上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D2、证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B3、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高速的 GDP 增长，

2、证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D5、证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C6、证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答

3、案】C8、某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A9、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C10、证券产品选择的目标有（）。A.B.C.D.【答案】B11、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于技术分析的说法正确

4、的是（）。A.B.C.D.【答案】B13、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A14、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A15、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D16、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D

5、.【答案】A17、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C20、个人生命周期可以分为（）。A.B

6、.C.D.【答案】D21、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D24、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D26、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C2

7、8、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为 6 个月，理财期间固定收益率为 3，客户小王用 30000 元购买该产品则 6 个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】D29、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A31、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.B.C.D.【答案】B33、美国

8、哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度决定着（）。A.B.C.D.【答案】D34、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A35、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A36、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异

9、曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D38、与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】B39、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值 1 万元的商品，采取分期付款的方式，3 年结清，假设利率为 12的单利。该商品每月付款额为（）元。A.369B.374C.3

10、78D.381【答案】C42、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C44、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B45、客户的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】A46、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B47、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D49、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D50、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B