2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D2、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元

2、或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A3、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】C4、服务机构应当在每个季度结束之日起（）向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。A.15 个工作日内，四个月B

3、.15 个工作日，三个月C.10 个工作日，三个月D.10 个工作日，四个月【答案】B5、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B6、（2021 年真题）在基金募集过程中，基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括（）。A.投资者的类型B.投资者的家庭C.投资者的投资策略D.投资者的风险承受能力【答案】B7、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.B.C.D.【答案】D8、以下关于基金托管费说法正确的是（）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管

4、人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B9、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A10、根据中国证券投资基余业协会章程,基金业协会是依据证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（）社会组织,从事非

5、营利性活动?A.统一性、行业性、非营利性B.全国性、统一性、非营利性C.全国性、行业性、统一性D.全国性、行业性、非营利性【答案】D11、（2017 年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于 100 万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。A.自然人丙持有资管计划产品额度 200 万元，近三年年均收入 20 万元B.自然人甲持有某有限责任公司 500 万元的出资，近三年年均收入 20 万元C.自然人丁持有某信托计划 500 万元，近三年年均收入 60 万元D.自然人乙最近三年个人年均收入 30 万元，无任何金

6、融资产【答案】C12、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】C13、(2017 年)在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、募集行为包含如下哪些（）.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.B.C.D.【答案】A15、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（）。A.公开上市（IPO

7、）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道B.能让私募股权投资基金获得较好的收益C.监管变得越来越严格，要通过 IPO 来退出变得比较难D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长【答案】D16、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A17、（2020 年真题）股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法B.财

8、务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】D18、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D19、（2017 年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是

9、（）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】C20、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益 2.返还投资者本金 3.基金管理人和基金投资者约定二八模式分配收益 4.用追赶机制给基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C21、通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、股权投资基金的基金产品设计，通常由（）承担。A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协

10、会或协会选定的其他服务机构C.基金投资者选定的其他服务机构D.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构【答案】D23、关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】B24、(2017 年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资

11、额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B25、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，依照刑法规定，以虚假广告罪定罪处罚。A.1B.2C.5D.10【答案】D26、股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?A.3B.7C.10D.15

12、【答案】C27、下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法，错误的是（）。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段，基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】D28、创业投资基金是指投资于_创业企业的_投资基金。（）A.上市；股权B.未上市；股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】B29、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对

13、应错误的是（）。A.探索与起步阶段（19852004 年）B.快速发展阶段（20052012 年）C.发展完成阶段（2013 年至今）D.统一监管下的制度化发展阶段（2013 年至今）【答案】C30、基金托管人不得有的行为包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A.息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B.企业价值/息税前利润倍数法受资本结构的影响C.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBIT x（EV/EBIT倍数）D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】B32、企业的经济增加值

14、（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D33、关于估值调整条款，表述错误的是（）。A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，具有一定的风险性【答案】A34、（2018 年真题）在对电子商务 A 公司做财务尽调时，按照市销率 2 倍进行估值。A 公司全年平台销

15、售 8 亿元，获得销售佣金 4000 万元，税后净利润400 万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.800 万元B.2.8 亿元C.16 亿元D.8000 万元【答案】C35、财务尽职调查的内容不包括（）。A.企业的历史经营业绩B.企业的治理状况C.企业的未来盈利预测D.企业的财务风险敏感度分析【答案】B36、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A37、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投

16、资基金的发起【答案】A38、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B39、下列属于合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。A.控制活动B.内部监督C.内部环境D.风险评估【答案】A41、下列关于信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是一种委托关系B.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投

17、资者、基金管理人及基金托管人C.信托（契约）型基金的法律依据为中华人民共和国信托法等D.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位【答案】A42、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日B.2014 年 4 月 28 日C.2015 年 12 月 31 日D.2013 年 6 月 30 日【答案】A43、下列关于公司型股权投资基金的登记，说法错误的是（）A.公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续B.公司型股权投资基金增资、终止清算，应向工商行政管理机关办理工商变更登记C.公司型股权投资基金终止清算应向

18、工商行政管理机关办理工商注销手续D.股份有限公司型股权投资基金发起人发生变更的，无须向工商行政管理机关办理登记手续【答案】D44、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（）。A.B.C.D.【答案】D45、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.A.、B.、C.、D.、【答案】B46、行业自律管理的法律依据有（）。A.B.C.D.【答案】A47、关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是（）。A.TVPI 反映了投资资金的时间价值B.对同一项目同一特定时点，TVPI 可能小于 DPIC.TVPI 反映了投资人的账面回报水平D.TVPI 体现了投资人现金的回收情况【答案】

19、C48、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织【答案】D49、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（）A.当前利润B.净收入C.应纳税额D.应纳税所得额【答案】D50、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C