《南山区政府投资项目管理办法》编制说明.docx

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1、南山区政府投资项目管理办法编制说明按照区委区政府的工作部署，为贯彻落实政府投 资条例（国令第712号）和深圳经济特区政府投资 项目管理条例的最新要求，进一步完善我区政府投资 管理体制，区发改局牵头编制了南山区政府投资项目 管理办法（送审稿），现将有关情况说明如下：一、编制背景2013年，我区依据原深圳市政府投资项目管理条例 编制出台了南山区政府投资项目全过程管理办法（深南 府办（2013） 16号），该办法解决了我区政府投资项目法治 管理从0到1的问题，建立并逐步完善了我区政府投资法治 体系，依法规范政府投资行为。该办法于2018年11月30 日到期废止。之后，我区政府投资项目管理主要根据南山

2、 区政府投资项目提质提速工作实施方案深圳市南山区人 民政府办公室关于加强政府投资项目概算管理规范审批流 程的通知，以及参照深圳市政府投资项目管理条例开 展。2019年7月1日，国务院发布的政府投资条例正式 施行，国家发改委下发通知要求“全面清理不符合条例 的现行制度“。我区为贯彻执行政府投资条例，于2020 年4月7日出台了关于进一步加强政府投资项目评审工作 的指引（深南府办函2020） 8号），加强我区政府投资 项目的审核管理，确保评审质量，提高评审效率。2 .规范建设过程管理实施要求。重点规定了开工建设后 的资金管理、工期执行、概算调整、设计变更、签证管理等 实施要求。并特别强化了市场化代

3、建项目管理，包括代建单 位的招标和合同签订、零代建项目可直接委托代建、代建实 施的招标和定标的审查确认、专户管理和工程款支付、设计 变更等（第四章第二节）。3 .规范工程竣工验收阶段要求。规范了政府投资项目建 成后涉及工程验收、工程结算、竣工决算、决算批复等环节 的程序、时限和内容等实施要求。特别规定了过程结算的最 新要求，以及由于历史遗留问题造成的双算资料缺失情况的 处理路径（第四章第三节）。4 .规范项目转固定资产的阶段要求。规范了项目竣工验 收后涉及资产交付使用、政府投资项目转固、档案移交、旦 常照管和缺陷责任管理的规定（第四章第四节）。（五）政府投资项目监督（共3节、9条）1 .完善人

4、大监督机制。明确听取和审议政府专项报告、 开展询问或者质询、组织特定问题调查、参与政府投资项目 评审和后评价工作等人大行使监督职权的法定方式,区政府 对政府投资计划执行情况的报告要求，以及政府投资年度计 划下达、项目终止结果、项目概算调整结果、竣工决算质量 复核报告等抄送区人民代表大会有关专门委员会的要求（第 五章第一节）。2 .强化主管部门监督机制。明确各监督管理部门采取在 线监测和现场核查两种监督检查方式，区投资主管部门定期 对计划执行情况进行监督检查并不定期对代建项目开展专 项核查。特别规定了建立项目竣工决算及转固等情况通报制 度和项目后评价，强化项目收尾管理和项目效果评估（第五 章第二

5、节）。3 .建立公众参与监督制度。明确参与重大行政决策、举 报违法违规行为等公众监督方式。特别规定了对于公众举报 的情形，各监督管理部门应当公开途径、及时受理并依法核 实查处（第五章第三节）。（六）责任追究（共3节、7条）本章结合上级文件对法律责任的相关规定，分层次细化 了不同情形下的责任追究方式。针对在项目单位或建设单位 在政府投资项目实施过程中常见的工作不力但情节较轻的 情形，明确约谈、整改和通报批评的具体要求；针对项目单 位或建设单位以及审批、监管部门情节较重的情形，明确通 报批评、移交纪委监委的具体要求；针对代建单位、工程咨 询机构、设计单位、施工单位等市场主体参与政府投资项目 的，涉

6、及违反相关法律法规的情形，明确调查处理、信用惩 戒、赔偿责任、刑事追究等具体要求（第六章第一节、第二 节、第三节）。（七）附则（共3条）附则明确了信息依法公示公开、办法的解释部门和办法 施行的有效期限。2021年，我市结合2019年颁布实施的政府投资条例 （国令第712号）对深圳经济特区政府投资项目管理条例 进行了修订，修订版经市七届人民代表大会常务委员会第五 次会议审议通过，于2021年11月1日起正式施行，并要求 各区参照市条例，结合各区实际情况制定区级具体办法。自深圳经济特区政府投资项目管理条例施行以来， 我区政府投资项目参照市条例和区政府有关规定有序开展 工作，并于2022年初启动了南

7、山区政府投资项目管理办 法的编制工作。二、编制必要性政府投资既是引导和带动社会资本扩大有效投资的有 力抓手，又可以合理配置社会公益服务、公共基础设施、生 态环境保护、重大科技基础设施、社会管理等公共领域项目， 有利支撑城区建设高质量发展以及创建世界级创新型滨海 中心城区。政府投资管理理应顺应我区经济和社会发展的新 要求，并通过制度化建设进一步深化政府投资体制改革成效, 为明确投资范围、优化资金安排、规范投资决策、加强项目 监管、鼓励社会投资等方面提供指导作用。（一）落实国家和我市法规政策规定的需要2019年7月1日正式施行的政府投资条例（国务院 令第712号）是我国政府投资领域的第一部行政法规

8、。2021 年11月1日起正式施行新修订的深圳经济特区政府投资 项目管理条例，是在贯彻落实政府投资条例和进一步 总结我市政府投资领域改革经验教训的基础上形成的特区立法。鉴于市、区政府投资项目在投资规模、管理模式等方 面存在一定的差异，有必要结合我区实际编制新办法落实上 位法律法规。（二）解决政府投资项目实际问题的需要随着政府投资领域改革逐步深入，在实际管理工作中仍 面临一些症结问题。一是在统筹层面，伟中市长指出当前政 府投资项目存在“三多三少”问题，即抓显绩项目多，抓潜 绩项目少、代建单位代得多，使用单位参与少、分头审 批多，协同联动少。二是在实操层面，近几年我区政府投资 项目实际管理中存在部

9、分项目前期论证不充分、实施推进慢、 设计变更多、超计划投资、未严格执行工期、违反基本建设 程序、资金支付不规范、项目收尾难等问题。上述问题迫切 需要进一步强化政府投资项目管理标准规范，强化底线意识、 责任意识，压实部门主体责任。（三）深化政府投资管理工作机制改革的需要近年来，我市大力推动深圳90改革，提升建设项目审 批效率，深化“放管服”改革。随着简政放权的逐步深入， 政府投资项目接住管好和协同监管亟待加强，迫切需要加快 建立政府投资项目多方协同监管机制。因此，有必要通过制 度化建设，加强人大、主管部门和社会公众之间的协同监管， 规范投资行为和市场秩序。三、编制过程2022年以来，我局紧锣密鼓

10、开展调研座谈、办法编制、 反复讨论、征求意见、深入沟通等一系列工作，具体如下:（一）调研区政府投资项目管理的运行现状。我局于年 初启动了办法编制工作，分领域邀请区政府投资项目的相关 审批监管部门、项目单位和建设单位等，召开了多场调研座 谈会，并与重点单位进行了一对一的交流讨论，充分调研区 政府投资项目各环节存在的问题和意见建议。（二）形成办法初稿和征求意见稿。在充分调研的基础 上，我局草拟形成了办法初稿，并通过政策研究、内部研讨 会等形式针对关键问题的解决办法进行了充分讨论。2022年 年中，我局针对办法初稿进行了多轮研讨，形成了办法征求 意见稿。（三）广泛征求意见。我局分别于2022年5月、

11、9月、 10月针对办法征求意见稿多次征求各部门意见（3轮共收集 122意见，采纳75意见），同步组织多轮征求意见研讨，并 就相关意见进行了回复。其中，于 时间再次听取人大代 表、政协委员和基层群众意见。）形成送审稿。我局充分听取各有关部门、领域专家、人大代表、社会公众等意见反馈，对办法进行修改完善, 最终形成办法（送审稿）。四、编制思路及主要亮点办法总体编制思路可以概括为“一个导向”、“两个贯 彻落实”、“三个管理目标”、和“四项基本原则”，即以 解决我区政府投资项目管理过程中面临的症结问题为导向, 贯彻落实政府投资条例、深圳经济特区政府投资项目 管理条例对政府投资体制改革的最新要求，以实现“

12、做足 做细前期，管住管好中期，抓严抓实后期”的管理目标，始 终坚持科学决策、规范管理、注重绩效、公开透明的原则, 推动政府投资项目管理高质量发展。坚持问题导向总要求，梳理我区政府投资项目面临的症 结问题和要求。一是从办法使用方面，与各项目单位、 建设单位座谈沟通，重点了解使用需求和亟待解决问题，对 项目单位和建设单位的责任划分和项目移交节点、项目行政 审批程序和效率等问题予以关注。二是从项目监管方面，系 统梳理了近三年来审计、人大、工作监管反馈的相关问题, 包括审议发现的建设程序不规范、建设管理不到位、代建监 管不严等问题，人大提出的加强项目必要性审查、项目工期 合理性论证、人大绩效监督与政府

13、投资特点相融合等建议, 以及工作监管中发现的固投纳统工作滞后、缺乏立项取消程 序等问题。三是从上级部门最新要求方面，梳理了近几年国 家、省、市关于政府投资的最新要求，包括绩效管理、数字 化建设、绿色低碳、全过程监管等，将在办法中予以体 现。办法重点对上述问题予以关注，在制度建设方面着 重突出以下四大亮点：（一）树立新发展理念，突出绩效、低碳和数字化管理办法重点突出了预算绩效管理、碳达峰碳中和、数 字化发展这几个关键词，加强了全过程预算绩效管理、形成 了碳排放全过程管理机制、建立和完善覆盖全过程、全链条、 全生命周期的固定资产投资项目管理平台，促进政府投资管理质效提升。（二）落实制度刚性约束，统

14、一全过程管理执行标准办法统一了从前期谋划、策划论证、立项、可研、 概算、计划、开工准备、建设管理、竣工验收到转为固定资 产的政府投资项目全过程管理执行标准，明确项目单位和建 设单位的责任划分，通过设置前置条件、明确时序时限、具 体量化指标等方式，强化前期工作深度、规范项目实施秩序。（三）强化监督制约，建立“三位一体”监督机制 办法建立了以人大代表、主管部门和社会公众为主体的“三位一体”政府投资项目监督机制。其中重点突出了 人大代表对政府投资项目全过程的监督机制，包括参与项目 评审、实施年度政府投资计划执行情况监督、参与后评价工 作等。强化主管部门的全过程监督方式，包括对政府投资年 度计划的执行

15、情况的监督检查、情况通报和后评价等。（四）强化问责管理，建立分层次、多部门协同监管机办法深化问责机制建设，分层次、分主体划定了责 任追究的不同情形，通过约谈通报、追责问责、追究法律责 任三种方式加大对不同主体、不同情节下的问责力度，同时 建立多部门协调机制形成监督问责合力，强化新时代领导干 部的责任担当。五、主要内容办法共7章80条，包括总则、政府投资决策、政 府投资年度计划、政府投资项目实施、政府投资项目监督、责任追究、附则。按照章节概括主要内容如下（其中下划线 文字内容为办法较政府投资条例、深圳经济特区政府投资项目管理条例新增内容）：（一）总则（共条）1 .清晰界定政府投资的定义和范围。确

16、立政府投资以固 定资产投资建设活动为基础的概念内涵，明确将设备购置纳 入政府投资范围（第一章第二条）。2 .规范政府投资方向、引导和带动社会投资。明确六大领域的政府投资方向，鼓励采取政府专项债券、励ITs、PPP 等方式引导和带动社会资金投向公共领域（第一章第三条）。3 .强化绩效管理和低碳经济、坚持可持续发展。要求加 强全过程预算绩效管理并主动报告和公开绩效信息；明确建 立碳排放全过程管理机制，促进碳达峰、碳中和（第一章第 四条、第八条）。4 .丰富政府投资方式、进一步优化投资结构。明确政府 投资以直接投资为主，经营性项目可以适当采取投资补助等 方式，投资补助资金在总投资占比50%以上仍按直

17、接投资管 理（第一章第五条）。5 .明确发改综合管理职责，加强统筹管理。明确区发改 部门负责政府投资综合管理，开展项目审批、标准制定、计 划编制和监督检查（第一章第六条）。6 .创新平台建设和数字技术应用。要求建立和完善区级 固定资产投资项目管理平台,全面推广BIM等数字技术创新 应用，实现项目管理智慧化（第一章第七条）。（二）政府投资决策（共7节、17条）1 .明确项目决策总体要求。规范项目投资决策的基本程 序，强化前期工作深度、明确项目评审和评估要求、明确绿 色低碳、海绵城市的审核和节能审查要求、确立政府投资项 目储备管理制度（第二章第一节）。2 .规范项目前期谋划程序。要求各行业主管部门

18、在编制 相关规划和产业政策时同步组织开展项目谋划，区投资主管 部门统筹重大项目谋划培育（第二章第二节）。3 .建立项目策划生成论证程序。规定了各部门依托投资 项目在线管理平台和“多规合一”平台受理和开展项目策划 生成论证，项目单位负责申报项目建议书论证，并明确信息 化项目必须经区“智慧南山”建设工作领导小组审议通过。（第二章第三节）。4 .规范项目建议书审批。明确了项目建议书的审批程序、 可直接申报可行性研究报告的主要情形，以及重大项目的立 项审批程序，并特别规定了事前绩效评估和充分听取区人大 代表、行业专家意见的要求（第二章第四节）。5 .规范可行性研究报告审批。明确了立项后对项目可行 性的

19、分析论证要点和基本程序，可行性研究报告的审批程序。 强调了对资源能源消耗指标、低碳建设、建设工期以及资金、 土地等建设条件落实情况的论证（第二章第五节）。6 .规范项目概算审批。统一投资控制标准，强化限额设 计约束，概算超估算10%可以要求重新报送可研报告，明确 应急工程、特殊紧急项目和抢险救灾工程的审批规定（第二章第六节）。7 .规范项目终止程序。规定了前期工作满两年未开工或 者项目实施过程中建设依据、建设条件发生重大变化的项目 执行项目终止、取消立项的具体程序要求（第二章第七节）。（三）政府投资年度计划（共3节、11条）1 .规范投资计划编制要求。规范投资计划草案的编制依 据和编制内容，明

20、确项目总概算批准的项目方可列入草案, 明确政府投资项目相关工作的费用安排（第三章第一节）。2 .规范投资计划批准执行。规范投资计划草案的审批程 序、计划下达程序，特殊规定了预安排方案的审批要求，强 化计划执行要求（第三章第二节）。3 .规范投资计划调整要求。明确投资计划的调整程序和 审批规定，并特殊规定了年度政府投资总额内可以根据项目 实际推进情况调慢补快,强化政府投资计划和调整方案的信 息公开要求（第三章第三节）。（四）政府投资项目实施（共4节、25条）1.规范开工准备的基本程序。明确项目单位和建设单位 的项目移交程序和管理责任划分,明确了预算编制、施工招 标、工程总承包、材料设备采购、合同管理、施工许可、较 大变更、开工时限、开工建设的基本要求等开工准备的基本 程序。特别规定了立项后发布招标计划、概算批复后三个月 内施工招标、六个月内开工建设的时序要求,强化概算管理 的刚性约束。针对固投纳统工作滞后的问题，明确开工建设 后申报项目入库和按时纳统的要求（第四章第一节）。