工程变更及签证管理细则（修订版).docx

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1、附件9长沙XXXX置业有限公司工程变更及签证管理细则（2020年修订版）第一条目的根据xx集团相关制度及权责体系，结合公司组织架构及部 门职责的实际情况，为适应业务发展需求，规范工程变更、签 证管理工作，特制定本细则。第二条适用范围本制度适用于长沙XXXX置业有限公司所有新建、改建和扩 建相关非政府投资类项目。政府投资类工程项目XX公司内部审 批权限参照住宅项目项目权限执行，其他按XX集团和政府相关 制度进行。第三条 工程变更、签证定义（一）工程变更是指在项目实施过程中，因工程建设需要, 由建设各方提出的按合同约定程序对部分或全部工程在材料、 工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量、施工方

2、案、 措施、计划等方面做出的改变。工程变更包括设计变更与工程 洽商。（二）设计变更在基准版图纸（模拟清单招标项目以首版 按权责经审批的施工图为基准，施工图招标的以招标图为基准） 上对设计内容进行修改、完善、优化、调整所引起的变更。设 计变更的主要类型：1 .严格按论证、报批、实施三步曲，严禁先建后批。凡项目下发的工程联系单、技术核定单涉及费用变化的， 必须严格按工程变更申请流程办理，经权限领导审批后实施。2 .工程变更论证评估（1）所有涉及方案比选的变更，需有2套以上（含2套） 方案进行论证评估。（2）会议由项目总牵头组织，权限审批人主持，对应权责 经审人参与，影响到销售或商户承诺时须由子公司

3、营销部、商 业管理部参与，C类、D类、E类变更需上工程领导小组专项会议。（3）变更评审会议需明确变更原因、变更依据及变更的必 要性，对具体方案从进度、质量、成本、交付风险等多方面进 行评审，形成纪要会签。3 .各类变更论证会会议纪要需在会议完成后最迟5个日 历天内完成0A权限会签；再按会议决议修正变更方案，组织 成本修正变更对比测算并发起变更审批流程。4.工程变更风险控制按如下规范实行（针对合同金额400 万元以上的合同）。变更风险控制规范控制类别商业项目住宅项目备注合同黄色 预警点合同累计工 程变更率3%合同累计工 程变更率1%由项目成本负责人0A协同预警至项 目分管领导及以下相关人员。合同

4、橙色 预警点合同累计工 程变更率4%合同累计工 程变更率2%由项目成本负责人0A协同预警至公 司总经理及以下相关人员。合同红色 预警点合同累计工 程变更率5%合同累计工 程变更率3%由项目成本负责人0A协同预警至公 司董事长及以下相关人员。同时项目总经理应组织项目相关人员对该合同已发生变更 及可能发生的变更事项进行梳理，并制定对该合同变更的可行 管控措施报该级别领导备案（0A协同）。5 .牵涉补充协议的，需在变更手续审批完成后再签补充协议。6 .承包方应配合提报详细的变更施工技术方案及相关变更 前后造价对比资料给发包方审核，相关资料应加盖承包方公章 （或得到承包方相应授权的项目印章），承包方应

5、对其申报金额 的准确性负责，由承包人提出的变更事项，签证申报金额不得 超过变更申报金额，其他方面提出的变更事项，承包方应配合报价。7 .所有工程变更均需通过办理签证来进行确认。8 .变更编号规范（1）所有变更应按发生的时间先后顺序、依次编号。（2）工程变更编号模式：恒伟-BBB （洽）-CCC-DDD；恒伟 -BBB （变）-CCC-DDD；BBB-表示项目简称；（洽）特指工程洽商；（变）特指设计 变更；CCC-乙方单位名称;DDD-流水编号。举例:“恒伟一FFC （洽）-XXX-001表示恒伟地产公司湘 江财富金融中心项目XXX公司第1号工程洽商。编码在发起工程变更申请ERP审核后系统自动流

6、水生成。9 .因二次深化设计引起的工程变更，须严格按施工承包合 同约定处理，仅合同约定可另行计费的内容才可办理工程变更。（二）签证的相关要求.签证资料完整性规范完整的工程签证资料包含：工程签证单及其附件支撑资料 附件支撑资料包括：工作联系单、设计变更/工程洽商审批 资料、工程指令单、相关有效图纸、现场草签单、现场收方单、 过程依据性影像资料、承包方提报的工程报价清单等。所有参与签证人员必须签署明确意见以及日期。（1）现场收方单现场签证实行承包方、监理方和发包方三方共同联合签证 方式。承包方应在工程隐蔽和现场签证48小时前对签证内容 自检，自检合格后报由监理方组织承包人、发包方现场变更签 证小组

7、，按设计图纸、工程变更及合同，结合施工现场实际情 况，复核已完工程量，工程洽商办理签证及由设计变更产生的 拆改应形成现场草签记录，当场签字确认，并在事后汇总整理 形成现场收方单（详见附件5）。对于可以依据图纸计算工程量 的变更，现场签证小组不得直接对其工程量予以确认，按变更 图纸计量，但必须明确是否按变更图纸按质按时实施完成。对 签证原始资料，监理单位及项目现场变更签证小组应复印或拍 照留存。（2）影像资料具有尺寸标注或参照物的现场彩色照片（必要时提供电子 文档），照片清晰可辨、具备核实价值和代表性，采用JPG格 式，拍摄时开启“日期时间显示“功能，严禁补拍、替代、使 用图像处理软件修改等。对

8、于隐蔽工程，应分别于施工前、中、 后三个阶段各拍摄至少2张有代表性的照片或影像资料。影像 资料应有施工单位、监理单位（或代建单位）、现场签证小组三 方代表认可（详见附件6）,如不按上述要求留存，则视同无影 像资料。1 .签证编号规范（1）所有签证应按签证发生的时间先后顺序、依次编号。（2）工程签证编号模式：恒伟-BBB （签）-CCC - DDDBBB-表示项目简称；（签）特指工程签证；CCC-乙方单位名 称；DDD -流水编号。举例：“恒伟一FFF （签）-XXX-001”表示恒伟地产公司湘 江财富金融中心项目XXX公司第1号签证确认。编码在发起签证立项申请ERP审核后系统自动流水生成.2

9、.项目部是工程签证的归口管理部门，全过程跟踪、监督 工程变更的发生、实施及完成情况，确保签证事项合法真实、 资料齐全规范。包括督促及时办理签证，负责审核工程变更内 容的真实性。3 .成本管理部参与现场签证，负责审核签证内容的必要性, 依据合同（招标文件、施工合同、清单、图纸、定额等）、管理 制度判定工程签证事项是否成立，控制不合理签证的产生，并 对工程量、价格是否真实合理进行全面复核，对签证造价的准 确性负责。4 .任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或 台班计算，则审核意见必须说明工人每日起止工作时间及人数 和机械设备运转时间及数量，否则该签证无效。5 .对于因任何原因而返工的项目

10、，必须详细说明返工程度 及材料损耗数量，注明返工原因，对于承建商提出的材料“全 部损耗”必须特殊说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使 用等）。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具 体的处理方式，并附上相关依据资料。6 .所有签证必须由施工单位项目经理签字并加盖公章（或 得到承包方相应授权的项目印章）、监理单位由专业工程师及总 监或总监代表签字并加盖公章（或得到监理方相应授权的项目印章）O7 .参与签证的相关人员因故无法及时到场，监理单位应电 话告知现场签证详细情况，参与签证的相关人员应对电话内容 进行记录，并在48小时内到达现场复核和签字确认。签证小 组人员无故不到场参与签证的，

11、视同认可此项签证。施工单位 未在拟定的时间内提出并上报签证单的，视同放弃此项签证的 相关权益。8 .现场签证需原件一式5份，项目成本留存1份，项目 工程部归档1份，监理单位1份，施工单位2份，其他单位 如需以复印件留存，审批完成后由项目工程部资料管理员（或 项目确认的管理专人）下发。9 .特急类工程签证（1）特急类工程签证是指：对重大的自然灾害以及其他危 及到生命安全、工程质量的事项，且不立即处理而导致重大事 故以及对公司利益造成重大损失的工程变更进行的签证确认， 除此之外，均为正常类工程签证。（2）对于特急类的工程签证应按下列程序执行：项目评估工程造价，根据权限可通过与审批领导沟通获得 同意

12、后，请示提出人口头通知相关单位人员，并作相应的原始 资料记录（文字及影像）。承包人得到监理、建设单位口头或其他方式认可后即可开 展工作，事件发生24小时内，三方代表应及时确认现场事实, 项目提出人补充走完工程洽商/设计变更申请流程。承包方应于 工作完成后48小时内提交相关签证资料。10 .涉及第三方责任签证凡是涉及第三方责任的签证申请，在变更申请发起时项目 需判定责任单位，且须有相关措施性资料作为签证申请的依据, 项目工程资料员及项目成本负责人需根据第三方责任单位扣 款登记表做好台账，作为对相关单位进行扣款的依据。11 .工程签证的金额原则上不允许超过工程变更的审批金 额。当出现审定的变更造价

13、超过变更审批时的权限，应往上一 级呈报变更造价审定，并说明估算偏差原因。每份变更必须严 格按合同计价规则进行变更、签证前后的造价对比。12 .变更签证月清月结原则（1）以合同为单位，项目部应要求施工单位每月20日上 报月清台账电子版，月清台账以附件7、附件8模板为准，月清 台账反应上月20日至本月19日工程变更的发生情况，当月已 实施或发生的项目均应列入。（2）项目部牵头项目成本同施工单位就月清台账进行核 对，并给出具体审核意见，确认无误后打印纸质版，双方在该 表中由施工单位项目负责人签字并加盖项目管理印章，公司项 目工程经理、项目成本负责人、项目总经理签字，加盖项目工 程管理印章。由项目成本

14、负责人每月25日前提报公司成本管理部。（3）变更月清：本月度在附件7： XX项目XX期工程变更 “一月一清”台帐（未发工程指令单部分）登记的变更，需在 下月度完成变更ERP审批流程，视为完成变更月清。（4）签证月清：“工程变更ERP流程审批完成时间”至“工 程签证ERP流程甲方项目工程经理审批完成时间”小于或等于 30天视为完成签证月清，变更事项未实施完成的事项除外。（5）签证月结：“工程签证ERP流程甲方项目工程经理审 批完成时间”至“工程签证ERP流程审批完成归档时间”小于 或等于30天视为完成签证月结。第八条变更签证评估管理及应用公司成本管理部组织每月度对各在建项目进行变更签证月 事月清

15、、月清月结完成情况的的核实抽查，并将结果报工程领 导小组及党群综合部，作为项目绩效评估的依据，按公司绩效 考核相关管理办法执行。1 .设计优化（成本减项）：为降低成本（不含配置标准调整）,进行的设计优化（如：墙面抹灰厚度由lOmin调整为8mm）；2.设计优化（销售溢价）：为增加销售溢价率，增加配置标准以外的做法，溢价率应大于或等于该增项成本的20%；3,配置标准调整：配置标准已会签完成后，再进行调整的 （如：钢木复合入户门改为钢质门粗装改精装根据当地 要求，增加太阳能）；4 .设计失误：图纸中做法错误，造成成本错误，须变更调 整（如：结构图纸中洞口尺寸与建筑图纸不一致）；5 .设计补充及完善

16、：图纸中未能体现相应做法，造成成本 落项，须变更增补（如：图纸未能体现电梯洞口封堵做法，后 期变更增加）；6 .使用功能改变（非招商/营销原因）：原业态或房间功能 改变（如：将住宅地下一层储藏间改为物业办公用房），或规划 方案调整造成的改变；7 .配合政府验收改造（有图纸）：为配合政府部门验收而进 行的改造工作，有改造图纸的，按设计变更会签；8 .配合招商、营销改造（有图纸）：为招商、营销工作而进 行的改造工作，有改造图纸的，按设计变更会签。（三）工程洽商是指由于施工现场的某种特殊原因而造成 的工作内容的调整，对调整的工作内容、工程量等由双方共同 签字认可的文件。工程洽商主要类型：1 .工程拆

17、改：非设计变更导致的工程拆改，发生的洽商情况（如：交叉施工引起的重新修整、工序不合理造成拆改返工等）。2,清单遗漏：基准图纸内容未完全体现在合同清单中，造 成清单缺项或工程量不足。3 .合同外专项措施方案：在合同约定范围外需通过专项措施达成施工，专项施工方案需权限审批。由于施工条件的变化或无法遇见的情况（如地下土质/水/构筑物/管线）所引起的变化等。4 .合同内技术方案调整（成本减项）：对合同范围内不合理技术方案调整，优化并节约成本。5 .合同内技术方案调整（成本增项）：对合同范围内不合理技术方案调整，造成成本增加。6 .合同内暂估单价确价调整：某项内容在招标阶段，因材 质、做法或品牌等暂不确

18、定，故以暂估价形式计入承包人合同范围，待确定时，需办理认价会签流程，再执行变更程序。7 .验收改造（无图纸）：为配合政府部门验收而进行的改造 工作，没有改造图纸的，按工程洽商会签。（四）工程签证是指在施工合同履行过程中，承包方按经 过发包方审批的工程变更实施后，承、发包双方根据合同的约 定，承、发包方、监理方现场签认的工程完工质量、工程量和 造价等确认的过程。（五）不可以办理工程变更的情况。1 .合同中规定包干费用的有关事项；.发生施工质量事故或施工组织不当造成的工程返修、加固、拆除等工作;.施工组织不当造成的停工、窝工和降效损失；2 .承包方为施工方便等提出的施工措施造成成本或工期损失的;.

19、违规操作造成的停水、停电和安全事故损失；3 .承包方工作失职造成的损失;.承包方由于自身原因造成工程无法计量，特别是隐蔽工程，未经过验收就进行下一步施工的;.超过工程变更时效期的工程变更；4 .以工程变更形式（虚报的工程内容，及工程量等）支付其他费用;.因承包方的责任引起的其他费用增加项目。第四条工程变更、签证的管理原则 凡参与工程签证的人员必须坚持“守法、严谨、真实、公正”的工作原则，并按以下具体管理原则实施：（一）权限审批原则设计变更、工程洽商、工程签证的审批根据权责手册审批 权限严格执行，超过权限范围的签字审批一律无效。（二）事前审批原则1 .所有设计变更、工程洽商实施前，需由主办部门将

20、相关 资料及说明发往成本部进行审核并估价，估价完成后才能由设 计变更、工程洽商主办部门发起审批流程。2 .待流程审批完成后，由项目部向施工单位下发工程指令单。3 .变更应先审批后执行，严禁事后补办，特急类工程变更除外。（三）真实性原则现场签证人员须对现场签证发生的真实性、准确性进行核 实无误后方可办理，对签证的真实性负责。（四）完整性原则1 .变更一事一估，签证一事一签，严禁故意拆分、合并和 加入其他补偿性因素。设计变更如有现场拆改或返工，须在设 计变更附件说明此部分内容提报成本计入费用，不得拆分成设 计变更及工程洽商分别发起会签流程。2 .当一个变更事项涉及多个专业、多个合同的，需将变更 引

21、起的所有专业内容一起上会评审。需根据合计变更金额达到 的权限审批人来主持会议及完成会议纪要审批。ERP变更申请流 程仍按照合同的归属发起审批。3 .变更、签证一一对应，依据材料（相关联系单、附件附 图等）应完整、真实，且应说明详细，文字表述无异议。（五）时效性原则工程变更及签证原则上按照月事月清、月清月结的要求， 工程变更月清完成率要求100%,工程签证月清完成率要求85%, 工程签证月结完成率要求80%。第五条 流程图及流程操作说明流程名称工程变更、签证审批流程工程变更、签证操作审批流程职能承包人监理单位项目职能部门（设计、工 程、成本）职能部门分管领导项目分管领导公司总经理公司董事长控股集

22、团阶段节点提出工程变更需求及方案工程变更申请及审批变更立项，分析评估会议不同意程更请工变申审核/ 按权限审核、审批 归档5 6 7签证确认审批织施组实织收报证 组验申签发工程指令 函设变单 发计更设计变更工程洽商审核按权限审核、审批归档流程操作说明及要求节点节点执行 人节点解释及执行标准时限工程变更申请及审批1A-I提出变更 需求建设任何 方1 .需求函件统一对接口为项目部；2 .涉及设计变更的由项目部组织设 计管理部对接处理。3 .变更需求方需提出变更方案。2C-D变更立项 分析评估项目总经 理1 .会议由项目总牵头组织，权限审 批人主持，对应权责经审人参与。2 .形成具体方案，从进度、质量

23、、 成本多方面多方案组织评审，形成 纪要会签。需求接收后5 个工作日内 完成会议，会 后5日历天 内完成纪要 审批3C工程变更 申请项目部由项目总经理组织项目工程部或项目 设计负责人按会议决议修正变更方案, 项目成本负责人更新工程变更前后增 减造价对比表，并由项目工程部发起 工程洽商或设计变更ERP申请。会议纪要审 批后1个工作 日内发起3D审核职能部门职能部门为恒伟地产公司规划设计部、 成本管理部。按相关制度要求审核其准确性、及时 性、完整性。2个工作日3E审核职能部门 分管领导按制度规范要求审核。2个工作日3F-H审批公司领导按权责审批，需给出明确审批意见。2个工作日4C归档项目部资 料管

24、理员纸板原件变更资料归档管理2个工作日签证确认审批:5D发设计变 更单规划设计 部下发设计变更单（纸版及对应电子 版）至项目。变更申请审批 完成后1个工 作日5B-C发工程指 令单项目部发变更实施工程指令单至监理、施工 单位实施。收到设计变更 单/工程洽商 审批完成后1 个工作日5A组织实施承包方按收到的指令要求实施。按指令组织施 工6A组织验收 申报签证承包方1、在工程隐蔽和现场变更完成48 小时前向监理单位提出完工验收申 请；2、承包方应提前进行自检，组织监 理对工程实施情况和签证资料准备 工作进行初步验收，达到签证条件后 方可组织验收，并形成草签资料。3.承包方在完工验收合格后5个工 作

25、日内需按要求提报签证资料至监 理审核。完工验收合格 后5个工作 日内提报完整 签证资料6B-C签证审核项目工程 变更签证 小组、项目 监理1、项目监理收到承包方提报的完整 签证资料后于2日内完成线下审核 确认；项目工程部3日内完成线下审 核确认并发起ERP签证审批流程； 2、项目成本责任人完成造价审核工 作，形成工程签证确认造价对比 表，双方签字确认后上传至ERP流 程中完成项目部审核节点。满足月清月结 的要求6D审核职能部门职能部门为恒伟地产公司规划设计 部、成本管理部。按相关制度要求审核其准确性、及时 性、完整性。2个工作日6E审核职能部门 分管领导按制度规范要求审核2个工作日6F-H审批

26、公司领导按权责审批，需给出明确审批意见。2个工作日7C归档项目部资 料管理员纸板原件变更、签证资料归档管理, 同步将审批后的签证资料下发承包 方2份作为结算依据。及时现场变更签证小组由项目部责任工程师、项目经理、项目成本责任工程师组成。第六条审批权限工程变更申请及签证确认审批权限按下表执行:工程变更及签证审批权限表项目类别类别项目地产公司 职能部门地产公司 职能分管领导地产公司归档集团商业项目住宅项目项目工程 师设计负 责人工程负 责人项目成本 责责人总经理规划设计 部负责人成本管理 部负责人工程分管 领导设计分管 领导成本分管 领导项目分管 领导总经理董事长项目工程 部资料员|x|W10 万

27、1X0万A发起审核亩核亩核亩批/归档备案万,W2O 万|X|W1O万B发起审核亩核审核亩核亩核亩核/审批归档备案|又|20方，W5O 万IxDio万，|x|W20万C发起审核审核审核亩核南核亩核审核由核亩核审批/归档备案|X|5O万，|X| W80万|X|2O万，|X|W 30万D发起审核亩核亩核亩核亩核审核亩核亩核审核审核亩批/归档备案间| 80万|X|30万E发起亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩核亩批归苜备案备注：1 .以上审批节点人员如有变动必须由上级部门领导发起内部0A协同行政部对接人统一对接明源系统人员修正。2 .工程变更、签证审批权限按商业项目和住宅项目划分， 原则上商住比大于等于3：7或商业面积大于三万方的为商业项 目，商住比小于3：7的为住宅项目。3 . C类、D类、E类变更需上工程领导小组专项会议，并形 成专项纪要，ERP以专项纪要为依据办理。第七条管理要求（一）工程变更管理要求