北京市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷基础知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于合伙型股权投资基金的入伙,以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D2、股权投资基金甲于 2016 年初设立，基金认缴出资合计人民币 8 亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。A.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为 250 股B.若 B 基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为 8 元/股C.若 B 基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为 17 股D.

2、若 B 基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B 基金对 A 公司的每股投资成本降低为 9.83 元【答案】B3、尽职调查的目的是（）A.价值发现B.风险发现C.获取目标公司的真实信息D.投资决策辅助【答案】C4、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C5、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B6、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限

3、责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任C.有限责任公司的股东人数应在 50 人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有 2 个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】B7、我国股权投资基金的监管均规定依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金业协会【答案】C8、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权

4、投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】B9、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照持股比例直接获得新股的权利B.按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B10、成熟阶段企业的考察重点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、关于企业境外上市，以下表述错误的是（）A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方

5、案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括 H 股，B 股，N 股和 S 股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请【答案】C13、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（）原则。A.审慎监管原则B.适度监管原则C.高效监管原则D.依法监管的原则【答案】A14、（2020 年真题）为保证基金财产安全，基金管理人会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任，基金资产保管机构是（）A.基金管理人的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产管理人C.基金投资者的代理人D.基金投

6、资者和基金管理人的共同代理人【答案】A15、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。A.保证投资人不投资目标公司的竞争方B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保护目标公司商业机密不被泄露【答案】A16、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.、B.C.、D.、【答案】B17、（2020 年真题）股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是（）。A.无需进行披露B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露C.基金管理人自主决定披露时间D.尽快进行临时披露【答案】D18、人民币基金和外币基金的主要区别是（）。A.、B.、C

7、.、D.、【答案】C19、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C21、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D22、A 股权投资基金 2010 年 1 月对 B 企业投资人民币 5000 万元，持有股权比例 5，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现 IPO 为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为 8（单利）。截至

8、 2015 年 1 月，B 企业已向 A 基金累计派发现金分红人民币 600 万元，B 企业于 2014 年年底完成最新一轮融资但尚未 IPO，企业投后估值为人民币 20 亿元，此轮融资后 A 基金持有股权比例为 4。下列表述正确的是（）。A.受到未能 IPO 条件的触发，A 基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000 万元B.受到未能 IPO 条件的触发，A 基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400 万元C.受到未能 IPO 条件的触发，A 基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000 万元D.受到未能 IPO 条件的触发，A 基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400 万元

9、【答案】D23、（2021 年真题）在基金募集过程中，基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括（）。A.投资者的类型B.投资者的家庭C.投资者的投资策略D.投资者的风险承受能力【答案】B24、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】B25、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C26、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。

10、A.、B.、C.、D.、【答案】C27、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C28、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（）两部分组成。A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款【答案】D29、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让

11、股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D30、管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】D31、下列关于并购退出的基本步骤的表述中，错误的是（）。A.尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面B.公司应向工商行政管理部门申请变更登记C.因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与D.部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】C32、（2021 年真题）2017 年底，股权投资基金 A 投资某创业企业 1，

12、000 万元。持股占比 10%；2018 年初，该企业对基金分红派息 100 万元，同年 9 月该企业以 700 万元价格回购基金持有的该企业 5%股权；2019 年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价 800 万元，已知增值税税率为 6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税 36 万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税 12 万元D.基金公司合计需缴纳增值税 30 万元【答案】B33、（2017 年真题）下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者

13、利益的条款B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】A34、（2020 年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B35、（）关注的是业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发

14、展战略以及风险分析等。A.创业投资B.成长投资C.并购投资D.成熟投资【答案】C36、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（）自律管理措施。A.B.C.D.【答案】A37、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B.罚款、公开遣责等措施C.书面警示、暂停业务、取消业务资格D.罚款、取消业务资格【答案】A38、境内首次公开发行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I

15、、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A39、（2017 年真题）有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经（）通过。A.出席股东大会的股东所持表决权的 12 以上B.代表 23 以上表决权的股东C.出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上D.代表 12 以上表决权的股东【答案】B40、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】B41、QFLP 的试点城市不包括（）。A.北京B

16、.上海C.成都D.重庆【答案】C42、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A43、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）A.普通股B.可转化债券C.可转换为普通股的优先股D.以上都是【答案】D44、（2018 年真题）某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B45、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B

17、.C.D.【答案】A46、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（）是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金销售费D.基金推介费【答案】A48、某股权投资基金拟投资 H 公司，H 公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1 亿元，按投资当年的净利润的 7 倍市盈率进行投资后估值，则 A 公司的估值为（）亿元。A.0.3B.3C.14.7D.15【答案】C49、构建杠杆收购财务模型的第五步是（）。A.杠杆收购分析B.输入交易相关数据C.构建杠杆收购前的财务模型D.构建杠杆收购后的财务模型【答案】A50、增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A