吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选附答案业道德与业务规范精选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是 FOF 母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型 FOFB.主动管理被动型 FOFC.被动管理主动型 FOFD.被动管理被动型 FOF【答案】C2、我国基金监管的原则不包括（）。A.依法监管原则B.“三公”原则C.适度监管原则D.真实合法原则【答案】D3、(2017 年)证券交易所根据管理人提供的 ETF

2、 基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布 ETF 基金份额参考净值的时间是（）。A.在交易结束前 15 分钟计算并公布B.在当日开市前 15 分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前 15 分钟计算并公布【答案】C4、（2019 年真题）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。A.开展基金知识问答送礼品活动B.投资者申购 1 万元送 10 积分，积分可以兑换相应礼品C.开展基金销售送基金份额活动D.开展基金销售送保险活动【答案】A5、以下不属于基金市场服务机构的是（）A.基金销售机构B.中国证券投资基金业协会C.基金投资顾问机构D.

3、基金估值核算机构【答案】B6、董事会履行的合规管理职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、以下属于基金中基金的特点的是（）。A.大部分资产投资于“一篮子”股票B.直接投资金融工具C.分散投资于股票债券D.大部分资产投资于“一篮子”基金【答案】D8、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】B9、甲是基金管理公司 A 的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业

4、道德规范要求，甲的正确做法是（）。A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B 增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与 B 的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析做出所管理的基金是否参与 B 增发的决定【答案】D10、基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。A.1 个月B.3 个月C.半年D.两个月【答案】C11、ETF 投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B12、基金年度报告披露的持有人信息不

5、包括（）。A.上市基金前 20 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】A13、（2019 年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】A14、关于投资者教育，表

6、述错误的是（）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益【答案】D15、关于系列基金，下列说法不正确的是（）。A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作B.具有简化管理、降低成本的特点C.具有强大的扩张功能D.指以其他证券投资

7、基金为投资对象的基金【答案】D16、下列说法中错误的是（）。A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】C17、能够进行实时套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.伞形基金D.保本基金【答案】A18、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】A19、（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风

8、险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金【答案】C20、关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。A.降低重大财务损失的风险B.降低声誉损失的风险C.减少违规处罚D.有利于基金管理公司利润最大化【答案】D21、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C22、（2019 年真题）关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管

9、理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】A23、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B24、（2017 年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资

10、金并累计超过 200 人【答案】A25、金融资产一般分为()。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B26、LOF 基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】B27、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.为客户提供风险评估及投资建议C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量D.为获取利益或

11、减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象【答案】B28、（2017 年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】A29、基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A30、根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级

12、管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理【答案】B31、（）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A.董事会B.股东会C.监事会D.理事会【答案】A32、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】B33、（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】B34、（2016 年真题）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（）应遵循的要求。A.披露内容B.披露形式C.披露时间D.披露地点【答案】B35、证券交易所依法拥有对（）的

13、职责。A.基金份额上市交易监管B.基金投资行为监管C.基金市场的自律管理D.以上都是【答案】D36、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D37、（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】A38、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C39、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5

14、【答案】B40、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（）。A.10%20%B.40%60%C.20%30%D.30%40%【答案】B41、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】A42、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可

15、得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C43、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C44、(2017 年)采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】C45、以下关于 ETF 联接基金说法

16、错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一 ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】C46、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（）。A.等于基金份额面值加当日收益B.随机变动C.保持不变D.随基金收益率变化而变动【答案】C47、（2017 年真题）对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列不属于按投资对象分类的基金是（）。A.债券基金B.股票基金C.货币市场基金D.全球股票基金【答案】D49、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】C50、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（），普通程序注册的审查时间原则上不超（）。A.30 日；3 个月B.20 日；6 个月C.20 个工作日；6 个月D.20 个工作日；3 个月【答案】C