四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)契约型基金与公司型基金的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】C2、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】D3、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为

2、属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B4、（2017 年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.固定收益基金【答案】D6、（2017 年真题）关于投资者教育，下列描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、货币资金来源于（）从事的生产活动。A.国有企业B.居民C.金融机构D.事业单位【答案】B8、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）

3、时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A9、（2017 年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】D10、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。A

4、.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】C11、确认基金交易是（）的职责之一。A.基金托管人B.销售机构C.基金份额登记机构D.中央结算公司【答案】C12、(2016 年)基金份额通常在（）万份以上才能参与 ETF 的申购、赎回交易。A.10B.20C.30D.50【答案】D13、基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（）。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录【答案】B14、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基

5、本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金代销机构D.基金份额持有人【答案】C15、基金持有人与基金管理人之间是（），基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。A.合作关系B.信托关系C.代理关系D.借贷关系【答案】B16、(2017 年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】D17、关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（）。A.基金反映的是一种信托关系B

6、.投资者购买基金份额就成为基金的受益人C.投资者购买股票后就成为公司的债权人D.股票反映的是一种所有权关系【答案】C18、基金财务报表包括（）的比较式资产负债表。A.报告期初与期末B.报告期初及其前两个年度初C.报告期末及其前一个年度末D.报告期末及其前两个年度末【答案】C19、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.监事会B.管理层C.合规管理部门D.督察长【答案】D20、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D21、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管

7、理职责是（）。A.B.C.D.【答案】C22、（2017 年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有 400 万元，拟投资单只私募基金 150 万元B.张三，A 银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入 60 万元，拟投资单只私募基金 80 万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为 800 万元，拟投资单只私募基金 100 万元D.王五，证券账户中有市值 500 万元的股票，拟投资单只私募基金 100 万元【答案】D23、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、可以责令有下列（）情形

8、之一的基金托管人限期改正。A.B.、C.、D.、【答案】C25、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（）。A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】C26、目前,我国货币市场工具不可以由（）发行。A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】A27、以下关于 ETF 份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购B.只能用证券认购C.可以用现金认购，也可用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购【答案】C28、以下不在基金财务

9、报表附注中披露的内容是（）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】C29、在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，（）的 7 日年化收益率?A.节假日期间B.节假日最后一日C.节假日后第一个自然日D.节假日前一日【答案】B30、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】C31、(2016 年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、风险管理职能部门或岗位

10、的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60【答案】D34、（2017 年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D35、经中国人民银行总行

11、批准，（）于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】C36、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【答案】B37、基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C38、（2016 年真题）下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间

12、进行转让【答案】C39、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制B.合规政策C.合规组织D.合规原则【答案】B40、公募证券投资基金“利益共享，风险共担是指（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】C41、李先生收到一笔 10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希

13、望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（）会导致 ETF 总份额的减少。A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利【答案】C43、（）是现代金融体系的两大运作载体。A.基金市场和股票市场B.金融市场和金融服务机构C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】B44、（2016 年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】C45、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B

14、.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B46、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法【答案】A47、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一个价格B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的D.投资风险高于单一股票的投资风险【答案】B48、（2017 年真题）采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】C49、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案】D50、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】C