2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得开展股权投资基金的募集服务【答案】D2、（2017 年真题）下列属于广义股权投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.編办议条款执行情况B.

2、委托第三方机构C.监控被投资企业财务状况D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B4、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C5、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.4B.3C.1D.2【答案】A6、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()A.股东大会(股东会)B.经

3、营层C.监事会D.董事会【答案】B7、根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】A8、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是（）。A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理

4、业务所需的资本金D.新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本【答案】B10、(2017 年)下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构【答案】A12、下列关于相对估值法说法错误的是（）。A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。B.市销率（P/S 或 PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每

5、股价格除以每股销售收入。C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。D.市净率（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。【答案】C13、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D14、股权投资基金信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C16、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.依法设立的上海某慈

6、善基金B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】C17、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】B18、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法

7、宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记【答案】D20、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定

8、实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序C.涉及外商投资产业指导目录（2015 年修订）的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】B21、下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。A.公平B.公开C.公正D.及时【答案】A22、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.

9、依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D23、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B24、私募股权基金的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、基金销售机构正在募集一只 5000 万元规模的信托（契约）型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的（）。A.因剩余 500 万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份 50 万元让销售人员认购B.通过其营业网点将基金拆分成每份 10 万元卖给营业网点的客户C.通过理财平

10、台按照单个投资者不低于 300 万元的标准向特定的 10 名高净值人群推荐并募集全部基金份额D.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份 10 万元卖给平台注册用户【答案】C26、A 公司原始股东持有公司 77%的股权，B 股权投资基金持有公司 23%的股权，现 X 公司拟受让 A 公司原始股东持的 45%股权，根据 B 股权投资基金和原始股东的约定，B 股权投资基金有权转让 10.35%的股权，原始股东仅能转让34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）A.估值条款B.保护性条款C.拖售权条款D.随售权条款【答案】D27、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减

11、资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D28、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C29、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来

12、的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资【答案】D30、基金业绩评价需考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B32、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。A.B.

13、C.D.【答案】B33、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人和持有人【答案】D34、信托（契约）型基金的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D35、关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是（）A.依法设立且存续满两年洧限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算B.公司治理机制健全，合法规范经营C.具有持续经营和盈利的能力D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化【答案】B36、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金

14、登记备案系统进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日【答案】B37、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B38、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过（）年,?A.5B.2C.1D.3【答案】D39、(2017 年)在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是（）。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】D40、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D41、目前，国内的股权投

15、资基金还只能以（）方式募集。A.公开B.开放C.半开放D.非公开【答案】D42、（2016 年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D43、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人

16、的同有财产D.从事承担无限责任的投资【答案】D44、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日B.10 个工作日C.15 个个工作日D.20 个工作日【答案】B45、下列对基金业绩评价的说法错误的是（）A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和

17、可能存在的问题D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善【答案】A46、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（2017 年真题）A 公司的息税前利润（EBIT）为 2 亿元，假设 A 公司每年的折旧为 2000 万元，长期待摊费用为 1 000 万元，若按企业价值息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为 50，则 A 公司估值为（）亿元。A.11.55B.11.5C.11D.12【答案】B48、（2020 年真题）关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可

18、自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A49、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业【答案】C50、关于清算的说法，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C