上海市2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B2、(2019 年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市

2、场的，中国证监会可依据中华人民共和国证券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以 100 万元以上（）万元以下的罚款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】A4、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（）。A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案

3、，及时向投资者分配收益C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到 10%或以上【答案】D5、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。?A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】A6、证券金融公司开

4、展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】D7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A8、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过 30 万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 3 万元以下的罚

5、款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销【答案】A9、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】B10、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000 万B.1 亿C.2 亿D.5 亿【答案】B11、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】B12、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】D13、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他

6、的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】A14、按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】D15、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.I

7、I、IIID.III、IV【答案】B16、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有 200 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B17、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A18、依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的

8、财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、关于期货交易，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.B.C.D.【答案】C22、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】B23、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。A.B.C.D.【答案】C24、根据发布证券研究报告暂行规定，下列

9、说法正确的是（）。A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】C25、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】C26、（2017 年真题）下列不属于中华人民共和

10、国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D27、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B29、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格

11、的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C30、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】B31、(2019 年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督

12、管理机构D.人民银行【答案】C33、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。A.B.C.D.【答案】B34、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司B.中国债券登记结算有限公司C.证券交易所D.证券公司【答案】A35、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当

13、为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B36、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院【答案】C37、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年【答案】C38、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按

14、照合理的价格收购其股权：，情形说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、根据证券法，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】D40、(2019 年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货【答案】B41、根据证券法，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市

15、公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】A42、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】A43、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C44、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.B.C.D.【答案】D45、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）A.B.C.D.【答案】C46、公司的财产包括()。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列属于监事会职权的有()。A.、B.、C.D.、【答案】A49、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元B.4 万40 万元C.20 万200 万元D.40 万60 万元【答案】C50、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A