2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习14).docx

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1、2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习14 )导读:本文2019年基金从业资格考试试题及答案:基金法律法规(巩练习14 ),仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。I .持有人要求口.公司财 务情况流通股价格IV.可转债的存续期a、b、I .m.iv c、n.ivds i.m答案：c2、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括()。工.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币口.净资产和风险控制指标符合有关规定HI.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数I

2、V.有安全高效的清算、交割系统a、n.m.iv b、I .m.iv c、i.n.iv d、 i.n.m 答案：a3、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进 行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。工.采用询 价方式定价但未参与初步询价口.询价对象或者股票配售对象的名称、 账户资料与中国证券业协会登记的不一致印.未在规定时间内报价或 者足额划拨申购资金IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违 反诚信原则的情形a、b、n.ivc、d、答案：c4、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。工.决定更换基金管理人、基金托管人口 .安全保管基金财产in.决定基金扩募

3、 或者延长基金合同期限IV.决定修改基金合同的重要内容或者提前终 止基金合同a、b、I .m.ivc、ds答案：b5、另类投资基金的投资对象包括()。I .股票、债券H黄金、艺 术品nr房地产、证券化资产iv.大宗商品、对冲基金b、m.ivc、D、I .IV答案：a6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法 中，正确的是()。I侵害的客体是复杂客体口.主体为特殊主体田.在 主观方面必须出于故意IV.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交 易管理秩序和其他投资者的利益a、b、c、i .m.ivd、答案：a7、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。I .从事 技术、风险监控、

4、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资 金存管等业务活动口 .营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业 务田.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.风险监控人员不 得承担客户资金托管业务a、b、I .m.ivc、 答案：c8、关于货币市场基金的说法，不正确的是()。8、关于货币市场基金的说法，不正确的是()。工.适合长期投资口.既适合短期投资，也适合长期投资田.没有投资风险IV.适合短期投 资a、b、I .m.ivc、ds答案：d9、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。I .已被 机构聘用口.最近3年未受过刑事处罚史.未被中国证监会认定为证券 市场禁人者，或者已过禁入期的IV.品行端正，具有良好的职业道德a、b、c、d、i.m答案：cio、开放式基金的注册登记体系的模式包括()。工.混合模式口.基金管理人的自建注册登记系统的外置模式in.委托中国结算 公司作为登记机构的外置模式iv.基金管理人自建登记系统的内置模式b、i .m.ivc、 d、i .m.iv答案：b