四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷知识过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、目前,我国对基金从证券市场取得的收入中,暂不征收企业所得税的项目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、红利收入C.债券的利息收入D.买卖股票、债券的差价收入【答案】A2、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A.交易单位又称合约规模B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当

2、考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素【答案】C3、关于远期利率，以下说法错误的是()。A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】C4、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A5、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物D.固定车位是不动产中的主要类别【答案】D6、房地

3、产投资信托基金的特点不包括()。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D7、净利润除以所有者权益等于（）。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】B8、AIFMD 自（）起开始实施。A.2004 年 2 月 13 日B.2011 年 7 月 1 日C.2013 年 7 月 22 日D.2014 年 7 月 22 日【答案】C9、以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市

4、的股票采用估值技术确定公允价值【答案】B10、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A11、根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.B 股和权证交易C.债券交易和 B 股D.债券竞价交易和 B 股【答案】A12、无论期限的长短，央行票据的交易流通起始日均为（）债权债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A13、以下属于期货合约的要素的是（）。A.交易时间B.每日价格最大波动限制C.交易单位D.以上三项均是【答案】D14、上证 50 指数期货

5、的合约乘数为每个指数点 300 元，某投资者卖出了 10 张上证 50 指数期货合约，保证金比例为 20%,当上证 50 指数期贷合约的价格为2500 点时，他所需要的保证金为（）A.15 万元B.75 万元C.150 万元D.750 万元【答案】C15、关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。A.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.须与基金托管人使用相同的估值业务系统D.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性【答案】C16、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提

6、供帮助。A.经营业绩和财务状况B.人员变动C.生产成本D.销路变动【答案】A17、下列关于大宗交易的说法错误的是（）。A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】A18、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。A.做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D.做市商是市场流动性的主要

7、参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者【答案】D19、以下不属于衍生工具构成要素的是（）A.涨跌幅限制B.合约标的资产C.到期日D.交割价格【答案】A20、下面哪一类投资者属于 QFII 投资者（）A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者【答案】C21、在我国金融市场上，（）银行间同业拆借利率是被广泛采纳的货币市场基准利率。A.北京B.上海C.广州D.深圳【答案】B22、所有种类的债券都面临通胀风险，对通

8、胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其（）。A.本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B.本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C.本金和利息都不随通胀水平的高低变化D.本金和利息都随通胀水平的高低变化【答案】D23、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B24、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在 1 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.对保险公司而言，成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5

9、亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务 5 年以上，一级资本不少于 3 亿美元【答案】D25、下列关于基金估值的说法，正确的是（）。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日公告基金份额净值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】D26、（）是最早产生的期货合约。A.货币期货B.利率期货C.商品期货D.股票期货【答案】C27、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）A.公司

10、组织形式B.公司人员结构C.每股净资产D.供求关系【答案】D28、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。A.期权B.普通股C.债券D.优先股【答案】B29、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】A30、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每 10 份基金份额为 0.5元，某投资者长期持有该基金 10000 份，份额登记日基金单位净值为

11、 1.100元，除权日基金单位净值为 1.055 元，则该投资者收到的红利金额为()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C31、下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市价/每股收益（年化）B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，C.对盈余进行估值的重要指标是市净率。对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益D.市盈率是投资回报的一种度量标准，即股票投资者根据当前或预测的收益水平收回其投资所需要的年数；当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点【答案】C32、根据 CAPM 模型，已知市场

12、预期收益率为 10%，短期国库券利率为 3%，某股票的贝塔系数为 1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C33、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】D34、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合

13、收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B35、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（）。A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序【答案】A36、假设资本资产定价模型成立，某股票的预

14、期收益率为 16%,贝塔系数（)为 2。如果市场预期收益率为 12%,市场的无风险利率为（）。A.8%B.7%C.6%D.5%【答案】A37、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C38、（）是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，表示的是从现在（t=0）到时间 t 的收益。A.名义利率B.远期利率C.即期利率D.实际利率【答案】C39、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16

15、，贝塔系数（）为 2，如果市场预期收益率为 12，市场的无风险利率为（）。A.6B.7C.5D.8【答案】D40、Brinson 方法较为直观、易理解，下列不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是()。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D41、下列不属于能源类大宗商品的是（）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】C42、复核无误的基金份额净值，由（）对外公布。A.基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记机构D.基金管理人【答案】D43、目前，我国 A 股印花税的税率为（）。A.1B.2C.3D.4【答案】A44、在持有期为 3 年，置信水平为 90的情况下，若计

16、算的风险价值为 50 万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在 3 年中的损失有 90的可能性不会超过 50 万元B.在 3 年中的损失有 90的可能性会超过 50 万元C.在 3 年中的收益有 90的可能性不会超过 50 万元D.在 3 年中的收益有 90的可能性会超过 50 万元【答案】A45、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D46、歌尔转债 2016 年 3 月 2 日收盘价 124.25，标的股票歌尔声学收

17、盘价 22.15元。该转债发行面值 100 元，转股价为 26.33 元，转换比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A47、()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.基金会计核算B.证券投资基金C.基金资产估值D.基金管理运作【答案】A48、下列关于投资大宗商品衍生工具的说法错误的是（）A.对单一商品或商品价格指数采用衍生产品合约形式进行投资B.是大多数大宗商品投资者常用的投资方式C.期货合约是在交易所交易的标准化产品D.无固定的交易场所【答案】D49、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（）。A.投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率B.有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低系统性风险C.整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性D.在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益【答案】B50、期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.远期合约C.股票D.债券【答案】B