四川省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案基础知识高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产

2、品备案申请【答案】D2、（2017 年真题）下列（）情况下，股权投资基金无法行使优先认购权。A.、B.I、C.、D.I、【答案】A3、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意【答案】D4、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率B.清算价值法中需要考虑变现价值C.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少

3、使用D.清算价值法仅适用于破产清算的情形【答案】D5、（2017 年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D6、在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说，重大事项包括（）。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】C7、股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、股权投资母基金的业务不包括（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D9、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】B10、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D11、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责

5、任的是（）。A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】C12、（2017 年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.6C.8D.12【答案】B13、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（）等。A.效率、时间和顺序B.原则、时间和顺序C.原则、时间和效率D.原则、效率和顺序【答案】B14、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续

6、出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D15、基金估值用公式可表示为（）。A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值B.基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债C.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债D.基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债【答案】C16、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。A.投资后管理B.投资前管理C.投资后监控D.投资后监督【答案】A1

7、7、（）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。A.竞价交易机制B.大宗交易机制C.要约收购机制D.协议转让机制【答案】C18、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C19、关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D20、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（

8、）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B21、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D22、基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在（）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理

9、人登记并通过网站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B23、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（）。A.实现投资收益，控制风险B.促进投资循环，保持资金流动性C.评价投资活动，体现投资价值D.实现后续再融资工作【答案】D24、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.任何时候可以B.在特定条件下可以C.不得D.以上都不对【答案】C25、（2017 年真题）境外直接上市的优点在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、基金管理人应当在基金募集完毕后（）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。A.20 个工作日B.15

10、个工作日C.15 日D.20 日【答案】A27、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D28、根据私募投资基金管理人内部控制指引，股权投资基金管理人应具备至少 2 名（）。A.高级管理人员B.负责信息披露的高级管理人员C.负责合规风控的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】A29、与已分配收益倍数无关的参数是（）A.投资者持有基金的年限B.投资者历年向基金支付的出资金额C.基金因投资项目退出而分配给投资者的款项D.投资者收到的基金利润分配【答案】A30、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益

11、受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D31、下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】D33、合伙

12、型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会【答案】C35、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离【答案】D36、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、有关回售权条款，下列表述正确的是（）。A.触发条

13、件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】D38、标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（）。A.美国创业投资协会成立B.美国私人股权投资协会成立C.美国小企业管理局成立D.关联储的成立【答案】A39、（），是指中国国籍自然

14、人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.外币股权投资基金D.股权投资母基金【答案】A40、为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于 2010 年 10 月开始筹建，并于 2012 年 6 月 6 曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。A.B.C.D.【答案】C41、(2

15、017 年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】A42、关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】D43、关于大宗交易，以下说法正确的是()A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额【答案】A44、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问

16、题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D45、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C46、(2017 年)（）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。A.管理创新B.市场创新C.科技创新D.组织创新【答案】C47、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.基金业协会【答案】D48、中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事

17、人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()A.没收违法所得B.罚款C.出具警示函D.警告【答案】C49、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元,2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元，2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B