上海市2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、（2018 年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A 股B.S 股C.B 股D.L 股【答案】B3、以下关于流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.

2、中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B6、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法【答案】C7、（2020 年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）。A.任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非

3、金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B9、（2021 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C10、按照金融产品和服务零售领域的客户适当性给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。A.B.C.D.【答案】D11、（2021 年真题）参与证券投资的金融机构包括（?）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、（2020 年真题）政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.A.财政部B.平准基金C.中央银行D.国有资产管

4、理部门【答案】D13、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。A.B.C.D.【答案】A15、（2021 年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定

5、性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C17、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】B18、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C19、按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D21、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构

6、、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列关于我国企业债券说法正确的是（）。A.上市公司可以发行企业债券B.发行期限一般为 3?20 年，以 10 年为主C.发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定D.只能在证券交易市场发行【答案】B23、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C24、根据我国企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等，具

7、有下列特征（）A.B.C.D.【答案】B25、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】D26、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】B27、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】B28、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2019 年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券

8、的价值D.基金应收的申购基金款【答案】A30、（2021 年真题）货币政策最终目标不包括（?）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D31、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D34、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深 300 股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000

9、【答案】D35、股票融资具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A36、（2020 年真题）远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D40、按照我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式有（）。A.B.C.D.【答案】C4

10、1、（2019 年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B42、公式 m=(C+D)(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（2020 年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B44、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、（2018 年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.

11、投资基金D.公开市场【答案】C47、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C48、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】D49、（2021 年真题）证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（?），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D50、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。A.投资目标与范围B.基金风险水平C.基金规模D.基金管理人【答案】D