2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载础知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列指标中，可以反映股票基金风险的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】D2、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】D3、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货

2、市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点【答案】B4、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】B5、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（）。A.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益B.从宏观经济及行业、板块特征入手C.投资组合构建无需受投资政策的约束D.可以通过积极的风格调整，追求风格收益【答案】C6、每个期货合约均以（）作为计算当日盈亏的依据。A.当日收盘价B.当日开盘价C.估值D.当日转换价【答案】C7、投资基金国际化的原因不包括（）。A.经济全球化B.证券市场国际化C.投资基金自身所

3、具有的较强渗透力D.政府主导基金国际化进程【答案】D8、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额B.给基金托管人复核C.给相关销售机构复核D.直接向投资者对外公布【答案】B9、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D10、某债券以 99.5 元的价格发行,不付息,3 个月后将以 100 元兑付,该债券属于（）A.长期

4、债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】C11、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】C12、（），首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。A.2013 年 9 月 6 日B.2011 年 5 月 6 日C.1998 年 4 月 7 日D.2000 年 6 月 8 日【答案】A13、当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，因送股或配股而形成的剔除行为称为（），因派息而引起的剔除行为称为（）。A

5、.除息，除权B.除权，除息C.配股，分红D.除权除息，除息除权【答案】B14、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为 0.8，该组合的标准差为 0.6，市场的标准差为 0.3，则该投资组合的值为（）。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A15、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】B16、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C17、下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（）。A.技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势B

6、.基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势C.技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势D.两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用【答案】B18、在深圳证券交易所，B 股的结算费为成交金额的()。A.0.5B.0.15C.1D.1.75%【答案】A19、目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是()。A.道琼斯工业平均指数B.沪深 300 指数C.中证全债指数D.日经指数【答案】A20、下列关于债券的久期的说法，不正确的是()。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦

7、考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】D21、下列关于我国 QDII 基金的发展历程说法错误的是（）。A.2006 年 9 月 6 日，中国第一只试点债券型 QDII 基金-华安国际配置基金发行；初始额度为 5 亿美元B.2007 年 9-10 月，首批股票型 QDII 基金发行C.2007 年 6 月 18 日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2006 年 9 月 6 日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知【

8、答案】A22、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是（）。A.标普 500B.上证综指C.沪深 300D.道琼斯指数【答案】D23、已知某基金近 4 年的累计收益率为 464，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（）。A.8.0B.14.4C.12.2D.10.0【答案】D24、企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（）。A.权责发生制B.收付实现制C.现收现付制D.即收即付制【答案】B25、浮动利率的表达式为（）。A.浮动利率=银行定期存款利率利差B.浮动利率=基准利率利差C.浮动利率=基准利率利差D.浮动利率=银行定期存款利率利率【答案】B26、以下不属于风险敏感

9、度指标的是（）A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.贝塔系数【答案】A27、根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（）A.、B.、C.D.、【答案】B28、投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。A.错误B.正确C.部分正确D.部分错误【答案】B29、（）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】B30、（）是债券本息所有现金流的加权平均到期时间，即债券投

10、资者收回其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】B31、按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）。A.房地产B.私募股权投资C.大宗商品D.黄金投资【答案】A32、QDII 是在人民币没有实现可自由兑换资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()A.商业银行B.基金管理公司C.财务公司D.券商公司【答案】C33、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C

11、.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】A34、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。A.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证B.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险C.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】A35、（）是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】D36、以下属于期货合约的要素的是（）。A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】D37、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B

12、.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C38、以下不承担汇率风险的基金是()A.货币 ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金【答案】A39、关于回购协议，以下表述错误的是（）。A.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场B.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险C.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作D.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购【答案】B40、基金业绩评价的业绩可以选择的比较基准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲

13、线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C42、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】A43、下列等式中，符合资产负债表的基本逻辑关系的是（）。A.资产=所有者权益B.所有者权益=负债资产C.资产=负债所有者权益D.负债=所有者权益资产【答案】C44、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。A.经营风险B.系统性风险C.管理运作风险D.财务风险【答案】B45、（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。A.道氏理论B

14、.过滤法则C.止损指令D.相对强度理论【答案】B46、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B47、QDII 基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B48、发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（）。A.浮动利率债券B.附息债券C.贴现债券D.息票累积债券【答案】C49、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A50、我国证券交易所是在权益登记日（B 股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。A.当日B.前一交易日C.次一交易日D.后第 7 个交易日【答案】C