投资拟投入募集资金 金额自筹资金预先投 入金额募集

15、资金置换 金额增资五一煤矿用于其改 扩建项目16,300. 1010,8003, 993. 943, 993. 94增资瓦鲁煤矿用于其改 扩建项目20, 339. 6613, 5003, 752.013, 752.01增资金山煤矿用于其改 扩建项目8, 623. 885, 7003, 149. 490合计45, 263. 6430, 00010, 895. 437, 745. 95该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7, 745. 95万元，经第六届董事会第 二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过，具体内容详见临时公告“2014-029”。（三）公司使用闲置募集资金补充流动资金的情况

16、1 .公司于2020年11月12日召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会第十 七次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金20, 000万元（其中瓦鲁煤矿9, 000万 元，五一煤矿5, 500万元，金山煤矿5, 500万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公告 “2020-058” ） o2 .因五一煤矿募集资金投资项目发生变化，公司按照规定已于2021年3月8日将五一 煤矿暂时补充流动资金的募集资金5, 500万元提前归还至五一煤矿的募集资金专用账户 （具体内容详见临时公告“2021-014” ） o3 .公司于

17、2021年3月16日召开第八届董事会第二十三次临时会议、第八届监事会第 二十一次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金5, 500万元用于暂时补充五一煤 矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时 公告 “2021-015” ） o截止2021年6月30日，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金余额为20, 000 万元。使用期限未超过12个月，公司不存在到期未归还募集资金的情况。四、变更募投项目的资金使用情况2021年2月5日，公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次 临时会议审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案，同意公司将五一

18、煤矿 的剩余募集资金5, 959. 80万元（不含银行利息扣除手续费后的净额15. 82万元）用于 新技改项目“五一煤矿资源整合技改项目”的建设（具体内容详见临时公告“2021-009”）。 该事项经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。部分募集资金变更投资项目后，公司30, 000万元募集资金增资五一煤矿、瓦鲁煤矿 和金山煤矿用于其改扩建项目的具体使用情况如下：单位：万元序号项目名称拟使用募集 资金投资额实际使用募 集资金金额未使用募集 资金金额1一矿改目 五煤技项原项目：五一煤同15扩30万吨/年扩建工程项目4, 840. 204, 840. 200新项目：五一煤矿资源整5, 959.

19、 8005, 959. 80合技改项目小计10, 800. 004, 840. 205, 959. 802瓦鲁煤矿15扩21万吨/年扩建 工程项目13, 500. 004, 485. 359, 014. 653金山煤矿6扩15万吨/年扩建工 程项目5, 700. 00137. 835, 562. 17合计30, 000. 009, 463. 3820, 536. 62具体情况详见附表二：变更募集资金投资项目情况表五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金实际使用情况与披露文件中披露的内容不存在差异，不存 在募集资金使用及管理的违规情形。附表一：募集资金使用情况对照表；附表二：变更

20、募集资金投资项目情况表。特此公告。云南煤业能源股份有限公司董事会2021年8月20日附表募集资金使用情况对照表单位：万元维资金总额86,907.03本年度投入募集资金总额0变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总、额66, 370.41变更用途的募集资金总、额比例0若投资项目已变更 项目, 含甄 (如有)歌资金承 诺投资总额调整后投资 总额入金额(1)本年度投入金额截至期末累 投入金额 (2)截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 纳3)= (2)-(1)(%) (4)/项目达到 预定可使 用状态日期上半年度实 现的效益聒 达 预计 姆项目可行性 是否发生重收购五一煤矿 100%股权无1

21、9, 809. 1219, 809. 12019,809. 120. 00100. 00-455. 93否收购瓦鲁煤矿 100%股权无8, 977.918,977.9108, 977. 90-0.01100. 00-195. 71否收购金山煤矿 100%股权无2, 744. 692, 744. 6902, 744. 690. 00100. 00-25. 05否收购大舍煤矿 100%股权无9, 528. 509, 528. 5009, 528. 500. 00100. 00-319. 20否五一煤矿15扩30 万吨/年扩建工 程项目有10, 800. 004, 840. 204, 840. 20

22、04, 840. 200. 00100. 00是五一-煤矿资源整 合技改项目有5, 959. 805, 959. 8000-5, 959. 800. 00是瓦鲁煤矿15扩21 万吨/年扩建工 程项目13, 500. 0013, 500. 0004, 485. 35-9,014. 6533. 22是金山煤矿6扩155, 700. 005, 700. 000137. 83-5, 562. 172. 42是万吨/年扩建工 程项目上述项目之外的 剩余部分用于补 充公司的流动资 金无15,846.8115, 846.81015, 846. 820.01100. 00否合计86, 907. 0386, 9

23、07. 0366, 370. 41-20, 536. 62-995. 89未达到H划4度原因（分具体募投项目）出，： 业加， 对曲: 个清“先: 第八J 委员V 一煤彳 方为: 府相- 工建卜艮据云南省、州靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施关闭退 金山煤矿改扩建项目不再实施。同时按照云南省人民政府下发的关于整治煤炭行 强煤矿安全生产的通知（云政发2020 9号）文件精神，曲靖市人民政府关于 靖市煤矿整治“两个清单”的公示及师宗县人民政府关于师宗县煤矿整治“两 单”的公示内容，五一煤矿、大舍煤矿、瓦鲁煤矿属于整合重组类煤矿，需按照 整合重组、后改造升级”的原则进行整合改造。经公

24、司2020年第四次临时股东大会、 届董事会第十六次临时会议、第八届监事会第十五次临时会议、第八届董事会战略 会2020年第一次会议审议通过，公司以吸收合并的方式对所属全资子公司师宗县五 矿、师宗县大舍煤矿、师宗县瓦鲁煤矿进行整合，其中合并方为五一煤矿，被合并 大舍煤矿和瓦鲁煤矿。报告期内，三个煤矿已共同签署了吸收合并协议并报政 关部门备案，现正在积极推进后续相关事项，五一煤矿、瓦鲁煤矿改扩建项目未开 设，无资金投入。项目可行性发生重大变化的情况说明根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施关闭退 出，金山煤矿改扩建项目不再实施。五一煤矿、大舍煤矿、瓦鲁煤矿实施整合重组，

25、五 一煤矿、瓦鲁煤矿改扩建项目未开工建设。募集资金投资项目先期投入及置换情况经公司2013年11月15日召开的第六届董事会第十三次临时会议、第六届监事会第 五次临时会议审议通过，公司以募集资金410,602,075. 14元置换已预先投入的用于收购 五一煤矿、瓦鲁煤矿、金山煤矿和大舍煤矿四个煤矿100%股权的自有资金。经第六届董事会第二十一次会议，第六届监事会第十一次会议通过。自2012年1月 17日至2014年3月31日止，以30, 000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其 改扩建项目中，该次以募集资金置换预先投入的自筹资金总额为7, 745. 95万元，其中： 五一煤矿置换3, 9

26、93. 94万元,瓦鲁煤矿置换3, 752. 01万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况1、公司于2020年11月12日召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会第十 七次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金20, 000万元（其中瓦鲁煤矿9, 000万 元，五一煤矿5, 500万元，金山煤矿5,500万元）分别用于暂时补充三个煤矿的流动资 金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（公告编号：2020-058）o2、因五一煤矿募集资金投资项目发生变化，公司按照规定己于2021年3月8日将五一 煤矿暂时补充流动资金的募集资金5, 500万元提前归还至五一煤矿的募集资金专用账户

27、 （具体内容详见临时公告“2021-014）。3、公司于2021年3月16日召开第八届董事会第二十三次临时会议、第八届监事会第二 十一次临时会议审议同意公司使用部分闲置募集资金5,500万元用于暂时补充五一煤矿 的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月（具体内容详见临时公 告 “2021-015”）。对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金 或归还铀狡款情况无募集资金结余的金额及形力戈原因截至2020年12月31日，公司及三个煤矿募集资金专户余额皆有部分余额，主要原 因是：根据云南省、曲靖市化解煤炭行业过剩产能相关安排和要求，金山煤矿实施关闭 退出，金山煤矿改扩建项目不再实施。五一煤矿、大舍煤矿、瓦鲁煤矿实施整合重组， 五一煤矿、瓦鲁煤矿改扩建项目未开工建设。募集资金其他使用情况无