吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选附答案知识精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、短期政府债券的特点不包括（）。A.利息免税B.流动性强C.违约风险小D.交易成本高【答案】D2、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%5%B.3%8%C.5%10%D.10%15%【答案】C3、以下属于为准确、及时进行基金估值和份额净值计价的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券

2、种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D5、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（）。A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果【答案】A6、房地产投资信托基金的主要收益来自()。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】D7、从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资

3、者。A.大宗商品B.风险C.另类D.衍生金融产品【答案】B8、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C9、有效前沿是由全部（）构成的集合。A.有效投资组合B.无风险投资组合C.平行投资组合D.风险投资组合【答案】A10、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天A.100,240B.100,180C.120,180D.120,240【答案】D11、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.般而言，即期利率随期限变化B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已设定到期日的零

4、息债券的到期收益率【答案】B12、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】C13、基金为股票指数增强型基金,投资策略如下(1)将不低于 80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股,(2)将不低于 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券:(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B.与一般股票型指数基金相比,该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C.与一般股票型指数基金相比,该类型基金的跟踪误差更大D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【答

5、案】D14、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】C15、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为 60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为 90%、40%，股票和债券投资的实际年收益率分别为 15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D16、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间

6、区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】C17、下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）A.政府债券B.公司债券C.普通股D.优先股【答案】C18、投资者的风险容忍度取决于风险承受能力和意愿。其中,风险承受能力的影响因素包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D19、假如某企业 2015 年度的销售收入为 50 亿元人民币，年均应收账款为 10 亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C20、下列关于我国 QDII 基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过

7、程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D21、下列关于中央银行债券说法错误的是（）。A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证B.中央银行票据的期限包括 3 个月、6 个月、1 年和 3 年等C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】A22、在基金资产估值过程中，一般均采用资产的（）。A.历史价格B.最新价格C.预期价格D.最低价格【答案】B23、下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A.风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相

8、关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B.分散化投资可以降低风险的一个直观逻辑是投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”C.当投资组合的资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其系统性风险D.风险分散化也可在不同资产类别之间起作用，因此在投资组合中融入不同类别的资产也能够降低投资组合的风险【答案】A24、以下不属于短期融资券交易品种有（）。A.年B.个月C.个月D.个月【答案】D25、基金管理公司最核心的业务是()。A.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务【答案】C26、关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.

9、公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】B27、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为 240 天B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200【答案】D28、根据基金的分类标准，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期

10、限超过 397 天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D30、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月B.1997 年 6 月C.1998 年 7 月D.1997 年 9 月【答案】B31、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B32、基金资产中扣除基金所有负债是()。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C33、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，

11、期权价格越高C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A34、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益【答案】D35、以下不属于基金的费用的是（）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】D36、交易者买入看跌期权，是因为他预期

12、某种标的资产的未来价格近期内将会（）。A.上涨B.不变C.下跌D.难以判断【答案】C37、（）于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B38、关于贝塔系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、假设市场期望收益率为 8，某只股票的贝塔值为 13，无风险利率为2，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）。A.7.8B.12.4C.10.6D.9.8【答案】D40、证券的开盘价格通过()方式产生。A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】D41、合格境外机构投资者，简称为（）。A

13、.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A42、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B43、关于相关性，以下说法错误的是（）。A.相关系数为-1 的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1 和 1 之间(含-1 和 1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1 和 1 之间，但不能为 0【答案】D4

14、4、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能画 IS 长达数年的负现金流【答案】B45、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C46、关于均值方差法的假设，下列说法错误的是（）A.均值方差法假设是投资者是厌恶风险的B.均值方差法假设多种资产之间的预期收益率是无关的C.均值方差法假设投资者仅依据资产的预期收益率和方差来选择投资组合,

15、即在风险一定的情况下，投资者希望预期收益率最高D.均值方差法使用预期收益率的方差来度量风险【答案】B47、下列关于期权价格和其影响因素之间的关系，表述不正确的是（）。A.合约标的资产的市场价格越高，看跌期权价格越低B.期权的有效期越长，看涨期权的价格越高C.无风险利率升高时，看跌期权的价值随之降低D.合约标的资产的分红与看涨期权的价格呈正相关【答案】D48、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式【答案】A49、某股票的前收盘价为 10 元,经每 10 股分红 0.5 元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。A.9.95 元B.10.5 元C.10.05 元D.9.5 元【答案】A50、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B