新三板交易方式之协议转让.docx

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1、协议转让目前新三板交易方式实施的是协议转让和做市制度，协议转让是由买卖双方在场外自由 对接达成协议后，再通过报价系统成交。在整体吸收原中关村试点期间协议转让方式的基础上，对部分规定进行优化。一是降低 了单笔报价委托数量，将每笔报价委托不得低于30000股的规定，调整为最小交易单位为 1000股。二是为解决中关村试点阶段存在部分申报价格相同、买卖方向相反的定价委托之 间因为没有人工点击确认而无法成交的问题，增加了未成交定价申报收盘自动匹配功能。协议转让模式下，有两种委托和成交方式。一种是“成交确认委托和互报成交确认委托”在这种交易委托模式下，交易双方在私下 商量好以后，在系统中点对点的成交，通过

2、互相确认委托的方式达成交易，其它第三人无法 参与其中。成交确认委托和互报成交确认委托成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托主 办券商以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。成交确认委托应包括：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、成 交约定号等内容；拟与对手方通过互报成交确认委托方式成交的，还应注明对手方交易单元 代码和对手方证券账户号码。要点提示：1、参与挂牌公司股份协议转让委托成交确认买卖的证券账号需开通相应交易权限；2、成交确认买入卖出的约定号99999999且1000000；3、对于协议行情里有零股时，成交确认买入点选成交时可以更

3、改买入数量，到1000的 整数倍，交易所会成交零股部分，剩余部分进行撤单；4、互报成交确认买入卖出的价格由投资者私下协商，申报时要填写正确的成交约定号、 对手方席位和账户；5、互报成交确认卖出必须是1000的整数倍，零股必须一次性卖出，互报成交确认买入 由于卖出有零股部分因此不限制买入数量；定价委托定价委托情况下，委托方报出自己的价格和数量后，任何人都可以和该笔委托成交，如 果没有成交，在收盘时交易所会把买卖双方的定价委托进行一次集中撮合成交。定价委托是指客户按委托价格买卖不超过其指定数量股份的指令。定价委托应包括证券 账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等内容。要点提示：1、参与挂牌公司股份协议转让委托定价买卖的证券账号需开通相应交易权限；2、定价买卖最小申报数量和买入基本变动单位均是1000股。买入必须是1000股或其 整数倍，余股必须一次性卖出；3、挂牌公司股票的价格最小变动单位为0.01元。