上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A2、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A

2、5、张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C6、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A7、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、下列属于持续整理形态的有（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】C9、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D10、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时

3、,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C11、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A12、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】B15、按照时间的长短进行分类，投资顾问可以把客户的投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】A16、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B17

4、、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D20、我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】D22、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.

5、金融假象【答案】A23、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D24、迈克尔波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B26、金融产品和服务零售领域的

6、客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A27、以下关于退休规划的表述中，正确的是()。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D28、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A29、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B31、以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A32、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游

7、敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C33、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】D34、下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、（）是行业形成的基本保证。A.B.C.D.【答案】D36、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,7

8、0000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B37、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C38、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】B40、下列选项属于个人理财

9、的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D42、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B43、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C45、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D47、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】C48、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、常见的战术性投资策略包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】A