吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷基础知识考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人C.保证获得更高收益D.弥补投资者基金投资经验【答案】C2、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C3、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（）A.基金合同生效后的信息披露费用B.基金合同生效前的和管理费用C.基金

2、合同终止时的清算费用D.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费【答案】B4、(2016 年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D5、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.排他性条款【答案】B6、（2021 年真题）关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（2020 年

3、真题）关于并购基金，以下表述错误的是（）A.并购基金是财务投资者B.并购基金主要是杠杆收购基金C.并购基金通常在收购中会产生协同效应D.并购基金是一种所有权转移的投资方式【答案】C8、基金从业资格的科目包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、管理人内部控制的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】A10、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者【答案】D11、私募基金的募集主体包括（）。A.B

4、.C.D.【答案】B12、公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、（2017 年真题）（）是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。A.赎回条款B.补偿安排C.对赌安排D.回售条款【答案】C14、增值服务通常包括以下几方面的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担（）。A.有限责任B.无限连带责任C.无限责任D.有限连带责任【答案】B16、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下不属于对目标公司

5、业务尽职调查主要内容的是（）A.融资运用B.管理团队C.纳税分析D.发展战略【答案】C18、下列属于业绩指标的是（）。A.销售额增长B.网点建设C.新市场进入D.净利润【答案】D19、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。A.股息收益B.转让财产收入C.提供劳务收入D.红利收益【答案】C20、(2017 年)募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A21、某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人

6、应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C22、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】A23、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）。A.境外投资管理办法、中外合作经营法B.中外合作经营企业法、中外合资经营法C.境外投资管理办法、境外投

7、资项目核准和备案管理办法D.中外合资经营法、境外投资项目核准和备案管理办法【答案】C24、公司法关于股东优先购买权的规定是（）法律规范。A.任意性B.强制性C.自律性D.选择性【答案】A25、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D26、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。A.基金成立公告B.招募说明书C.基金合同D.基金份额上市交易公告书【答案】C27、股权投资基金生命周期的第三个阶段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投资【答案】B28、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数

8、法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B29、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】A30、有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）A.在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人B.管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算C.特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人D.有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分

9、配存在差别【答案】A31、基金募集机构主要分为两种：（）和受托募集机构。A.派生募集机构B.委派募集机构C.直接募集机构D.间接募集机构【答案】C32、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D33、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是()A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】B34、QFLP 制度,即（）,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金,

10、投资于境内的股权投资基金市场?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股东独资制度【答案】C35、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。A.有限监管B.行业自律C.政府监管D.全面监管【答案】A36、下列（）不属于申请机构的子公司。A.持股 38%的其他企业B.持股 26%的其他企业C.持股 4%的金融企业D.持股 9%的金融企业【答案】C37、股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，以下表述正确的是（）。A.最少 24 个小时B.最多 24 个小时C.最多 72 个小时D.最少 72 个小时【答案】A38、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()A

11、.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者【答案】D39、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）。A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整，注进行调查D.申请材料应当符合全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）的要求【答案】B40、下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限B.股权投资管理有限C.资产管理合伙企业D.个人独资企业【答案】D41、下列关于管理

12、人内部控制的作用，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（2017 年真题）下列关于信托（契约）型基金的表述中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托（契约）型基金具有独立的法人地位C.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活D.信托（契约）型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】B43、回购的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C44、各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管

13、理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、某合伙型基金共有 50 名投资者，现其中 1 名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()A.某个投资者近三年年均收入 60 万，拟受让的基金份额净值为 150 万元B.某个投资者金融资产 800 万，近三年年均收入 100 万元，拟受让的基金份额净值为 50 万元C.某企业净资产 500 万元，近三年年均收入 500 万元，拟受让的基金份额净值为 150 万元D.三个个人投资者，金融资产均高于 1000 万元，拟受让的基金份额净值均为

14、150 万元【答案】A46、(2017 年)在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、（2017 年真题）股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C49、（2017 年真题）基金必然的当事人不包括（）。A.基金投资者B.基金托管人C.基金管理人D.B 和 C【答案】B50、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D