2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习18).docx

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1、金法律法规(巩固练习18 )导读:本文2019年基金从业资格考试试题及答案:基金法律法规(巩练习18 ),仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。工资产配置比例控制;口项目集中度控制;田自营总规 模的控制;IV单个项目规模控制a、b、n.ivc、m.ivD、I .IV答案：a2、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。1公司章程;II招股说明书;in承销机构名称;IV营业执照a、b、c、m.ivD、I .IV答案：a3、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。I客户资产管理业务资质;口管理能力;m业绩;i

2、v公司规模a、b、c、m.ivD、I .IV答案：a4、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。I持有人要求;口公司财 务情况;in流通股价格;IV可转债的存续期a、b、cs m.ivd、n.iv答案：d5、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得 利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应 当督促()严格保密，不得进行内幕交易。工委托人的高级管理人员;n 委托人的董事;田委托人的监事;iv委托人a、b、c、m.ivd、n.iv答案：A6、财务顾问主办人应具备的条件包括()。I参加中国证监会认 可的财务顾问主办人

3、胜任能力考试且成绩合格;n所任职机构同意推 荐其担任本机构的财务顾问主办人;田负有数额较大但承诺到期清偿 的债务;iv具有证券从业资格a、b、cs m.ivd、答案：d7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务 包括()。I为单一客户办理定向资产管理业务;n为多个客户办理集合 资产管理业务m；为多个客户办理定向资产管理业务;iv为客户办理特 定目的的专项资产管理业务a、b、cs m.ivd、答案：d8、禁止任何人以()手段操纵证券市场。工单独或者通过合谋， 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量;口与他人串通，以事先约定的时间、价

4、格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易 量;田在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 或者证券交易量;IV以其他手段操纵证券市场。a、b、c、m.ivd、答案：a9、根据证券公司直接投资业务规范，直接从业人员开展业务 不得有下列()行为。I单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活 动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；口贬损同行或以其它不 正当手段争揽业务;印接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;w向客 户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失a、b、c、m.ivd、答案：a10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券 登记结算机构分别开立()I融券专用证券账户;口客户信用交易担保 证券账户;田信用交易证券交收账户;IV信用交易资金交收账户a、b、c、m.ivd、答案：d11、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有（）。I挪用集 合计划资产;n募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;in募集 资金超过计划说明书约定的规模;IV使用集合计划资产进行不必要的 交易。a、b、cs m.ivd、答案：d