2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.审定公司投资管理制度的业务流程B.确定不同管理级别的操作权限C.对基金公司重大投资活动进行管理D.制定投资组合具体方案【答案】D2、资料区 A 公司 2016 年 1 月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A 债”，发行规模 10 亿元，因 A 公司于 2015 年亏损 477 亿元，直接导致“X6A 债”发行完成后不符合上市条件，并

2、触发了相关条款。最终，投资者与 2016 年 6 月将“X6A 债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人 A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款【答案】C3、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A4、以下收入来源中，哪项是股票没有的()A.红利B.转股利润C.股息D.二级市场买卖差价收量【答案】B5、下列关于证券价格指数的说法错误的是（）。A.常见的证券价格指数有股票价格指数和期货价格指数B.目前股票价格指数编制的方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法C.国

3、际上主要的股票价格指数有道琼斯股价指数、标准普尔股价指数、金融时报股价指数、日经指数等D.中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】A6、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加()。A.5%20%B.10%25%C.15%25%D.10%20%【答案】A7、()是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】A8、下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、()是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数

4、【答案】A10、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费为 0.25%,该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的管理费为（）万元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B11、在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（）。A.降低;不变B.不变;降低C.不变;不变D.降低;升高【答案】B12、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公

5、司形式设立B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】D13、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C14、如果投资者持有某上市公司的股票，目前的股票价格偏低，那么可以给经纪人发出（），这样当该公司的股票价格上涨达到或者高于目标价格时，执行该指令。A.限价卖出指令B.市价指令C.止损指令D.限价买入指令【答案】A15、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案

6、】C16、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C17、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A18、资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以（）为增值税纳税人A.资

7、管产品管理人B.资管产品托管人C.中国证券投资基金业协会D.资管产品投资者【答案】A19、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深 300 指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A20、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（）。A.宏观行业个股B.个股行业宏观C.宏观个股行业D.行业宏观个股【答案】A21、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】B22、

8、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】C23、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A24、下列属于 UCI

9、TS 五号指令的改革计划的是（）。A.完善处罚惩戒体系B.扩大可以投资的资产范围C.完善关于货币市场基金的规则D.提供托管人的护照【答案】A25、不动产投资的类型不包括（）。A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资【答案】D26、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为()。A.0B.0.5C.1D.2【答案】C27、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。A.企业B.银行C.非银行金融机构D.政府【答案】B28、投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.投资能力【答案】C29、看涨期权是人们预期某种标的

10、资产的未来价格（）时买入的期权A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断【答案】A30、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】B31、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.GIPS 必须采用净收益率D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支【答案】C32、关于债券组合管理免疫策略，以下表述错误的是（）。A.多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相

11、等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险D.或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的规避收益，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平【答案】B33、下列是基础风险指标有（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。A.期权费是期权合约中唯一的变量B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称期权的多头C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内

12、履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产【答案】D35、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从 T+0 到 T+N 不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D36、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】C37、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化【答案】D38、投资期限越长，则投资者对()的要求越低。A.利率B.收益C.期限D.流动性【答

13、案】D39、关于危机投资，下列说法错误的是（）。A.危机投资者擅长于购买那些面临违约风险的企业的债务B.投资往往以债券票面价值的较低折扣购买C.危机投资形式固定D.危机投资往往被认定为是具有高风险的战略【答案】C40、某可转换面值为 100 元，期限为自发行之日起 5 年，年利率为 1%,转换比例为 4,目前标的股票价格为 30 元，则转换价格为（）元。A.20B.105C.25D.30【答案】C41、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】C42、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额

14、获得的差价收入，暂不征收个人所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴 20的个人所得税C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴 20的个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】C43、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A44、关于 QDII 基金的估值责任人,以下表述错误的是（）A.QDII 基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算B.QDII 基金的托管人负有估值复核责任C.QDII 基金的资产估

15、值责任主体是基金托管人D.QDII 其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】C45、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）A.久期B.标准差C.持股集中度D.贝塔系数【答案】A46、下列关于 J 曲线的表述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来正收益D.对于私募股权基金管理者而言，意味着需要尽量缩短 J 曲线【答案】C47、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从 T+0 到 T+N 不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D48、（）负责债

16、券的发行与承销，其在债券发行人和债券投资人之间起到金融中介作用。A.债券承销商B.债券中介人C.债券销售商D.债券发行机构【答案】A49、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C50、关于场内证券交易结算原则，以下表述错误的是（）A.根据中国结算公司深圳分公司的规定，开立非担保结算备付金账户的机构，交易所场内证券或资金B.在共同对手方制度下，即使买卖双方中的一方不能履约，结算机构也要向守约一方先行垫其应收的证券或资金C.根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券D.根据分级结算原则，当证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，结算机构负责人与结算参与人之间的集中清算交收【答案】A