北京市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A2、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。A.、B.、C.D.、【答案】D3、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D4、在 20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。A.、B.、C.、D

2、.、【答案】C5、公司型股权投资基金清算退出时，最先支付的是（）。A.所欠税款B.法定补偿金C.清算费用D.职工工资【答案】C6、有限合伙企业应当（）普通合伙人A.最多有 2 个B.至少有 2 个C.只能有 1 个D.至少有 1 个【答案】D7、（2017 年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【

3、答案】B9、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。A.独立审计权B.执行合伙事务权C.知情权D.监督权【答案】B10、我国股权投资基金监管基本原则包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A11、(2017 年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A12、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.1

4、B.2C.3D.4【答案】D13、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D14、对我国企业来说，境外 IPO 市场主要以（）等市场为主。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、关于降价融资，以下表述错误的是（）A.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁B.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具C.降

5、价融资通常发生在公司的后续融资轮次D.降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低【答案】A16、欧洲议会于（）通过了泛欧金融监管改革法案。A.2010 年 9 月B.2010 年 1 月C.2011 年 1 月D.2011 年 9 月【答案】A17、在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.参与谈判B.起草相关法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式D.提交法律尽职调查报告或法律意见书【答案】D18、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B19、以下关于基金托管的资产保管职责说

6、法错误的是（?）A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理【答案】B20、2014 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会第 51 次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】D21、企业债券累计超过（）人的,应当认定为刑法第 一百

7、七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?A.100B.150C.200D.300【答案】C22、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B23、(2017 年)下列属于投资后管理内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C25、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A.通过查看内部信息B.通过现场调查C.通过网络D.通过研究机构【答案】B26、传统的估值指标包括（）等。A.市盈率、市现率、市净率B.市盈率、市现率、市净率和市销率C.市现率、市净率和市销率D.市盈率、市现率、和市销率【答

8、案】B27、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D28、以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（）.A.基金托管机构B.律师事务所C.中国证券投资基金业协会D.基金销售机构【答案】C29、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】D30、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失B.宣传预期业绩C.宣称本机构业绩最佳D.向

9、特定对象推介【答案】D31、（2018 年真题）关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（）A.一般在新老股东之间发生B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C32、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B33、股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括（）。A.使用本机构雇佣的人员进行股权投资基金推介B.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法

10、进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞C.夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞D.推介非本机构设立或负责募集的私募基金【答案】A34、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险B.锁定基金投资业绩C.协助被投资企业实现更好更快的发展D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B35、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项时()A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.清算费用【答案】A36、股权投资基金的政府监管的特征不包括（）。A.监管主体的法定

11、性B.监管权限的法定性C.监管流程的法定性D.监管活动的强制性【答案】C37、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况【答案】D38、（2021 年真题）从投资后管理角度，以下属于股权投资基金需要关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、

12、(2017 年)下列关于股权投资基金的收益分配的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的收入包括业绩报酬B.基金管理人在实现门槛收益率后，才可以获得业绩报酬C.基金收入来源包括管理费D.基金投资者的收入包括本金【答案】C40、关于政府引导基金的描述正确的是（）A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】D41、(2017 年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B42、股权投资基金的分配，通常采用常见的收

13、益分配方式为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A43、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】D44、根据公司法规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.六个月B.三年C.一年D.三个月

14、【答案】C45、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10 个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D46、下列不属于股权投资

15、基金份额持有人权利的是（）。A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B47、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C48、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类B.有限合伙人可以参与公司投资决策C.基金按照合伙协议来运营D.普通合伙人不可自行担任基金管理人【答案】C49、（2017 年真题）下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D50、（2020 年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D