外部董事外部董事履职情况报告范文(通用9篇).docx

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1、外部董事外部董事履职情况报告范文（通用9篇）第一篇：外部董事外部董事履职情况报告本人坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习党 的十九大精神和习近平总书记对国有企业的一系列重要讲话要求，积 极主动地适应新形势、新任务和新变化，牢记使命，忠于职责，紧紧 围绕企业发展战略目标，改革经营中心任务，认真、勤勉地履行了外 部董事把方向、管战略、议大事、防风险的重要职责，切实维护了国 有资产保值增值和企业的合法权益。现将本人一年来的履职情况报告 如下：一、提升站位，发挥作用，为东风公司的改革发展作出了应有贡 献我到xx公司履职已三年有余，亲眼目睹更积极参与见证了？ ？ 公司的发展变化，并为之

2、作出了不懈的努力和应有的贡献。L?各项考核指标全面超额完成。2018年，经济形势复杂多变, 经济下行压力加大。国家正处于从快速发展到高质量发展的重大转型 期和战略机遇期。？该行业面临着市场拐点和重大战略技术变革。在 这一变化中，？ ？公司党委、董事会与管理层协调经营，知难而进, 努力工作，经济效益连续三年逐步提高，特别是在2018年各种压力 增加的情况下，取得了良好的经营业绩，年销售？ ？，销售收入？ ？ 利润总额亿元？ ？经济增加值亿元？ ？ 1亿元，副业改革任务全面完 成，僵尸企业处置国资委要求。坚持党建领导，政治思想作风建设明 显加强，上级考核目标全面完成，连续三年获得A级。这些成就是坚

3、 持国有企业发展正确政治方向的结果；坚定不移地贯彻党的方针政策 和一系列重大决策部署；是党委的强有力领导、董事会的正确决策和 管理层的努力。作为董事会成员之一，我也积极努力发挥应有的作用， 做出应有的贡献。2.董事会建设不断深入推进并日趋完善有效。董事会建设事关企 业的改革发展大局。三年的外部董事工作经历，使我越来越感受到总 书记提出的“两个一以贯之”的极端重要性，越来越深切体会到国有 置的要求，保证了公司董事会审计委员会工作的延续和稳定。二、审计委员会年度会议召开情况报告期内，公司董事会审计委员会根据公司法、上市公司治 理准则、公司章程及其他有关规定，积极履行职责，共召开了 11次会议，具体

4、如下：1、2018年度报告审计期间，公司共召开4次 董事会审计委员会会议，其中3次为现场会议，与公司年报审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）进行现 场沟通，督促立信事务所按照约定的时间高质量地完成审计工作，就 公司2018年度审计工作提出要求。就公司提交的年度财务报表及年 度财务报表说明、会计师出具的初步审计意见、审计报告定稿进行审 议，并对公司2018年度审计报告、关于续聘会计师事务所的提 案等相关事项发表意见，同时对相关会议决议进行了签字确认，同 意提请董事会审议。2、2019年1月23日，公司召开第八届董事会 第八次审计委员会会议，对第八届董事会第四十二次

5、会议关于收购 珠海中珠商业投资有限公司30%股权暨关联交易的议案进行审议, 并对该事项发表意见如下：本次股权收购暨关联交易事项“公平、公 正、公开”，定价遵循了相关原则，履行了相关规定，符合公司和全 体股东的利益，符合公司发展需要，没有对上市公司独立性构成影响, 不存在侵害中小股东权益的情形，符合中国证券监督管理委员会和上 海证券交易所的有关规定。3、2019年3月22日，公司召开第八届 董事会第九次审计委员会会议，对第八届董事会第四十四次会议关 于债务代偿暨关联交易的议案进行审议，并对该事项发表意见如下: 本次用于抵偿债务的资产以及中珠商业城市更新项目均属于具有良 好市场前景的优质资产，有利

6、于增加公司经营收益，增强及提高公司 未来的可持续盈利能力；符合公司战略发展要求，符合公司和全体股 东的利益。4、2019年4月17日，公司召开第九届董事会第一次审 计委员会会议，审议通过了关于选举公司第九届董事会审计委员会 召集人的议案，一致推选杨振新先生为本届审计委员会召集人。5、 2019年4月29日，公司召开第九届董事会第二次审计委员会会议, 对公司2018年度报告全文及摘要、关于续聘2019年度审计机构、 关于计提减值准备、公司2019年一季度报告及正文等事项进行审 议，并形成决议，同意提请公司第九届董事会第二次会议予以审议。 6、2019年7月5日，公司召开第九届董事会第三次审计委员

7、会会议， 对关于全资孙公司购买资产暨关联交易议案进行审议，并对该事 项发表意见如下：本次关联交易，通过收购控股股东及其关联方的资 产，再由控股股东将相关价款用于偿还占用公司的资金，能使公司顺 利收回部分控股股东及其关联方的资金欠款，减少公司资产损失并控 制潜在风险，符合公司现阶段实际情况需要。7、2019年8月29日， 公司召开第九届董事会第四次审计委员会会议，对公司2019年半 年度报告全文及摘要进行审议，并形成决议，提交公司第九届董事 会第五次会议予以审议。8、2019年10月29日，公司召开第九届董 事会第五次审计委员会会议，对公司2019年第三季度报告及正 文进行审议，并形成决议，同意

8、提请公司第九届董事会第六次会议予 以审议。三、审计委员会2019年度主要工作内容情况1、年度报告工作情况公司董事会审计委员会依据公司章程、 董事会审计委员会实施细则及相关法律法规，在2018年报审计 期间检查和督促年报工作及时有序进行。（1）确定审计计划。在立信 会计师事务所（特殊普通合伙）开展审计前，审计委员会与立信会计师 事务所（特殊普通合伙）就公司年报审计工作安排进行磋商，确定具体 事项和时间安排。（2）审阅公司编制的财务报表。审计委员会审阅公 司编制的财务报表，通过与管理层及财务人员的沟通，同意向立信会 计师事务所（特殊普通合伙）提交报表用以审计，并严格要求财务部门 重点关注财务资料的

9、保密工作及日后事项工作，要求立信会计师事务 所（特殊普通合伙）在审计中应严格按中国注册会计师执业准则的 要求开展审计工作，审计过程中若发现重大问题应及时与审计委员会 沟通。（3）董事会审计委员会与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就 审计过程中发现的问题及审计报告提交的事项进行沟通和交流。（4） 审阅立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告初稿。立信会计师事 务所（特殊普通合伙）按照审计计划的时间安排出具初步审计报告，经 审计委员会审阅并提出专业意见。（5）在立信会计师事务所（特殊普通 合伙）出具2018年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对本 年度公司审计工作进行总结，认为2018年度，

10、公司聘请的立信会计 师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，遵循独立、 客观、公正的执业准则，如期完成了公司委托的各项工作。2、监督及评估外部审计机构工作报告期内，对外部审计机构的 独立性和专业性进行了评估。我们认为立信会计师事务所（特殊普通 合伙）具有从事证券相关业务的资格，始终遵循独立、客观、公正的 职业准则，严格按照审计程序，从聘任以来一直遵循独立、客观、公 正的职业准则，及时完成公司委托的各项审计服务工作，出具的审计 报告客观、真实。有鉴于此，为保持公司审计业务的连续性，经审计 委员审议表决后，决定向公司董事会提议继续聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2019年财

11、务审计机构及2019年度内部控制审 计机构。报告期内，公司与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就审计 范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，在审计 期间未发现存在其他的重大事项。经审核，公司实际支付立信会计师 事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年财务审计机构审计费为80万 元、作为公司2019年度内部控制审计机构审计费30万元，与公司所 披露的审计费用情况相符3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见报告期内，我们认 真审阅了公司2018年度的财务报告，由立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审计并出具了保留意见审计报告（信会师报字2019第ZE10365 号），对于年审机构出具的

12、审计报告意见类型，我们尊重其独立判断。 作为公司审计委员会成员，我们将监督公司及控股股东采取有效措施 消除对公司的影响。后续审计委员会将加强监督公司的内部审计制度 及其实施状况，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，努 力实现公司内控制度规范、覆盖全面、执行有效，切实保障公司和股 东的合法权益。4、指导内部审计工作报告期内，公司董事会审计委员会充分发 挥专业委员会的作用，管理、督促及指导相关部门进一步推进公司内 部控制建设工作。我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可 该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行, 并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审

13、计工作报 告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。5、评估内部控制的有效性在2018年年度报告审计期间，发现公 司在控股股东及其关联方资金占用、对外担保、对外投资、信息披露 等方面存在重大内部控制缺陷，未能履行相应的决策审批流程，并编 制了2018年度内部控制评价报告，公司管理层已识别上述重大缺 陷并拟定整改措施，以切实维护公司及全体股东利益。审计委员将重 点关注内部控制报告反映的相关问题，督促公司全面加强内部控制, 深入开展全面自查整改，梳理完善现有制度，并全面加强管控，确保 公司在所有重大方面保持有效的内部控制。6、协调管理层、内部审 计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，我

14、们在充分听取 相关方意见的基础上，积极协调，使管理层、内部审计部门及相关部 门与立信事务所进行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。 7、关联交易事项报告期内，公司董事会审计委员会重点关注公司2018 年度重大关联交易，根据公司法、证券法、公司章程等法律 法规及上海证券交易所的关于关联交易事项的相关规定，对交易过程 所聘请的审计、评估机构的相关资格，审计、评估机构的独立性等进 行审查，保证审议程序的合法、合规，交易过程的公平、公正、公开， 信息披露的及时、准确、完整。公司董事会审计委员会将监督董事会 组织全体董事、监事和高管人员、公司财务部主要人员认真学习公 司法、证券法、公司防范控股股东

15、及关联方占用公司资金管理 制度、关联方资金往来管理制度、信息披露管理制度等，要求 务必认真学习，深刻领会，进一步提高对资金占用问题的严重性、危 害性认识，明确董事、监事和高管人员在维护公司资金安全方面的法 定义务，增强防止大股东非经营性占用资金的自觉性。同时，公司董 事会审计委员会将督促公司将加强关联方交易管理，严格落实关联方 交易的跟进和信息披露，确保公司关联方交易控制程序有效执行。四、总体评价报告期内，公司董事会审计委员会全体委员严格按照监管要求, 遵守上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引、公司 章程以及公司制定的审计委员会工作规则等文件的相关规定, 勤勉尽责、恪尽职守，在监督外

16、部审计机构工作、指导公司内部审计 工作、审阅公司财务报告等方面较好地履行了各项职责，充分发挥了 专业委员会的审计监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务, 有效监督公司的审计工作。2020年，公司董事会审计委员会将继续根据公司法、证券 法、上市公司治理准则、公司章程等有关规定，秉承审慎、客 观、独立的原则，继续认真、勤勉、忠实地履行职责，强化内外审计 机构及经营层的沟通交流，围绕内控管理、关联方资金往来、对外担 保、对外投资、资金占用等领域充分履职，加强制度建立、日常监督 检查，充分发挥审计委员会的监督职能，督促公司完善内控体系，加 强内控意识，防范内控风险，促进公司稳健经营、规范运作，切实

17、维 护公司的整体利益和全体股东的合法权益。特此报告。第四篇：外部董事外部董事履职情况报告第一章总则第一条 为适应市属国有企业改革发展要求，进一步完善企业 法人治理结构，规范外部董事管理，依据中华人民共和国公司法（以 下简称公司法）、中华人民共和国企业国有资产法等法律法规 以及辽宁省省属企业外部董事管理暂行办法，制定本办法。第二条 本办法适用于阜新市人民政府国有资产监督管理委 员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的国有独资公司（以下简称 企业）。第三条本办法所称外部董事，是指市国资委依法聘用、由任职企业以外的人员担任的董事。第四条外部董事选聘和管理遵循以下原则：（一）出资人认可；（二）公开、平

18、等、竞争、择优；（三）权利、义务和责任相统一，激励与约束相结合；（四）依法办事，规范管理。第五条实行外部董事制度的企业，董事会中外部董事的数量不少于2名。根据公司法人治理结构完善情况，逐步实现外部董事在董事会成员中占多数。第二章任职条件第六条担任外部董事应具备下列基本条件：（一）具有较高的政治素质，自觉用习近平新时代中国特色社会主 义思想武装头脑，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个 维护”，坚决执行党和国家的方针政策，严守党的政治纪律和政治规 矩，在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度 一致；（二）具有强烈的事业心和责任感，职业操守和个人品行良好，坚 持原则、担当

19、尽责、诚实守信、廉洁自律；（三）具有较强的决策判断能力、风险防范能力、识人用人能力和 开拓创新能力，能够独立、慎重、负责地履行职责；（四）一般应具有企业经营管理或相关工作经验，有战略管理、生 产经营、公司治理、法律事务、资本运营、财务审计、人力资源管理 等某一方面的专长；（五）一般应当具有大学专科以上文化程度或者相关专业高级以 上职称；（六）年龄一般不超过65周岁，身体健康，有足够的时间和精力 履行职责。由企业领导人转任外部董事的，年龄可以适当放宽；（七）符合公司法等相关法律法规规定的其他条件。第七条具有下列情形之一的，不得担任外部董事：（一）本人及其直系亲属、主要社会关系2年内曾在该公司重要

20、 岗位担任领导职务；（二）本人2年内曾与该公司有直接商业交往；（三）本人持有拟任职公司所投资企业的股权；（四）本人在与公司有竞争或潜在竞争关系的企业任职；（五）有关法律法规和公司章程规定的限制担任董事的其他情形。第三章选聘与任期第八条外部董事的选聘由市国资委负责。选聘外部董事一般采取直接选聘或市场化选聘的方式进行。第九条直接选聘是指邀请国内外知名专家、学者以及企业管 理经验丰富的人员等担任外部董事。市场化选聘是指采取面向社会公 开招聘的方式选聘外部董事。第十条 外部董事实行任前公示制度。外部董事人选任职前应 面向社会进行公示，公示期一般为5个工作日。任前公示时，拟任人选 应当就本人与任职企业之

21、间不存在任何可能影响公正履职的关系发 表声明，并就诚信履职向市国资委和任职企业作出承诺。第十一条 外部董事实行任期制，每届任期不超过3年，考核 合格的可以连任，但在同一个企业连续任职不得超过6年。在市属企 业担任外部董事的，同时任职企业一般不超过3家。第四章职责、权利和义务第十二条外部董事履行以下职责：（一）贯彻执行党和国家以及省委、省政府、市委、市政府关于国 有企业改革发展的方针、政策和决议，维护国有资产合法权益；（二）依法参加任职企业董事会会议,就会议讨论研究事项独立发 表意见，并行使表决权；（三）及时、如实向市国资委报告任职企业重大事项，依法维护出 资人的知情权；（四）参与企业的决策论证

22、，关注企业长期发展与核心竞争力培育, 避免决策失误和经营风险；（五）督促任职企业建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法 人治理结构，推动现代企业制度建设；（六）公司法和公司章程规定的其他职责。第十三条外部董事享有以下权利：（一）在董事会会议上独立发表意见并行使表决权；（二）提议召开临时董事会会议,但须经1/3以上董事同意；（三）2名（含）以上外部董事认为董事会会议资料不全面或论证不 充分时，可联名提出缓开董事会会议或缓议会议议题，董事会应予以 采纳；（四）对其他董事、高管人员违反国家法律法规或公司章程、不执 行董事会决议的行为进行监督，必要时提请董事会予以纠正；（五）根据履行职责需要，可采用

23、实地调研、查阅有关资料、找有关人员谈话等必要工作方式，了解和掌握任职企业各类工作情况；（六）对可能出现的投资失控、关联交易等经营活动进行审查，必 要时提请董事会研究；（七）对可能损害出资人或任职企业合法权益的情况，直接向市国 资委报告；（八）公司法和公司章程规定的其他权利。第十四条外部董事负有以下勤勉义务：（一）投入足够的时间和精力履行董事职责，一个工作年度内在同 一任职企业履行职责的时间应不少于30个工作日；（二）出席董事会会议、所任职专门委员会会议，参加董事会的其 他活动，一个工作年度内出席董事会会议次数应不少于总数的3/4；（三）在了解和充分掌握信息的基础上，独立客观认真谨慎地就董 事会

24、会议、专门委员会会议审议事项发表明确意见；（四）熟悉和持续关注企业生产经营和改革管理情况，认真阅读企 业财务报告和其他文件，及时向董事会报告所发现的董事会应当关注 的问题，特别是企业重大损失和重大经营危机事件；（五）自觉学习有关知识,积极参加市国资委、企业组织的有关培 训，不断提高履职能力；（六）法律法规和公司章程规定的其他勤勉义务。第十五条外部董事负有以下忠实义务：（一）保护企业资产安全，维护出资人和企业合法权益，如实向市 国资委提供有关情况和资料，并保证所提供信息客观性和完整性；（二）保守企业商业秘密；（三）不得利用职权收受贿赂和其他非法收入，不得侵占企业财产;（四）不得利用职务便利为本人

25、或他人谋取利益；（五）不得经营、未经市国资委同意也不得为他人经营与企业同类 或关联的业务；（六）不得让企业或与企业有业务往来的单位承担应当由个人负 担的费用，不得接受任职企业和与任职企业有业务往来单位的馈赠；（七）遵守国有企业领导人员廉洁从业的规定；（八）法律法规和公司章程规定的其他忠实义务。第十六条 外部董事参加董事会会议，应当就会议讨论决定事 项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理 由；无法发表意见及其障碍。第十七条 建立外部董事报告制度。年度和任期结束后外部董 事须向市国资委书面报告本人年度和任期履行职责的详细情况，内容 主要包括：履行外部董事职责情况；对任职企业

26、国有资本运作和维护 出资人合法权益的意见及建议；对任职企业改革发展与法人治理结构 建设的意见或建议等。第十八条 外部董事须参加市国资委定期召开的工作例会，介 绍履职情况，交流工作经验，汇报任职企业法人治理结构建设、经营管 理、改革改制等方面存在的突出问题，并提出解决问题的建议。第十九条 任职企业要积极为外部董事履职提供必要条件，保 证外部董事的知情权、决策权、监督权等职权，保障外部董事参与企 业重大活动和会议。企业应保证外部董事及时获得履行职责所需的企 业文件、材料等信息，并保证所提供信息的真实、完整和准确。第五章考核评价第二十条市国资委负责外部董事考核评价工作。考核评价采取年度评价与任期评价

27、相结合，企业内部评价与外部评价相结 合的方式进行。年度考核期与董事会相同，任期评价与外部董事任期 时限保持一致。任期不满三年的，只进行年度考核评价。企业内部评 价是指由党委班子成员、董事会成员、经理层成员和部分职工代表对 外部董事分别进行评价。外部评价是指由市国资委及有关部门对外部 董事进行评价。第二十一条外部董事考核评价要点分为，职业操守、能力素质、勤勉程度、专业贡献四个部分，占比分别为10%、15%、30%、 45%。其中，职业操守包括职业道德、遵规守法2项指标；能力素质 包括战略决策能力、风险控制能力2项指标；勤勉程度包括履职出勤、 调查研究、工作作风3项指标；专业贡献包括发言质量、表决

28、意见、 其他建议3项指标。具体见阜新市市属企业外部董事考核评价要点 （附表1 ）o第二十二条外部董事年度考核评价一般于次年一季度与企 业领导人员年度考核一并进行，主要程序如下：（一）组成考核评价工作组，拟定考核评价方案。（二）考核评价工作组审阅外部董事年度履职报告。（三）征求考核评价意见。考核评价工作组采取发放阜新市市 属企业外部董事评价表征求意见，查阅董事会会议记录、专门委员 会会议记录，听取任职企业党委班子成员、董事会成员、经理层成员、 部分职工代表和相关部门意见等方法进行。（四）确定外部董事考核评价结果。考核评价工作组根据各考核 评价主体的权重，通过对外部董事履行职责情况进行论证，形成对

29、外 部董事的考核评价意见。（五）反馈考核评价结果。考核评价结果由市国资委向外部董事 本人和任职企业董事会反馈。第二十三条外部董事年度考核评价采用百分制计算，依据企业内 部评价得分、外部评价得分，各按50%折算确定。企业内部评价得分 依据党委班子成员、董事会成员、经理层成员、部分职工代表的评价， 分别按30%、30%, 30%和10%折算的得分之和计算。外部评价由考核 评价工作组负责现场调阅有关资料，个别谈话了解情况，并征求监事 会、纪检部门和市国资委相关部门意见后确定。计算方法为：外部董事年度考核评价得分二企业内部评价得分X 50%+外部评价得分X 50%=（党委班子成员考核评价得分X 30%

30、+董事会 成员考核评价得分义30%+经理层成员考核评价得分X 30%+部分职工 代表考核评价得分X10%） X50%+外部评价得分X50%0第二十四条 外部董事考核评价结果分为优秀、称职、基本称 职和不称职四个等次。其中，考核评价得分为90（含）分以上的为优秀 等次,80（含）分以上至90分的为称职等次,70（含）分以上至80分的为 基本称职等次,70分以下的为不称职等次。外部董事任期考核评价一般在任期届满前1个月内进行。市国资 委以外部董事任期内年度考核评价结果的平均得分为依据，听取有关 方面意见，结合日常了解掌握的有关情况，综合确定任期考核评价结 果。第二十五条外部董事考核评价结果应作为续

31、聘、调整、解聘 企业完善现代企业制度，完善法人治理结构，充分发挥好董事会决策 的重要作用。近年来，在国资委的正确领导下，？ ？公司董事会全体 成员不断探索，大胆创新，始终坚持问题导向，不断发现和纠正董事 会运作过程中的短板和不足，使董事会规范运作跃上了新的台阶。主 要有三个鲜明的特色：一是？ ？董事长统筹规划、规范建设董事会工 作，精心组织策划董事会活动和董事会议。注重为董事决策创造“畅 所欲言、敢讲真话、民主讨论”的决策氛围，实现了民主决策和科学 决策，提高了董事会议的质量和效率。在此过程中，本人明确提出了 有关建议。二是？ ？ ？ ？两位主要领导非常重视发挥好外部董事的作 用，经常倾听董事

32、建议，对重大决事项亲自与董事进行深入沟通，对 董事会上提出的意见当场责成相关部门督促落实，予以回复。如我曾 提出要优化、细化投资决策事权界面和流程，而不是笼而统之地都授 权经营层决策，也不能事无巨细都由董事会决策，同时提出对决策事 项必须跟踪项目执行、效益状况，建立项目投资后评价制度。这些意 见都得到董事会的积极响应和采纳，并规范到了制度体系中，收到了 明显的效果，更加激发了外部董事的履职热情，增强了外部董事的履 职责任。三是董秘办不断细化工作流程，不断提升管理标准要求，在 外部董事、董事会、党委和经营层之间，发挥了业务服务、跟踪督办、 沟通协调等方面的重要作用。在这方面我曾提出，为了保证董事

33、会的 质量和效率，应该对重要事项提前沟通通报，充分听取外部董事意见, 更有利于统一思想，完善方案，科学决策。对此，董秘办及时改进, 一改过去上会前董事才见到决策议题的现象，如去年？ ？月，有一个 重要的项目，公司专门由？ ？带队，赴？ ？与外部董事汇报沟通，并 根据外部董事提出的一系列问题，当即进行解释和调整，从而使方案 在董事会上得以顺利通过。二、忠实履职，勤勉工作，自觉有效地担当外部董事的重要职责 过去的一年，我始终坚持按照要求，自觉克服各种困难和挑战, 很好地完成了外部董事的职责和使命。1.认真履职，保持满勤，着力提升履职激情。我虽已履任？ ？公 司外部董事三年多时间，但我不断提醒自己，

34、要始终保持旺盛的工作 激情，绝不能敷衍懈怠，不负责任。同时，我也时刻认识到，外部董 的重要依据。对考核评价结果为优秀的外部董事，给予表彰或者奖励； 对考核评价结果为不称职的，或者连续两个年度评价结果为基本称职 的，经认定确实不能胜任的，予以解聘或者任期结束后不再续聘。第二十六条外部董事履职过程中有下列情形之一的，年度考核评价结果应确定为不称职等次：（一）外部董事有公司法第一百四十八条所列不当行为的；（二）外部董事本人年度内出席董事会会议次数不足总数3/4的， 或连续两次未能出席董事会会议也未委托其他董事代为出席的；（三）董事会决议违反法律法规、公司章程规定，或者明显损害出 资人、企业和职工合法

35、权益且造成不良后果，外部董事未提出反对意 见的；（四）依照有关规定认定的其他严重失职渎职行为。第二十七条 外部董事对考核评价结果有异议的，可自收到评 价结果之日起10个工作日内，以书面形式提出复核申请，市国资委应 当按规定予以受理，逾期视为对考核评价结果无异议。第六章管理和报酬第二十八条建立外部董事人才库，对外部董事人才库实行动态管理。第二十九条外部董事的日常管理、学习培训、激励约束、薪酬管理等工作，由市国资委负责。第三十条外部董事不是任职企业的全日制职工，不与任职企业订立劳动合同，其劳动关系不在任职企业。第三十一条 外部董事报酬从市级国有资本经营收益中列支， 发放标准和发放办法由市国资委另行

36、制定。外部董事报酬为税前收入, 除市国资委规定的报酬外，外部董事不得在任职企业领取任何收入或 福利。第三十二条外部董事履行职务时的办公、出差等有关待遇，比照任职企业高级管理人员执行，由任职企业负责。第七章责任追究第三十三条外部董事因工作失职导致任职企业利益受到损失的，应当追究责任。外部董事责任追究的范围包括：（一）董事会决策事项或者决策程序违反法律法规、公司章程及有 关规定给企业造成损失的，参与决策的外部董事未投反对票的；（二）根据有关规定，经认定因决策失误造成国有资产损失，董事 会负有责任的，参与决策的外部董事未投反对票的；（三）外部董事履职过程中，存在应发现而未发现，以及发现企业 重大损失

37、、重大经营危机等涉及企业资产安全事项，故意隐瞒不报或 者不如实报告的；（四）外部董事履职过程中，擅自披露企业商业秘密，利用职权收 受贿赂、侵占企业财产，利用职务便利为本人或者他人谋取不正当利 益，以及其它违反忠实义务的；（五）违反法律法规、公司章程等有关规定，给企业造成损失的其 它情形。第三十四条外部董事的责任追究，主要采取以下方式：（一）经济处理：责令退还不正当经济利益，扣减报酬以及承担其 他相应经济赔偿等；（二）组织处理:采取诫勉谈话、通报批评、责令检查、解聘等方 式处理；（三）禁入处理：因责任追究给予解聘的，5年内不得担任市属企业 外部董事职务。（四）报备处理：由市直机关、事业单位选派的

38、外部董事，或由市 属企业选派交叉任职的外部董事，受到经济处理、组织处理、禁入处 理的上报市委组织部。通过监督检查或者其他方式，发现外部董事在以前任期内存在应 当追究责任的情况，进行责任追溯。第三十五条 对于董事会违反规定决策或者经认定董事会决 策失误，造成损失应予追究责任的，外部董事已经及时、如实向市国资 委及有关部门报告，或者在决策时投反对票并记载于会议记录的，经 认定可免除责任。第三十六条外部董事责任追究，法律法规、党规党纪已规定的，从其规定。外部董事对处理决定有异议的，可在处理决定送达本人之日起30 个工作日内，以书面形式提出复查申请。市国资委应当按规定予以受 理。在复查期间，不停止原处

39、理决定的执行。第八章解聘与辞职第三十七条外部董事任期届满，市国资委不再续聘的，其职务自然免除。第三十八条外部董事具有下列情形之一的，由市国资委按规定程序予以解聘：（一）因工作需要，或因身体原因不适合继续担任外部董事的；（二）履职过程中对市国资委或任职企业有不诚信行为的；（三）本人提出辞职申请并被批准的；（四）年度或任期考核评价结果为不称职的；（五）连续两个年度考核结果为基本称职的；（六）因董事会决策失误导致企业利益受到重大损失，本人未投反 对票的；（七）受到经济处理、组织处理、禁入处理的；（八）不适合继续担任外部董事的其他情形。第三十九条 外部董事在任职届满前向市国资委提出书面辞 职申请，市国

40、资委应在一个月内予以批复。在未批准辞职前，外部董事 应当继续履行职责。第四十条 外部董事任职前应与任职企业签订保密协议，任职 期间外部董事有义务严格履行保密协议。外部董事解聘后，继续对原 任职企业的商业秘密负有保密义务，未能履行保密义务的，企业可依 法追究其责任。第九章附则第四十一条本办法由市国资委负责解释。第四十二条市属国有控股公司外部董事的管理，参照本办法执行。第四十三条本办法自公布之日起施行。第五篇：外部董事外部董事履职情况报告20XX年，我担任XX届董事会副董事长。我感觉，这三年，是我 们XTXX发展历史上经历考验最为严峻的三年，也是XX妥善应对挑战、 大力拓展市场、加强风险防控、保持

41、平稳快速发展的十年。这三年, 在股份公司党委、股份公司的正确领导下，在班子成员和广大干部职 工的有力支持下，我履行岗位职责，认真参与企业重大问题的谋划和 决策，配合董事长开展各项工作，尤其是在企业发展战略的制定、领 导团队建设、企业文化建设等方面，积极发挥了作用。现将履职情况 报告如下：一、完善制度，维护了决策程序的严肃性。20XX年依据中办关 于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、国 务院国资委党委关于贯彻落实的通知、中国铁路工程总公司贯彻落 实“三重一大”决策制度实施办法、XTXX集团有限公司章程，结 合国务院国资委建设规范董事会要求和企业实际，组织制定了XTXX 集团有

42、限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法，就企业“三 重一大”问题的决策原则、决策范围、决策的形式和内容、决策的程 序、决策执行、决策监督、决策监督等事项作了进一步明确，使董事 会的决策更加规范。二、坚持制度，认真履行了岗位职责。三年来，在监事会任职 期间，局召开监事会正式会议4次，我出席3次、委托出席1次；局 召开监事会临时会议1次，我出席1次。主要讨论审查了企业利润分 配、经济运行情况、财务预决算等 此处隐藏2762个字隹管理、刚性管控，做到有诺必践、令行禁止。2012年以来，先后两 年组织形势任务宣讲小组，深入到基层单位和重点工程工地，宣传局 “三会”精神，开展主题教育，弘扬XX发展理

43、念，统一职工思想， 激发职工积极性。在团队建设方面，坚持把理论学习作为两级领导班子思想政治 建设的首要任务，探索实行了基层单位中心组中心学习上级党委派员 参加制度，探索实行了项目中心组学习制度。坚持把两级领导班子组 织建设放在重要位置，着力打造引领企业发展的坚强领导团队。按照 股份公司的要求，主持形成了总量达四万多字的领导人员管理办法 和十个配套文件，对领导人员的培养、选用、退出等进行了规范。在 领导干部的选拔任用上，坚持德才兼备、以德为先，严格用人程序, 提高选人用人透明度，防止干部“带病提拔”，努力为想干事、有激 情、在状态、守规矩、能干成事的干部提供机遇和平台。组织力量进 行两年一度的领

44、导班子和领导干部全面考核，对不在状态的人员进行 了诫勉或调整。按照中央及上级党委的部署和“洗洗澡、治治病”的 要求，以局处两级领导班子、领导干部为重点，认真筹划、有序推进， 积极组织开展了 “党的群众路线教育实践活动”，认真查找干部队伍 中“四风”方面的问题，深挖问题根源、制定整改措施，努力打造干 部队伍尤其是领导干部“为民务实清廉”的良好形象。回顾三年来董事会的工作，我感觉尽管主观上做了不少努力， 但离岗位的职责、上级的要求、职工的期盼都还有一定差距。主要在 新知识的学习上，投入不够；在决策前的调研上，还有待深入；在参 与决策水平上，还有待提高。第六篇：外部董事外部董事履职情况报告各位股东：

45、本人*,于2019年9月份，根据组织任命，担任*有限责任公 司执行董事。我自担任公司执行董事以来，根据公司法、公司章 程规定，严格履职，恪尽职守，充分发挥了执行董事在公司规范运 行等方面的作用，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。现 将工作情况汇报如下：一、公司治理结构*有限责任公司为集团有限责任公司子公司，在集团公司和党委 领导下开展工作。根据公司章程，*公司设执行董事、监事、总经理 各一名，本人任总经理兼执行董事。二、执行董事会议召开情况*公司2019年召开了两次执行董事会议，其中2019年4月12 日，在*公司二楼小会议室主持召开*公司临时执行董事会议，参会 人员为执行董事*、副总

46、经理*、财务科长*、办公室主任*坤。会议按照首题必政治的要求，由执行董事组织学习了关于坚持 和发展中国特色社会主义的几个问题、湖南万安达集团子公司执行 董事会议议事规则（送审稿）讲话和文件。然后审议了2019年一 季度生产经营总结及二季度计划、2019年一季度财务工作报告、 并研究了 “坚持底线思维、着力防范化解重大风险”工作。各项议题 均由相关提议部门和领导做汇报，与会人员发表意见后，最终由执行 董事做出决定。2019年12月6日在*公司二楼小会议室召开执行董事会议，参 会人员为执行董事*、副总经理*、财务科长*、办公室副主任*。会议首先由我组织学习了党的十九届四中全会。然后审议了 2020

47、年度生产经营意向计划、*公司新上劳务项目方案、* 公司机构合并方案、*有限责任公司2020年度营销工作管理办法 等四项议题。各项议题均由相关提议部门和领导做汇报，与会人员发 表意见后，最终由我做出决定。我担任公司执行董事期间，能够认真组织执行董事会议，充分听 取与会人员意见，做出最终决定。对公司发展的重要事项如年度生产 经营计划，重要项目投资方案，公司基本制度等均进行认真研究审议, 确保了公司朝着正确的方向发展。三、公司发展存在的问题和困难（一）市场形势持续下行。自去年下半年以来，随着中美贸易摩 擦不断升级，*产品销售市场形势发生了急剧变化，加之当前国内汽 车消费呈下降趋势，市场对汽车零部件的

48、需求疲软。受限于公司新产 品开发的进度和技术能力，公司经营出现亏损迹象。（二）安全压力依然较大。一是监管安全形势突出，工业企业不 适合从事生产。二是生产安全形势更加严峻。铁水烫伤、机械伤害事 故频发，安全生产形势特别严峻。（三）环保问题迫在眉睫。由于*公司冲天炉未进行环评，没有 取得排放污染物许可证，按照责令停止排污决定书，公司已停止 冲天炉生产，仅依靠产能不足的电炉组织生产。（四）生产模式急需更新。机械化、自动化程度不高。（五）体制制约愈发凸显。技术人才短缺、市场营销方式单一、 激励手段不足、生产职能部门力量极其薄弱等问题，已经严重影响到 企业的健康、持续发展。四、公司下一步的发展面对当前形势，公司在今后的发展方向：（一）保安全，打好工作基础一是要进一步加强公司的班子建设和队伍建设，牢牢压实支部教二是时刻紧绷监 逐步改造。三是 设备状态等多要 切实将安全生产育管理党员的责任，以严管促队伍安全、生产安全。 管安全之弦。争取上级支持，统筹考虑，长远规划, 重点抓好生产安全工作。要从安全制度