一带一路_战略构想下的知识产权保护策略_张占江.docx

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1、 审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research 一带一路 ” 战略构想下的 知识产权保护策略 张 占 江 王 良 猷 李 珊 摘要： 文章介绍了 “ 一带一路 ” 战略构想的基本内涵，以国内专利状况及知识产权 执法状况为例分析了 “ 一带一路 ” 战略构想所处的国内知识产权环境，结果表明国内知 识产权环境持续优化。以 “ 一带一路 ” 沿线既存的多个区域知识产权组织为例，阐述了 “ 一 带一路 ” 沿线国际知识产权环境的复杂性。在综合分析了国内外知识产权环境的基础上， 重点分析了 “ 一带一路 ” 战略构想下的国内外知识产权保护策略。 关键词：

2、一带一路知识产权保护策略 本文作者：张占江 “ 一带一路 ” 是 “ 丝绸之路经济带 ” 和 “21 世纪 海上丝绸之路 ” 的简称。习近平主席于 2013年 9月首 次提出构建 “ 丝绸之路经济带 ” 的设想，并于 2013年 10月出席 APEC领导人非正式会议期间提出建设 “21 世纪海上丝绸之路 ” 的倡议。 2013年 11月， “ 一带一路 ” 战略构想被写入中共中央关于全面深化改革若干重 大问题的决定，并在 2014年 12月召开的中央经济工 作会议上被列为 2015年经济工作的主要任务之一。 “ 一带一路 ” 战略构想提出后，国内相关地区积极 响应，纷纷开展研究工作，为 “ 一

3、带一路 ” 战略的实 施和规划建言献策。然而，相关研究工作主要集中于 “ 一 带一路 ” 战略实施过程中存在的政治、经济、文化问题， 有关知识产权保护问题的研究却鲜有报道 1。国家知 识产权局局长申长雨在 2015年全国知识产权局局长会 议上指出要通过知识产权工作支持 “ 一带一路 ” 核心 区发展，积 极参与创新驱动发展战略顶层设计 “ 一 带一路 ”战略涉及多个国家和地区，各国知识产权制 度的差异势必在知识产权的保护问题上存在碰撞和冲 突。如何合理地运用知识产权战略为 “ 一带一路 ” 战 略的实施保驾护航是值得业界关注的问题。 本文从 “ 一带一路 ” 战略构想的基本内涵入手， 分析了“

4、 一带一路 ” 战略构想所处的知识产权环境， 重点研究了 “ 一带一路 ” 战略实施过程中的知识产权 保护策略，旨在为 “ 一带一路 ” 战略构想下的知识产 权研究提供借鉴。 一、 一带一路 ” 战略构想的内涵 “ 一带一路 ” 战略赋予古代 “ 丝绸之路 ” 以新的时 代 内涵，是我国处在深化改革开放的新时期提出的一 种国家发展战略，旨在促进中国与沿线国家的经贸发 1 参见：申长雨在全国知识产权局局长会议上的工作报告（摘编 ）， 资料来源， http:/ t20150119_1063804.html， 最后访问时间： 2015年 2月 2 日。 CHINAI71994-2015 China

5、Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research 展，在政治互信、和平合作的基础上，利用地缘毗邻、 经济互 补等优势实现互利互赢 2。一带一路战略惠及沿 线多个国家和地区，利于区域经济一体化和经济全球 化的和谐发展，改善世界经济发展不平衡现状，促进 国际经济贸易多极化发展，加快国际贸易新格局的形 成刚。 “ 一带一路 ” 战略使我国的经济发展空间格局得到 进一步优化，为我国经济发展提供了新的增长点。当前，

6、 我国经济发展进人了新常态，经济结构、产业结构得到 了深度调整，创新成为驱动经济发展的主要动力。创新 离不开知识产权保护，随着知识产权与经济发展的深度 融合，知识产权已成为激励创新、支撑经济发展新常态 的一个关键因素 3。 “ 一带一路 ” 沿线知识产权环境复杂，中国与知识产 权强国在知识产权制度、知识产权运用及管理水平方面 的差距明显。以欧盟为例，研究表明 2008-2010年知识产 权密集型产业对欧盟 GDP的贡献高达 39%，而 2010年 我国知识产权密集型产业对 GDP的贡献率仅约 27%。知 识产权强国充分运用知识产权制度为企业在世界范围内 的市场扩张开辟道路。 “ 一带一路 ”

7、战略的实施将引起国 际区域知识产权秩序的调整，随着越来越多的中国企业 进人国际市场，中国企业在海外遭遇的知识产权国际纠 纷将迅速增长。为防患于未然，在 “ 一带一路 ” 战略实 施前，及早制定适合的知识产权保护策略及应急措施则 显得尤为重要。 二、 一带一路 ” 战略构想所处的知识产权环境 所谓 “ 知己知彼，百战不殆 ” ，明确国内外知识产 权环境是制定知识产权保护策略的前提。随着经济全球 化的快速发展，知识产权区域一体化、全球化进程加剧， 各国在着力建设本国知识产权制度的基础上积极需求国 际合作，使国际知识产权环境变得错综复杂。以下从国内、 国际两方面分析“ 一带一路 ” 战略构想所处的知

8、识产权 环境。 (一 ） 国内知识产权环境 自 2008年实施国家知识产权战略至今，我国知识产 权法制体系逐步健全，执法水平不断提高；知识产权拥 有量快速增长；知识产权领域的国际交往日益增多，国 际影响力逐渐增强。 2011年国家知识产权事业发展 “ 十二五 ” 规划发布， 2015年是 “ 十二五 ” 规戈啲收官 之年，以下以我国的专利申请状况、知识产权司法状况 为例，着重分析我国现阶段的知识产权状况： 1.国内专利申请状况 图 1显示了 2010-2014年我国专利申请状况，由图 1 可知我国三种专利申请总量稳步上升，专利申请总量由 2010年的 122.2万件上升至 2014年的 236

9、.1万件，其中 代表高技术水平的发明专利申请量也由 2010年的 39.1万 件上升至 2014年的92.8万件。 图 2显示了 2010-2014年我国发明专利申请量占比 及发明专利申请年增长率，由图 2可知，发明专利申请 量占三种专利申请总量的比重由 2010年的 32%上升至 2014年的 39.3%，且发明专利申请量的年增长率均保持 在两位数。分析数据可知 2014年我国的专利申请出现新 变化， 2014年发明专利申请所占比重（ 39.3%)超过实用 新型专利申请的比重（ 36.8%)，表明我国的专利申请 结 构进一步优化，重心继续向技术水平较高的发明专利倾 斜，国内创新水平不断提升。

10、 2 参见：一带一路战略，资料来源， http:/ 最后访问时间： 2015年 1月 20日 3 参见：知识产权驱动创新发展，支持经济发展新常态，资料来源， http:/ t20141221 517170332.shtml， 最后访问时间： 2015 年 1 月 31 日。 CHINA INVENTION & PATENT 108中国发明与专利 2015年第 6期 71994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 审查实践与研究 Patent Examinatio

11、n Practice & Research 图 2 2010-2014年我国发明专利申请占比及发明专利申请年同比増长率 图 3显示了 2010-2013年我国发明专利申请量占 世界发明专利申请量的比重，由 2010年的 19.7%上 升至 2013年的 32.1%。最新数据表明 2014年我国以 92.8万件的发明专利申请量再次位居世界首位，我国 已连续 4年蝉联世界发明专利申请量第一的位置。 而就国际申请而言， 2013年全球 PCT国际专利 申请共 20.5万件，中国以 2.1516万件的申请量位列全 球第三，占全球总申请量的 10.5%。自 2009年以来中 国的 PCT申请量一直稳居世

12、界前五之列 4。 图 3我国发明专利申请量全球占比 以上分析表明我国的知识产权保有量及创新水平 持续提升，知识产权大国的地位稳固。但我国的知识 产权运用水平仍有待提高，随着大数据时代的来临， 批量专利信息背后隐藏着大量的技术情报、商业信息， 我国应加强专利预警分析、专利导航项目的建设，为 “ 一带一路 ” 相关产业的布局、研发方向的制定及侵权 风险的防范提供指导。 2.国内知识产权执法情况 随着国家知识产权战略的实施，对知识产权的 司法保护也得到充分重视，人民法院不断强化知识产 权司法改革，落实国家知识产权战略中关于知识产权 司法保护的各项要求，持续提高知识产权司法水平。 2015年北京、上海

13、、广州知识产权法院开始运作，知 识产权专门法院的成立更加表明我国加大知识产权司 法保护力度的决心。 图 4显示了 2010-2013年全国地方人民法院新收 和审结 知识产权民事一审案件的变化趋势，由图 4可 以看出全国地方人民法院共新收和审结知识产权民事 一审案件分别由 2010年的 42931件和 41718件上升至 2013年的 88583件、 88286件。数据表明我国知识产 权司法审判成果显著，知识产权司法保护的主导作用 日益显现，有效发挥了保护知识产权、激励创新的作用， 使我国的知识产权创新环境得到了良好的优化 5。 图 4 2010-2013年全国地方人民法院新收和审结知识产权民事

14、一审案件 4 参见：中国 PCT国际专利申请量跃居世界第三，资料来源， http:/www.sipo:81/art/2014/039/art_201_120468. html,最后访问时间： 2015年 1月 15日。 5 参见：中国法院知识产权司法保护状况 （ 2010-2013),资料来源 ， http:/ 2015年 2月 3日。 CHINA INVENTION & PATENT I 2015年第 6期 中国发明与专利 10 71994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved

15、, http:/ 审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research 近年来世界经济重心东移，亚洲逐渐成为全球经 济中心、创新中心，中国作为亚洲的知识产权大国， 知识产权环境的优化为区域经济的发展提供了保障。 “ 一带一路 ” 战略的实施不仅涉及我国纺织、建筑等传 统的优势产业，而且涉及电子、汽车、计算机等高新技 术产业，先进技术的引进与输送频率将大幅提高，通过 知识产权保护策略激励创新、促进创新成果转化与市场 化，并以此为纽带，实现创新成果与市场的对接，无疑 能为 “ 一带一路 ” 战略又快又好的发展做出积极贡献。 (二 ） “1 带一路 ” 战略构

16、想所处的国际知 iR产权环境 “ 一带一路 ” 沿线涉及 65个国家，各国的科技创新 能力和知识产权保护水平相差甚远。部分国家的知识产 权保护水平较高，例如新加坡、印度、俄罗斯等，而其 中一些国家的知识产权制度尚不健全、知识产权保护水 平低下，使得 “ 一带一路 ” 沿线的知识产权保护水平呈 两极分化的状态，这就要求我国在制定知识产权保护策 略时应因地制宜，有针对性地实施强、弱相济的保护策略。 知识产权保护水平较高的国家积极利用己方优势推 进知识产权区域一体化、全球化建设。目前， “ 一带一路 ” 沿线既存的区域知识产权组织有东盟知识产权合作组织、 欧亚专 利组织及欧洲专利组织，每个组织的成立

17、背景、 成员国及关注的区域知识产权问题各不相同，在知识产 权保护制度上存在交叉和碰撞。三足鼎立局面的形成为 在 “ 一带一路 ” 沿线形成统一的知识产权体系带来了障碍。 下面对上述的三个知识产权组织作简单介绍： 1东盟知识产权合作组织 东盟知识产权合作组织是东南亚国家联盟的一个地 区性知识产权合作平台，覆盖东南亚6.3亿人口，旨在培 育良好的知识产权环境，建立一体化的东盟知识产权制 度，促进东南亚地区经济发展气 1995年，东盟各国制订知 识产权合作框架协议，使东盟各国在知识产权领域的合 作由构想变为现实。之后东盟各国先后制定了 2004 2010年东盟知识产权行动计划 2011-2015东盟

18、知识产 权行动计划，在行动计划的指导下，东盟各国积极采取 措施协调各国知识产权发展战略、推动东盟知识产权法 制一体化建设、强化知识产权的国际合作和交流，使东 盟知识产权环境得到显著改善。 我国早在 2004年就与东盟签署了落实中国一东 盟面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言的行动计划 (2005-2010)，并于 2009年签署了中国一东盟知识 产 权合作谅解备忘录，为双方在知识产权领域的合作奠定 了坚实基础 5。 2. 欧亚专利组织 成立欧亚专利组织的目的是为了解决苏联解体后各 独联体国家之间在专利领域遗留的问题，旨在建立统一 的欧亚专利制度，负责各成员国专利的申请、审查、授 权及管理工作。

19、 1995年欧亚专利局开始运行。通过欧亚 专利局提交的专利申请经审查符合授权条件后，即可取 得欧亚专利权，欧亚专利权对各成员国具有统一的效力。 欧亚专利的成立统一了各成员国在专利申请、审批、授 权方面的效力 2010年，欧亚专利局率团首次访问中国国家知识产 权局，双方就未来的合作方向进行了深入探讨，为今后 两局的长远合作奠定了基础。 3. 欧洲专利组织 欧洲专利组织诞生于 1977年，旨在加强成员国之 间关于发明的保护合作。欧洲专利组织下设行政管理 委员会和欧洲专利局，欧洲专利局的职能是负责各成 员国提交的欧洲专利申请的审查、批准及授权公告后 的异议审理。各成员国根据欧洲专利公约向欧洲 专利局

20、提交的专利申请被授予专利权后，即可在所有 指定国生效，与各指定国依照本国专利法授权的专利 具有同等效力 7。欧洲专利制度的设立提高了专利审 批效率、统一了专利审批标 准，利于促进各成员国的 知识产权保护水平的増长。 由于欧洲专利制度仅适用于专利的审批阶段，对欧 洲专利在各指定国的维护和保护在所不问，进而导致欧 洲专利在一定程度上缺乏法律确定性。为了解决欧洲专 利的法律确定性问题，欧洲专利组织设立了欧洲单一专 利制度。欧洲单一专利制度的特点在于通过欧专局获得 授权的欧洲专利申请，根据权利人的申请，在参与单一 专利保护制度框架的成员国内提供统一保护并具备统一 效力，进而从根本上解决了欧洲专利的法律

21、确定性问题。 上述三个区域知识产权组织的共同点在于成立组织 的目的都是为了解决 本区域内的知识产权问题、促进区 域内的知识产权发展，每个组织所制定的专利制度都具 有很强的针对性。针对性强固然有利于本区域内知识产 权问题的解决，但却不利于区域专利制度与外部专利制 度的融合，容易引起专利制度之间的矛盾，具体表现为 区域组织与区域组织之间的矛盾、区域组织与成员国之 CHINA INVENTION & PATENT 中国发明与专利 2015年第 6期 71994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights re

22、served, http:/ 审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research 间的矛盾、区域组织内各成员国之间的矛盾。三个组织 的不同点在于每个组织成立的背景、成员国的知识产权 水平均不相同，所关注的知识产权焦点也不相同，为区 域间的合作带来了障碍。幸运的是我国与上述各专利组 织均已经建立合作关系，充分发挥我国作为知识产权大 国的作用，通过知识产权对话协调各方矛盾，进而构建 一种公平的、具有普适性的、融合各组织优点的知识产 权体制是实现 “ 一带一路 ” 海外知识产权保护的关键。 三、 “ 一带一路 ” 战略构想下的知识产权保护策略 在综合分析国内

23、外知识产权环境的基础上，以下从 国内、国际两个层面分析 “ 一带一路 ” 战略构想下的知 识产权保护策略。 (_) “_ 带 _路 ” 战略构想下的国内知识产权保护 策略 1. 立足国情逐步完善知识产权相关政策、法规 保护知识产权离不开法律的规范和政策的引导。知 识产权政策、法规的制定应立足国情， “ 十二五 ” 期间虽 然我国的科技创新能力、知识产权保护水平显著提升， 但仍应将我国定位在 “ 发展中的大国 ” 的地位 8。在制 定知识产权法规时，不应盲目向发达国家看齐，不能过 度追求各项指标 9。就知识产权保护强度或标准而言， 不能采用 “ 一刀切 ” 的策略，要根据我国在某行业或某 领域的

24、发展水平区别对待，实施强、弱相济的策略。在 弓丨进外来知识产权法律时，要做好外来法律制度的本土 化工作。在政策制定方面，要有明确的导向性，使国家 政策向重点扶植的产业倾斜，逐步引导创新主体参与到 国家重点保护的行业或产业中去 10。 2. 建立 “ 一带一路 ” 知识产权信息平台 构建 “ 一带一路 ” 知识产权信息的网络化信息平台， 实现对各国、各行业知识产权动态的实时披露和追踪， 对行业的知识产权维权情况及时予以通报，为创新主体 分享知识产权信息提供途径 11同时应拓展信息平台的应 用方向，加强知识产权预警分析、知识产权导航项目的 建设，挖掘知识产权信息情报，为企业提供切实可行的 知识产权

25、建议。 3. 制定高效的知识产权风险防范机制 “ 一带一路 ” 战略实施过程中不可避免地存在知识产 权侵权风险。为化解风险，要求企业在知识产权运用过 程中要实时进行知识产权的追踪、评估，做好知识产权 预警分析，当存在侵权风险时，学会利用司法手段和谈 判策略化解风险。知识产权保险制度是一项有效的知识 产权风险管理措施，具有低投入、高回报、保障性强的 特点，通过知识产权保险防范知识产权风险已是西方国 家普遍采取的风险管理手段之一。我国也应根据实际情 况探索符合我国国情的风险管理手段。 4. 发展人才战略，加强对 “ 一带一路 ” 知识产权课 题的研究 建立 “ 一带一路 ” 知识产权智囊团，展开对

26、 “ 一带 一路 ”知识产权课题的系列研究，从各国相关政策法规、 知识产权发展状况、 知识产权文化环境、行业发展状况 着手，组织专门的人才进行深入研究，为国家制定相关 政策、法规，为创新主体制定商业计划建言献策。 (二 ） “ 一带一路 ” 战略构想下的国际知识产权保护 策略 1. 努力建设 “ 一带一路 ” 区域知识产权一体化制度 “ 一带一路 ” 战略的实施伴随着区域知识产权一体化 的推进，合理的区域知识产权一体化规则应能够很好地 与国际知识产权规则相融合，在满足国际知识产权最低 保护标准的基础上，又能根据区域内各国知识产权保护 水平的差异实施区别保护，实现区域内各国在知识产权 保护上的互

27、利共赢 6。 构建合理的区域知识产权一体化规则，需要考虑各国 知识产权状况的差异，坚持相互尊重、互帮互助、合作共 赢的原则，允许不同国家实施不同的保护策略，确保规则 的公平、合理 1。同时，需要充分研究国际知识产权体系 与区域规则之间的冲突和矛盾，避免出现区域闭门造车的 现象，要与时俱进，积极融入国际知识产权体系，为区域 内的知识产权成果走向世界打下良好的基础 12。 2. 做好 “ 一带一路 ” 相关产业的专利布局 专利布局是企业占领技术市场、打压竞争对手，防 御专利侵权的有效手段，做好专利情报分析工作，充分 6 同 3 CHINAI71994-2015 China Academic Jou

28、rnal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/ 审查实践与研究 Patent Examination Practice & Research 挖掘隐藏在专利数据背后的行业信息，利用专利导航做 好专利布局是企业在技术市场上取胜的法宝。 专利布局通常分为三类：专利区域布局、专利产业 布局及专利海外布局，不同种类的专利布局侧重点有所 区别 7。专利区域布局着重利用区域资源的优势，有针对 性地进行专利布局，促进区域经济的快速发展。专利产 业布局则侧重于整个产业链的发展规划，集中力量发展 优势产业，保持优势产业的领先地位。专利海

29、外布局专 注于企业在海外的竞争和扩张，为企业在海外占领市场， 防止侵权提供保障。 在 “ 一带一路 ” 战略中，策划符合我国国情的专利 布局 ，通过国内区域专利布局促进中西部地区的发展、 利用产业布局推动传统产业专业性升级以及战略性新兴 产业的发展、借用海外布局引领一批优势企业参与 “ 一 带一路 ” 的海外业务竞争、争创世界知名企业，促使企 业在全球市场竞争过程中掌握主动权和话语权，对于确 立中国在 “ 一带一路 “ 发展过程中的引领地位十分重要。 3. 加强区域内各国之间的知识产权对话 通过知识产权对话可以増进 “ 一带一路 ” 沿线各国 之间的相互了解，协调知识产权冲突，减少因知识产权

30、冲突而造成的损失。对话双方或多方可以通过签订谅解 备忘录的方式来处理知识产权摩 擦，建立相互尊重、和 平共处的知识争端解决环境，共同维护区域知识产权保 护成果，促进知识产权事业的发展。 4. 帮助知识产权保护水平较弱的国家提升知识产权 水平 古语云 ： “ 穷则独善其身，达则兼济天下 ” ，随着我 国知识产权保护水平的日益提高，我国应向 “ 一带一路 ” 沿线知识产权保护水平低下的国家给予援助，帮助他们 培养知识产权人才、提高公众的知识产权保护意识、构 建本国的知识产权体系，只有这样，才能实现双方在知 识产权保护上的共赢。 四、结语 本文介绍了 “ 一带一路 ” 战略构想的基本内涵，分 析了国

31、内外知识产权环境，国内知识产权环境的持续优 化为 “ 一带一路 ” 知识产权保护策略的制定奠定了基础， 而 “ 一带一路 ” 沿线国际知识产权环境的复杂性表明构 建一种公平的、具有普适性的知识产权体制是实现 “ 一 带一路 ” 知识产权保护的关键所在。在综合分析国内外 知识产权环境的基础上，从国内、国际两个层面分析 “ 一 带一路 ” 战略构想下的知识产权保护策略。（作者单位 : 国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心材料部 ） (_ 参考文献： 1 袁新涛 .“ 一带一路 ” 建设的国家战略分析 J.理 论月刊 ， 2014(11) : 5-9. 2 张燕生 .“ 一带一路 ” 建设有利于

32、世界和谐发展 .中 国经济周刊 ， 2014(Z2) : 32-33. 3 安宇宏 .“ 一带一路 ” 战略 J.宏观经济管理， 2015(1) ： 82. 4 国家知识产权局专利局专利文献部 .东盟发布增强知 识产权新举措 .国外知识产权咨讯， 2014(19) ： 1-2. 5 高兰英，宋志国 . 2004 2010年东盟知识产权行动计 划及实施述 .广西师范大学学报：哲学社会科学版， 2012， 48(1) ： 79-85. 问费艳颖，闫晓辉 .专利权国际保护与欧洲统一专利权 的区域性实践 J.大连海事大学学报（社会科学版 )， 2007，6(6) ： 15-18. 7 国家知识产权局专

33、利局专利文献部 .欧洲专利制度和 欧欠洲专利局新发展 .国外知识产权咨讯， 2014(8): 1-25. 8 于文婕 .世界知识产权组织的功能异化与中国定位 . 知识产权， 2014(12) : 96-100. 9 董佳 .论金砖四国知识产权战略 D.吉林：吉林大学， 2011年博士学位论文 . 10 朱榄叶 .印度知识产权发展启示录 J.中国高新区， 2008(2) : 103-107. 11 车文娇 .中国欧盟经贸关系发展研究 D.大连：东北 财经大学， 2009年博士学位论文 . 12 陈宗波 .知识产权法全球化、区域一体化与本土化： 问题、主义与方法 J.广西师范大学学报：哲学社会 科学版， 2007 , 43(6) : 131-135. 责任编辑马洽菲 7 同 3。 CHINAI71994-2015 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, http:/