某某某省某某某市某某某河水系某某某段综合整治ppp项目---实施方案.docx

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1、目录1 .方案编制依据与原则1方案编制依据11.1 方案编制原则4.项目建设背景与必要性41 .1项目建设背景4. 2项目建设必要性52 .项目概况7项目投资72.1 项目建设内容83项目经济技术指标102.2 项目产出说明125项目实施情况123 .采用PPP模式的必要性与可行性131采用PPP模式的必要性134. 2采用PPP模式的可行性16.风险分担方案185. 1风险识别182风险分配206. 3风险应对措施23.项目运作模式276. 1项目协调机制272实施机构277. 3政府方出资代表284合作期限288. 5运作模式28水面狭窄，局部位置水面被截断，严重影响了行洪通道。如遇较大洪

2、水，不仅地势低洼地 段出现渗透水，严重威胁两岸居民的生命财产安全。2.2.2 城市发展及环境改善的需要由于城市建设和经济发展迅速，城区不断向西某某某部延伸，防洪 治涝工程急需配套。近几年来，项目区内防洪治涝工程不完善，每遇洪 涝灾害相应的损失也在加重，严重影响了项目区人民的生命财产安全, 同时也制约了开发区经济的进一步发展。地方政府和群众对该区防洪治 涝工程非常重视，迫切要求搞好城市防洪排涝建设。随着城区人口的增 加，人口居住密度不断加大。饱含腐殖质气味的水质与广大群众要求的 舒适生活矛盾越来越突出。因此，城区周围生态环境必须得到改善，与 城市的发展相适应。根据城市水系规划导则，生态环境功能的

3、城市 水系应符合地表水环境质量标准(GB3838-2000)的要求。西城 某某某区某某某河流域水质应达到该标准要求的W类水质标准。同时, 城市水系布局必须与某某某城区雨污分流格局相匹配。从外河引水改善 水质，遵循“以动制静、以清释污、以丰补枯、改善水质”的原则。2.2.3 城市旅游品牌价值提升的需要根据总体规划，某某某城市中心区用地格局保持一城三镇形式， 由江某某某城区、江南城区、德山开发区组成。江某某某城区主要职能 是全市政治、经济、文化、科教、信息中心，在东部盐关水铁联运码 头一带和西部烟厂以西布置一类工业及仓储，西某某某部结合现某 某某师院形成科研、教育基地，东某某某部以某某某河度假区为

4、龙头， 沿江某某某姻缘河(及南硝)-穿紫河-某某某河水系开发建设为旅游度 假休闲带。某某某河水系整治工程完成后，某某某河水系与占天湖、某某某河水系连通，旅游休闲合为一 体，一派“某某某西湖”美景跃然纸上。根据西城某某某区规划，某某 某河水系有通航要求，其航道设置应按照内河通航标准(GB50139-2004)执行。2.2.4 土地价值提升的需要某某某河水系整治工程实施后，某某某城市中心城区内的水域面 积增加约55万n?。某某某河渠原有渠道不仅拓宽，而且还将堤顶高程 由原来的34.59m降至32.60m,最大程度地增强了周边地区的亲水性。通过引水泵站的某某某建，枯水期将沅江某某某鲜水体注入某某某

5、河水系；通过人民挡引水闸的某某某建，丰水期将渐河水通过杨桥河 注入某某某河水系。这样如同给江某某某城区输入某某某鲜血液，不 仅使某某某河水系水质得到根本的改良，而且周边设施的相应改善，将 极大程度地吸引群众居住或进行商业、旅游开发，将大大地提升土地 的价值。:n 0项目投资某某某市某某某河水系某某某段综合整治PPP项目为某某某建项 目，项目投资估算约211393.13万元，其中：建安工程费约98497.56 万元，项目建设用地成本(包括集体土地征用报批税费、土地征用补 偿、地上附着物征拆补偿安置费用和国有土地收回补偿、国有土地上 房屋征收与补偿费用等一切与项目建设用地相关的费用，下同)约 63

6、354.75 万元，除项目建设用地成本外的其他前期费用约27878.76万元，建设期利 息约21662.06万元。表3-1投资估算表序号项目名称金额（万元）1 (=2+6)估算总投资（动态投资）211393.132 (=3+4+5)建设投资（静态投资）189731.073建安工程费98497.564项目建设用地成本63354.755除项目建设用地成本外的其他前期费用27878.766建设期利息21662.06以上数值均为估算金额，本项目最终投资额与上述估算金额如存 在差值，社会资本方或项目公司不得要求政府方承担除按现比例调整 项目资本金和条所涉及的费用以外的责任。本项目最终投资额 按以下口径及

7、规则核定：3.1.1 建安工程费按本方案第条确定。3.1.2 项目建设用地成本按实际发生额据实结算。如项目建设用 地成本占项目最终投资额的比例超过40%,则超出部分由政府方承 担。3.1.3 除项目建设用地成本以外的其他前期费用，按某某某市市 本级相关标准包干。市本级相关标准中未涵盖的，可依据费用发生时 的相关规定或协商结果据实结算。3.1.4 建设期利息的计算过程详见表8-2,最终须结合资金实际到 位情况、项目实施进度进行核定，其中：项目建设用地成本部分的利 息按资金实际到位额度、占用时间进行计算，建安工程费和其他前期 费用的利息按经政府方审批同意的工期结合支出均衡发生的原则计 算。3. 2

8、项目建设内容本项目包括河道拓宽工程、草坪泵站工程、沿线水工建筑物改造工程、景观工程等4部分内容（最终以政府相关部门批复的文件为 准），具体情况如下：1、河道拓宽工程河道治理范围为某某某河水系以某某某部分，某某某河某某某段 水系南起柳叶大道，某某某至花山河，西至桃花源路，东至三星路。治 理河道总长约9km,其中包括杨桥河约1.6km,某某某河干流长度约 7.4km。按照总体设计思路，园林景观设计范围内河道拓宽平面布置按 照园林景观要求布置，河道拓宽平面、岸线走向、驳岸形式均由园林 专业结合西城某某某区整体规划综合确定，在确保工程防洪安全的前提 下，工程设计服从园林设计，以保证工程整体实施效果。某

9、某某河干流 水面拓宽至85m150m,同时将原有水面连通。杨桥河水面拓宽至 60 80mo2、草坪排涝泵站工程拟建泵站位于花山湿地内盐水港河附近，将G207以东，栗木 桥河以某某某，花山河以南，某某某河以西区域的雨水通过某某某建 的草坪排涝泵站提升后排至花山河。并将盐水港河河道进行综合整治, 通过生态净化，解决排水范围内鱼塘、农田及居民对河水的微污染问 题。某某某建草坪排涝泵站主要设计参数如下：设计流量：5.30m3/s, 轴流泵台数：3台,轴流泵型号：800QZ-70G, a=-4 , Q=1833L/s, H=5.0m, N=160kw3、沿线水工建筑物改造工程经初步统计，沿线重建灌溉泵站

10、共6处，重建穿堤涵闸共2处。沿线水工建筑物改造数量在下一阶段中需进行进一步调查与统计。4、景观工程南起柳叶大道，某某某至华山河，西至桃花源路，设计总长9千米, 设计面积约100.3万平方米。3.3项目经济技术指标（最终以政府相关部门批复的文件为准）序号项目单位指标备注*基础数据1排涝面积km257. 60其中：城区面积km224. 70农村面积km232. 902水文水文站名称桃源水文站1948.01,国设 水文站水位站名称某某某水位站1925.01,国设 水位站气象站名称某某某气象站1954,国设气象 站3设计暴雨频率最大24h暴雨mm159. 1P=10%178. 1P=5%221.8P

11、= 2%最大3d暴雨mm214.6P=10%248.2P = 5%293.4P=2%4高程系统黄海高程系统工程设计现状设计1河道道拓宽堤顶高程m34. 5032. 60常年水位/常控水 位m30. 60限制水位m31.60渠道总长km9.0杨桥河1. 6km, 某某某河7.北m水域面积km20.9渠道底板坡降%00. 150. 402草坪泵站重建设计流量m3/s5. 3序号项目单位指标备注装机容量kw4803沿线水工建筑物 改造灌溉泵站重建处6涵闸重建处24景观工程项目绿化面积万而70.21道路铺装万广20. 06商业服务建筑万而0.2餐饮服务中心万皿0. 18儿童游乐设施项1公共服务设施项8

12、景观小品处73海绵城市设施（生 态草沟）m15000海绵城市设施（雨 水花园）m219500施工主要工程量清障万258. 5清淤万行119.9土方开挖万万行625.5土方回填m3554.4机械整平万而89.4C20碎护肩m32475生态役护坡m222638加筋麦克垫护坡m2116886雷诺护垫护坡m293170生态砖护坡m233264C20碎阻滑墙m39900重建草坪泵站座1重建灌溉泵站座6重建涵闸处2景观工程万nf100.3四估算投资静态总投资万元189731.073.4项目产出说明序号设施资 产* 口)口口 或服务受众区域 及对象可持续 性质量及标准数量 及规模1河道拓 宽工程防洪服 务周

13、边居民 等公众运营期 20年1)堤防工程设计 规范(GB50286-2013)； 2)防洪标准(GB50201-2014)； 3)泵站设计规范(GB/50265-2010)； 4)水利水电工程 地质勘察规范(GB50487-2008)； 5)城市排水工程 规划规范(GB50318-2000)； 6)城市排水规划 规范(GB50318-2000)； 7)水利水电工程 等级划分及洪水标 滞 (SL252-2000)； 8)堤防工程管理 设计规范(GB50286-2013)9)堤防工程管理 设计规范(SL171-96)10)水工建筑物抗 震设计规范(DL5073-2000) 11)水闸设计规 范(S

14、L265-2001) 12)城市防洪工 程设计规范(GBT50805-2012)o总长9 km2排站 坪泵程 草涝工排涝、河 道综合整 治艮务周边居民 等公众运营期 20年5. 30m3 /s3水筑造 线建改程 沿工物工防洪、灌 硼艮务周边居民 等公众运营期 20年站4堤2 泵攵穿共 概6建闸 衢共重副处4景观工 程生态景 观服务周边居民 等公众运营期 20年总长9km3.5项目实施情况351项目前期进展(1)项目可研、立项已完成；(2)项目已通过物有所值评价、财政承受能力论证;（3）非立项前需完成的前期工作，在项目报建前完成。相关配套安排为提高项目实施的效率，政府方承诺协助项目公司办理、取得

15、项 目投资、建设、运营、移交等工作有关的行政许可、审批手续。项目公司成立前已发生的所有项目建设用地成本等前期费用，由 项目公司按某某某市财政局投资评审中心金额承担。本项目建设过程中应由政府方承担的等与项目相关的外部配套 设施由项目公司负责建设，政府相关部门负责协调，所需费用计入项 目总投资。4.采用PPP模式的必要性与可行性采用PPP模式的必要性4.1.1 项目采取PPP模式能有效增加供给，提高运营效率相比传统政府采购模式下，本项目采用PPP模式将能更好的发挥 社会资本运营、管理经验，比通过政府自身去运营将获得更好的直接和 间接效益。另外，相比传统政府采购模式下，本项目采用PPP模式建 设，既

16、提高项目建设效率并增加了公共产品和服务的供给速度，又在 政府的管理控制下，避免某个领域基础设施的过度建设，将这部分资 金进行合理利用增加其他领域基础设施服务的供给，改善投资环境, 合理分配基础设施的行业比例，保证每个行业的合理供给。对社会资 本企业来说，既降低参与公共领域项目的门槛，又拓宽了企业发展空 间，进一步激发非公有制经济的活力。对社会来讲，通过“让专业的 人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供 给效率。6. 6项目用地及资产权属297.项目投融资结构307. 1项目资金来源302项目公司股权结构307. 3项目公司注册资本304项目回报机制317. 5调价机制31

17、6项目分配机制328.项目财务分析33财务测算参数338. 2成本费用测算343财务测算指标368. 4财务分析指标385政府补贴测算399.合同体系411 PPP项目合同417. 股东协议42实施合同4310.履约监管与退出移交451项目监管4510. 2项目绩效考核493履约保障边界5110. 4退出机制525移交机制5511.社会资本方遴选方式与条件设置561投标人基本资格条件57传统政府购买模式通常将建设和运营分别交给不同的机构来负 责，本项目通过PPP模式将建设和运营交给PPP项目公司来统一负 责，由专业的人负责专业的事，降低运行风险，并通过责任整合促进 整体运营效率提升。1.1.2

18、 项目采取PPP模式能优化项目风险分配，降低全生命周期 成本与传统的政府购买模式相比，本项目采用PPP模式，可以在一定 程度上优化项目的风险分配。在本PPP项目中，政府和社会资本相互合 作，共同进行某某某市某某某河水系某某某段综合治理工程项目的建设 和运营工作，通过双方谈判制定比较合理的风险分配机制。采用PPP 模式，按照风险由最有能力和优势的一方承担的原则，在本PPP项目 合同签订的过程中，设置合理分担项目风险机制，优化风险分担格局， 对项目的成功具有促进作用。在传统模式下，政府几乎承担了项目全过程中的支出，同时获得的 运营效益一般，同时政府承担其中绝大部分风险。但是在PPP模式下， 通过社

19、会资本来对本项目全生命周期的各项活动进行整体负责，充 分整合，减少政府对项目具体环节的干预，充分发挥市场力量。政府不 需直接投资进行设施的建设，将建设、运营管理交由项目公司，从 而将项目建造、运营维护、财务和移交等商业风险转嫁到社会资本方， 而政府只需要承担法律、政策等风险，不可抗力等风险则由双方合理共 同承担。1.1.3 项目采取PPP模式有利于转变政府职能，实现政企分开、专业运作ppp模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”， 一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险； 另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩 效的考核机制，加强对社会资本

20、的监管，切实保障“某某某市某某某河 水系某某某段综合整治PPP项目”的产出绩效，达到物有所值。以PPP模式运作本项目，把政府从微观事务中解脱了出来，并且 在基础建设领域引入市场竞争，让专业的人做专业的事，最大限度发 挥各自的优势以追求项目的低成本和高效率，同时引进富有经验和开 发经验的社会资本，做好本项目的同时又扩大了本项目的知名度。此 外通过引入社会资本的技术优势和市场竞争机制，可以促进社会资本 在竞争中不断进行技术研发和改进，进而促进行业创某某某。1.1.4 项目采取PPP模式符合国发(2014) 43号文规定为加强地方政府性债务管理，国发(2014) 43号文某某某关 于加强地方政府性债

21、务管理的意见提出“修明渠、堵暗道”，即通 过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通 过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风 险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使 用政府与社会资本方合作(PPP)模式。1.1.5 项目采取PPP模式是构建现代财政制度，减轻政府财政压 力的重要内容财政是国家治理的基础和重要支柱，PPP模式强调市场机制作 用，强调政府与社会资本各尽所能，强调社会资本的深度参与，符合现 代财政优化资源配置、促进社会公平基本要求。推广运用PPP模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。通过本项目不仅可以减轻

22、地方政府财政压力、改善债务可持续 性，同时，为避免推高市场收益率，引入市场竞争将有助于鼓励和扩 大社会资本对某某某市公共服务设施的投资，扩宽融资渠道，完善投 资环境，合理配置资源，促进市场竞争，推动体制机制创某某某。基于以上分析，本项目采用PPP模式是必要的。4. 2采用PPP模式的可行性项目价格调整机制灵活政府方根据“绩效付费”模式，支付项目公司服务费，调价机制 按本方案7.5条执行。4.1.1 项目采用PPP模式可以提升项目运作与管理技术上的效率在PPP融资模式下，政府扮演的是投资经纪人的角色，它必须与 合伙企业进行协作，而这些参与公共事业项目的战略投资者们在项目 的前期就参与进来，与公共

23、部门共同探讨项目融资的可行性，缩短前 期工作周期。同时带来先进的经营理念、技术经验和管理模式以及雄厚 的资本，有效提升项目运营效率。4.1.2 项目采用PPP模式符合政策要求推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、符合 政府职能转变的必然要求。根据某某某关于加强地方政府性债务管 理的意见（国发（2014） 43号）加强债务管理，既要积极推进， 又要谨慎稳健。424项目采用PPP模式能减少政府财政支付，降低政府风险成项目对于项目运营者的运营管理水平要求高，由社会战略投资者 利用其资金和管理等方面的优势以市场化的方式来运营项目并承担 项目运营的市场风险，政府作为参与者和监督者，通过为企

24、业提供公共 服务、对项目监督和公共管理，有效的转移了该项目的市场风险。本 项目政府利用PPP模式实现了政企分开、政事分开、抓大放小，促使 政府职能从微观管理向宏观规划、公共管理方式的转变，有助于建立独 立、公正、可行和高效的监管体制。425项目采用PPP模式符合财政可承受能力的安排2015年1月1日起施行的某某某修订预算法要求财政部门 实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，也有利于提高政府 方的财政支付履约保障能力。4.2.6 物有所值评价结论物有所值(Value for Money, VFM)评价是判断项目是否采用 PPP模式代替政府传统投资运营方式的一种评价方法。本项目于2017 年

25、6月开展了物有所值专家评审，定性评审分数为【81.06】分，符 合政策要求。另外，项目也开展了物有所值定量评价，物有所值指数 为【25.04%,项目通过物有所值定量评价，综上，本项目通过物有 所值评价。4.2.7 财政承受能力论证结论本项目政府支出责任主要包括股权投资支出、运营补贴支出及风 险承担支出，在项目全生命周期内，本项目政府财政支出责任占当年一 般公共预算支出的比例最高值为【0.51% ,本项目及某某某既有 PPP项目政府财政支出责任占当年一般公共预算支出的比例都不超过10%o同时某某某市整体的PPP项目实施都在合理合法地有序推 进中，不存在PPP项目承担过重的情况。因此财政承受能力论

26、证评价结果为通过论证，说明本项目可以适宜PPP模式实施。5 .风险分担方案风险识别结合本项目实际情况，分析各个阶段存在的风险，以及各利益相 关者与各风险之间的关系，并对各风险等级进行预判，结果如表5-1所示。表5-1风险识别表风险类型风险描述系统风险1.法律、法规、政策变 更风险因法律法规、政策或行业标准变化导致项目建设、 运营成本增加、收益降低，可能需要重某某某谈 判、修改PPP合同条款2.法规规范及监管体 系不完善风险现有PPP立法、规范性文件相互冲突或层级低、效 力不足、可操作性差，或者PPP监管体系不完善等 引起的项目实施不利3.税收风险因税收政策调整，政府部门可能对项目公司征收较 高

27、的税收，或者取消项目公司应有的减免税待遇。4.政府支持风险政府方财政实力或融资政策不足以支撑政府补助， 制约项目实施5.利率风险由于利率变动导致资金成本上升，使项目成本增 加。6.通货膨胀风险因通货膨胀引起货币贬值造成项目资产价值、收益 缩水7.外汇风险因汇率变动导致项目成本增加8.公众反对风险公众对PPP模式的认识不足或者项目在建设、运营 过程中影响了公众的利益而引起的反对，影响项目 的实施或进程9.信用风险各项目参与者是否有能力承担其职责，是否愿意并 且能够按照法律文件的规定实现其应启的信用10.不可抗力风险包括政治不可抗力（非因政府方原因导致且不在其 控制下的征收征用、政治反对等）、自然

28、不可抗力 （主要是指台风、冰雹、地震、海啸、洪水、火山 爆发、山体滑坡等自然灾害）、社会不可抗力（战风险类型风险描述争、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、疫情等社会异 常事件）等引起的项目实施不利影响11.合同风险PPP合同在拟定过程中的疏漏导致的合同不完善或 权责分配不合理12.组织风险包括PPP项目实施经验不足，合作者之间缺乏沟通 或合作基础较差而导致的组织效率低下或者不合 作13.项目公司能力不足 风险项目公司组织不合理，或技术、经验不足，或融资 能力差等造成项目运行不良14.社会资本力变动风 险社会资本方异常变动，影响项目稳定性15.招投标竞争不充分 风险中标价格不合理16.规划风险因规划变

29、动对项目产生不利影响17.政府干预风险政府方过度干预影响项目的实施和进程18.项目审批和决策风 险项目审批和决策的可获得性和及时性不能保证，或 决策失误给项目造成损害建设阶段风险19.融资风险融资成本增加或融资失败，项目由于资金不落实， 导致建设工期延长、工程造价上升，使原定投资效 益目标难以实现20.设计风险设计不当，或有设计重大缺陷或错误，或出现大的 设计变更导致项目实施不利21.技术风险由于施工承包商施工技术水平有限，项目要求的技 术过高或者采用了尚不成熟的技术而产生的风险22. 土地获得风险土地难以顺利获得导致工期延误23.完工风险因工期拖延、成本超支、投产后达不到设计要求等， 导致项

30、目现金流入不足，不能按时偿还债务24.安全事故风险由于现场管理不善，导致施工现场出现安全事故25.第三方延误/违约 风险其他项目参与者拒绝履行或迟延履行义务，造成工 期延误、成本增加。26.原材料、劳动力供 应风险因原材料、劳动力供应不及时或者供应不足，材料 供应商无法履约等导致施工不利27.环境风险项目建设对环境造成影响、损害，或者达不到有关 部门规定的环保标准28.配套基础设施不到 位风险应由政府方提供的道路、水、电、排污等与项目相 关的配套基础设施建设不到位，致使项目无法正常 建设29.工程质量风险项目工程质量不合格或出现质量缺陷30.工程变更风险项目设计、施工标准、PPP合同等变更引发

31、工程变 更，导致工期延误、成本增加运31 .运营维护成本风险项目运营、维护的实际成本超出计划成本2风险分配风险类型风险描述营阶段风险32.经营管理不力风险项目公司经营管理经验不足、能力差，影响项目运 营33.政府征收、征用风 险政府征收、征用项目资产，导致PPP合同中止或终 止34.维护事故风险项目运营期间因维护发生安全事故35.收费变更风险政府统一调整收费标准和收费年限，使项目收费价 格过高或过低、收费调整不自由，导致运营收入不 如预期36.费用支付不足风险用户或政府付费不能按时足额支付37.项目唯一性风险市场竞争激烈，项目收入减少38.市场需求变化风险项目收入减少或增加39.项目测算不当风

32、险项目收入低于测算预期值，严重影响项目运营40.财务监管不力风险财务监管不力导致项目公司财务状况恶化41 .服务质量不达标风 险项目公司提供的服务不符合相关标准或PPP合同约 定42.项目公司破产风险项目公司不能清偿到期债务导致破产43.资金缺口过大风险项目现金流不足导致资金缺口过大，导致项目运营 困难移交阶段风险44.残值风险项目移交时不符合约定状态或无法继续正常运营45.提前移交风险因项目建设、运营出现危机，政府方根据法规规定 或PPP合同约定要求提前移交项目资产，导致项目 在运营期提前中断或特许经营期提前终止46.功能风险项目设施移交后功能不能满足正常运营的需求47.可维护性风险项目设施

33、移交后，在给定条件下使用规定的程序和 资源进行维护时，在规定使用条件下设备无法保持 或恢复能执行要求的功能状态48.可运营性风险项目在移交后运营的难度大、投入水平高49.移交不齐风险项目公司移交的设备、资料、权利等不齐或存在权 利负担，致使项目难以继续正常运营5.1.1 风险分配原则一般情况下，项目建设、投融资和运营等商业风险由社会资本方或 项目公司承担，法律政策变更、最低需求等系统风险由政府方承担，不 可抗力等系统风险由政府方与项目公司或社会资本方合理分担。风险分配的具体原则为:承担风险的一方应该对该风险具有控制力；承担风险的一方能够将该风险合理转移；由该方承担风险最有效率；承担的风险程度与

34、所得回报相匹配；如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和 损失转移给合同相对方。5.1.2 风险分配方案根据本项目实际情况，得出如表5-2所示风险分配方案，具体分配结果在项目合同文件体现。表5-2风险分配方案风险类型政府方 负担项目公司/社 会资本方负担共同 负担系 统 风 险L法律、 法规、政 策变更风 险本级政府可控制范围内的法 规、政策变更风险V法律及其余法规、政策变更 风险V2.法规规 范及监管 体系不完 善风险本级政府可控制范围内的法 规规范和监管体系不完善风 险V其余法规规范和监管体系不 完善的风险V3.税收风险V4.政府支持风险V5.利率风险V6.通货膨胀风险V7.

35、外汇风险V8.公众反对风险V9.信用风险V10.不可抗力风险V11.合同风险12.组织风险V13.项目公司能力不足风险V风险类型政府方 负担项目公司/社 会资本方负担共同 负担14.社会资本方变动风险V15 .招投标竞争不充分风险V16.规划风险本级政府可控的规划风险V其余规划风险V17.政府干预风险V18.项目审批和决策V建 设 阶 段 风 险19.融资风险V20.设计 风险政府方提出的设计方案变更 风险V项目执行过程中优化设计风 险（按照“谁主张谁承担” 的原则分担）V21 .技术风险V22. 土地获得风险土地征拆、出让进度风险V用地费用支付风险V23.完工风险V24.安全风险V25.第三

36、方 延误/违约 风险考古、历史文物保护引起的 延误风险V其余第三方延误/违约风险V26 .原材料、劳动力供应风险V27.环境风险V28.配套基础设施不到位风险V29.工程质量风险V30.工程变更风险V运 营 阶 段 风 险31.运营维护成本风险V32.经营管理不力风险V33.政府征收、征用风险V34.维护事故风险V35 .收费变更风险V36.费用支付不 足风险使用者付费不足风险V政府付费不能按时足 额支付风险V37.项目唯一性风险V38.市场需求变最低需求风险V风险类型政府方 负担项目公司/社 会资本方负担共同 负担化风险需求不足风险V39.项目测算不当风险V40.财务监管不力风险V41.服务

37、质量不达标风险V42.项目公司破产风险V43.资金缺口过大风险V移 交 阶 段 风 险44.残值风险V45.提前移交风险V46.功能风险V47.可维护性风险V48.可运营性风险V49.移交不齐风险V3风险应对措施根据项目风险分配原则和方案，为防范、规避相应风险，提高项 目建设和运营效率，双方应采取相应措施（表5-3）,最终以项目合 同等有关正式文本约定为准。表5-3风险应对措施风险类型应对措施系 统 风 险1.法律、法规、政策 变更风险政府方尽量在可控范围内保证法律、法规、政策的 稳定性，如因法律、法规、政策变更导致项目投资 建设、运营维护费用增加的，社会资本方或项目公 司可根据实际情况申请补

38、偿2.法规规范及监管体 系不完善风险根据法规规范及监管体系完善情况签订补充合同3.税收风险社会资本方可要求享受法规政策规定的税收优惠， 如因税收政策调整可申请相应补偿4.政府支持风险政府方按财政承受能力论证报告承担各项财政支IL 2投标人特定资格条件5711. 3招标标的5911. 4项目实施计划59附件1：项目财务指标测算表61附件2：绩效考核指标68风险类型应对措施出责任、明确经费来源5.利率风险设定一定期间的利率累计变动超过10%,可启动调价机制6.通货膨胀风险建设期、运营期设定调价机制7.外汇风险提高项目设施设备国产化水平8.公众反对风险当风险事件出现时，项目公司负责解释，政府方负 责

39、协调。如因项目公司运营不当引起，项目公司应 尽快纠正；如因项目规划原因，项目公司可以申请 赔偿；如因不可抗力原因，双方共同承担损失9.信用风险政府方建立自身的信用约束机制，明确项目周期内 政府付费或可行性缺口补助的来源。对社会资本方 的投融资能力、信用情况、管理水平及经验等进行 深入调研和考察。社会资本方提供各类担保及保 函，运营阶段进行项目日常运营收入开支监管10.不可抗力风险由项目公司通过投保商业保险转移风险11.合同风险按公平、合法、环保原则洽商、签订项目各类合同， 项目公司加强合同管理，及时将项目建设、运营期 间的各类合同报政府方备案、审查，及时处理各类 合同风险、争议，必要时签订相应

40、的补充合同12.组织风险建立周密的组织架构和完善的内部治理机制，加强 各方之间的沟通和联系，建立多部门、组织的协调 机构13.项目公司能力不 足风险采购阶段对社会资本方进行资格审查，对其投融资 能力、信用情况、管理水平及经验等进行考察、审 查14.社会资本方变动 风险约定社会资本方的变动条件并严格执行15.招投标竞争不充 分风险严格按照政府采购法、招标投标法等相关规定执行风险类型应对措施16.规划风险政府方尽力协调各方保证规划的稳定性17.政府干预风险明确政府方及相关部门的监管内容和方法，除按合 同约定或相关法规政策规定进行监管外，不得干预 项目公司自主经营管理事务18.项目审批和决策 风险政

41、府方协调本级政府相关部门建立协调机制，提高 办事效率，加快项目审批和决策速度建 设 阶 段 风 险19.融资风险对社会资本方的资金实力和融资能力设置相对较 高的资格条件，设定较高的建设期履约保证金，通 过提取履约保证金追究融资不能的违约责任，明确 约定融资交割期限20.设计风险签署完备的设计合同，加强对设计成果的审查，要 求设计单位对项目技术或者工艺流程提供相应担 保或承担较大赔偿责任，加强对设计的监管21.技术风险要求施工合同约定施工单位承担较长的质量缺陷 保证期和较重缺陷维修责任，以保证技术方案的可 行性和建设质量22. 土地获得风险明确土地征拆、用地供应、用地费用交纳时限，对 逾期完成情

42、形约定一般性和根本性违约处理方式23.完工风险项目公司应按照设计要求和合同约定进行项目建 设，并要求施工承包商提供各类担保；在保证工程 进度和质量的前提下，应尽可能的节约建设成本。24.安全事故风险严格执行安全生产管理制度，加强安全监管25.第三方延误/违约 风险明确约定第三方延误/违约责任情形及其责任追究 方式26.原材料、劳动力供 应风险与原材料、设施设备供应商等签订长期供应合同， 加强人力资源储备能力27.环境风险要求项目建设、运营中遵守环保法规规定，依法追 究环境违法行为的各种法律责任风险类型应对措施28.配套基础设施不 到位风险明确政府方为项目提供配套基础设施的内容及完 成时限29.

43、工程质量风险明确施工承包商的工程质量义务，加强工程质量监督管理30.工程变更风险除政府要求、规划调整、地质情况发生重大变化外， 原则上不得擅自变更设计方案运 营 阶 段 风 险31.运营维护成本风 险社会资本方投标时可提出运营优化计划；项目公司 自身运营能力不足时，要求其委托有经验的运营商 经营并提供运营担保；定期进行运营维护成本测 算、控制32 .经营管理不力风 险33.政府征收、征用风 险非因法定情形，项目公司资产不得被征收、征用34.维护事故风险建立健全运营维护手册等管理制度并监督执行35.收费变更风险通过签订付费合同、灵活收费方式、签订保险合同 或提供相应担保的方式预防36.费用支付不足风 险明确费用支付时间及逾期支付责任；将政府付费纳 入财政预算及中长期财政规划37.项目唯一性风险明确特许经营范围，避免恶性竞争38.市场需求变化风 险约定政府方承担的最低需求风险和项目公司承担 的需求不足风险条件及其处理方法39.项目测算不当风 险招标文件明确项目