2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷金基础知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金应该向（）募集。A.基金投资者B.社会团体C.特定的合格投资者D.企业法人【答案】C2、（2021 年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。A.定价委托B.点击成交C.收盘自动匹配成交D.互报成交确认【

2、答案】A4、（2019 年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B5、A 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的 Y、Z 两个公司尽调。其中，Z 公司本年预计销售收入比 Y 公司多 1 000 万元，且 Z 公司发展更为迅速，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时的投后估值为 6 亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对 Z 公司进行估值，市销率倍数为12。A 基金预估 Z 公司 3 年后销售收入可达到 1.687 5 亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为 6 亿元。如按照创业投资估值法计算，A 基金对于 Z 公司的目标收益率为

3、（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D6、投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.保密条款和反摊薄条款B.保密条款和排他性条款C.估值条款和排他性条款D.估值条款和反摊薄条款【答案】B7、（2017 年真题）股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（）阶段。A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】B8、(2017 年)自行募集股权投资基金是由（）拟定基金

4、募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】A9、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】A10、资产流动性较高的金融机构由于净资产账面价值更加接近市场价值，所以更适用（）。A.市销率倍数法B.

5、市盈率倍数法C.市净率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法【答案】C11、以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（）。A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过 50 人C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过 200 人D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人【答案】D12、契约型基金由（）之间所签署的基金合同而设立。A.基金投资者、基金管理人、基金托管人B.基金投资者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投资者、基金托管人【答案】A13、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管

6、理无关或存在利益冲突的其他业务。A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】D14、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D15、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】B16、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额，同时和基A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资B.投资基金 X 属于二级投资，投资项目 Y 和 Z

7、属于直接投资C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资D.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资【答案】B17、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C18、（2019 年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】B19、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东D.委托人【答案】B20、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所

8、管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日B.10 个工作日C.15 个个工作日D.20 个工作日【答案】B21、（2021 年真题）关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D22、在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（）。A.、B.、C.、D.、【

9、答案】D23、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】D24、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】C25、回购的发起人可以是（）。A.B.C.D.【答案】C26、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C27、下列关于竞价交易机制的说法，错误的是（）。A.主要包括集合竞价和连续竞价B.证券交

10、易所每个交易日的开市价格一般由连续竞价形成，随后进入集合竞价阶段C.在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含 A 股、B 股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过 10%D.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交【答案】B28、关于清算的说法错误的是（）。A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行B.清算方案需要提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案

11、，提出收取债权和清偿债务的具体安排【答案】C29、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】A30、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】A31、关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.只能通过参股的方式D.主要通过跟进投资的方式【答案】B32、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型

12、和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C33、基金服务业务中可

13、能存在的利益冲突，描述错误的一项是（）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】A34、下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松C.我国目前股权投资基金只能公开募集D.基金管理

14、人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度【答案】D35、股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、1958 年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A37、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A38、关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（）。A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权

15、投资基金的服务机构B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任D.服务机构应当在每个年度结束之日起 3 个月内向基金业协会报送运营情况报告【答案】C39、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作曰内通过资产管理业

16、务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A40、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C41、根据股权投资基金自

17、律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备 1 名专职的财务总监【答案】B42、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（）。A.实现投资收益，控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.评价投资活动，体现投资价值D.实现后续再融资工作【答案】D43、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.B.C.D.【答案】C44、(2016 年)投资人 A 系公司，投资于公司型股权投资基金 B，

18、B 向 A 分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A.B 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A 的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B 的应纳税所得额是股息红利，A 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是 0D.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是股息红利【答案】C45、（2020 年真题）假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万，预计下一年度的净利润为1500 万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投

19、资 3000 万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B46、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（）。A.不超过 50 人B.不超过 200 人C.不低于 50 人D.不低于 200【答案】A47、(2017 年)合格投资者的认定标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（2017 年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C49、公司成立日期是（）。A.公司章程正式启用日期B.申请设立登记日期C.正式对外营业日期D.营业执照签发日期【答案】D50、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）A.B.C.D.【答案】A