吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D2、基金反映的是一种（）关系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】C3、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.15C.10D.20【答案】B4、(2017 年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、关于基金管理人内部控制基

2、本要素，以下说法错误的是（）。A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等D.控制活动可以通过授权控制来进行【答案】B6、（2017 年真题）中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】B8、()是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融

3、机构D.证券公司【答案】C9、下列行为中，涉及内幕交易的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、(2017 年)对于私募基金的备案，下列表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可【答案】D11、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】A12、（2019 年真题）某基金公司的监察稽核控

4、制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】A13、（2017 年真题）对基金合同生效 1 年以上不满 10 年的基金的宣传，下列表述正确的是（）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】D14、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股

5、票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】B15、QDII 基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII 基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.每天：12B.每天：23C.每周：12D.每周：23【答案】C16、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在 1 年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在 397 天以内的债券【答案】C17、（）是基金销售的“售前服务”。A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险

6、教肓D.向客户介绍信息査询【答案】C18、以下关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。A.存续期一般在 10 年以上B.基金份额是固定的C.交易价格主要受一级市场供求关系的影响D.买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响【答案】B19、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】B20、(2016 年)某投资者通过场外申购 10 万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.15 元，则其申购份额为（）

7、。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D21、（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露【答案】A22、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所【答案】A23、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C24、（2017 年真题）下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其

8、所在机构关系的是（）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】B25、内幕交易所称的内幕信息的三要素不包括（）。A.信息对证券价格的影响是明确的B.信息的来源是可靠的C.信息是非公开的D.信息是可以利用公开资料通过一定的研究方法得出的【答案】D26、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】D27、（2016 年真题）基金业协会的职责不包括（）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基

9、金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】B28、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C29、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要

10、遵守的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C30、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资组合情况C.基金绩效分析D.投资决策记录【答案】D31、(2017 年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A33、下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?（）A.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资

11、限制，防止越权决策C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法【答案】D34、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天【答案】C35、关于基金年度报告，不正确的是（）。A.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现B.在年度报告的扉页需作出投资风险提示C.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起 60 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上【答

12、案】D36、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C37、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每季B.每周C.每日D.每月【答案】B38、下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营

13、销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传【答案】D39、2013 年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】B40、股东会可以依法行使的职权不包括（）。A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项B.提交公司的经营方针和投资计划C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议【答案】B41、关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进

14、型客户B.收益与风险特性不同：基金收益具有一定的波动性；银行存款利率相对固定C.信息披露成都不同：基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况，银行则不需要这样做D.性质不同：基金是一种收益凭证；银行储蓄是一种信用凭证【答案】A42、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A43、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.获得市场平均收益C.使投资风险尽可能低D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】D44、(2017 年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持

15、有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】C45、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）。A.真实性B.全面性C.重要性D.时效性【答案】A46、下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式【答案】B47、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与基金管理人、（）相应的技术系统进行联网测试。A.中国证券登记结算公司B.中国人民银行清算中心C.商业银行电子银行部D.第三方支付公司【答案】A48、某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.5%。假设赎回当日基金单位净值为 1.025 0 元，则其赎回费用为()。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B49、（2019 年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】C50、（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。A.市场参与教育B.资产管理教育C.知识普及教育D.投资决策教育【答案】D