上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A4、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意

2、见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C5、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A6、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C7、下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C8、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的

3、是（）。A.B.C.D.【答案】C10、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆【答案】C11、行业竞争分析的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D14、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C

4、.孤立效应D.框定效应【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D18、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C19、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B20、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】A21、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D23

5、、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A24、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】A26、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案

6、】D28、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D29、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券

7、或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】A32、已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D34、假设一个公司今年的 EBIT（息税前利润）是 100 万元，折旧是 20 万元，营运资本增加了 10 万元，适用税率是 40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40 万元B.50 万元C.60 万元D.70 万元【答案】D35、以下关于投资规划的说法错

8、误的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C38、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A39、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B40、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计

9、科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A41、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C42、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C43、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B44、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】B45、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的

10、内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率 E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C48、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A49、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B