上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A2、下列属于客户现金流量表支出项目的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C5、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系

2、。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C6、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A7、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B8、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、

3、VD.I、II、III、IV、V【答案】D9、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】C10、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B11、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D13、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算

4、价【答案】C14、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C15、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D16、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、（）对证券公司、证券投资

5、咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A18、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】C21、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、为了控制费

6、用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D24、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B25、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】

7、C26、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、常用的评估流动性风险的方法包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D28、组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。A.对个别证券的基本面进行研判B.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票C.预测个别证券的价格走势及其波动情况D.分阶段购买或出售某种证券【答案】C29、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存

8、在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D32、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D33、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C34、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A35、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A

9、.B.C.D.【答案】D39、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】A41、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C43、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年

10、的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C44、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A45、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B48、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B49、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C50、从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C