上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题A卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务押年证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A2、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A4、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计

2、的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B5、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D6、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元，按单利计息，利率为 5的情况下，应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B7、假设王先生有一笔 5 年后到期的 200 万元借款，年利率 10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于 5 年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】C8、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业

3、务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C10、现金流分析的具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C12、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.

4、B.C.D.【答案】A13、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】C14、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A15、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D16、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C17、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B18、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时

5、，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B19、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D20、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、在 MA 的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，短期 MA 又向上突破长期 MAB.现在价位站稳在长期与短期 MA 之上，长期 MA 又向上突破短期 MAC.现在价位位于长期与短期 MA 之下，短期 MA 又向下突破长期 MAD.

6、现在价位位于长期与短期 MA 之下，长期 MA 又向上突破短期 MA【答案】C22、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D23、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B24、宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B27、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.

7、B.C.D.【答案】A29、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A31、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A32、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为

8、现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A35、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B36、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B37、“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。A.框定偏差B.心理账户C.证实偏差D.过度自信【答案】C38、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（

9、）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C39、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A40、一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。A.年龄B.财富C.收入D.家庭地位【答案】D41、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B44、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C45、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户

10、情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D46、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A48、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B50、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B