四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析知识通关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】B2、股票拆分对（）没有影响。A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】C3、一般来说，定期存款的存期不包括（）。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.9 个月【答案

2、】D4、1985 年 12 月 20 日，欧盟委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.AIFMD 指令B.UCITS 指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】B5、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（）。A.久期B.凸度C.风险D.凹凸性【答案】B6、下列不属于金融债券的是()。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】C7、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C8、股票估值的内在价值法不包括（）。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型

3、D.市盈率模型【答案】D9、下列条款不可以嵌入债券的是()。A.延期条款B.转换条款C.回售条款D.赎回条款【答案】A10、用复利计算第 11 期终值的公式为()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C11、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（）。A.40%B.60%C.80%D.100%【答案】D12、（）通常被用来研究随机变量 X 以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差【答案】A13、下列关于算术平均收

4、益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C14、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A15、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重

5、大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。C.加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。D.可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。【答案】A16、下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的 90%【答案】D17、（）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立

6、性。A.破产清算B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】C18、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。A.基金托管人B.中国证券业协会C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会【答案】A19、某企业期初存货 200 万元，期末存货 300 万元，本期产品销售收入为 1500 万元，本斯产品销售成本为 1 000 万元，则该存货周转率为()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B20、以下风险类型不属于投资风险的是（）。A.商业风险B.信用风险C.流动性风险D.政策风险【答案】A21、

7、某公司 2015 年度资产负债表中，货币资金为 600 亿元，应收账款为 200 亿元，应收票据为 200 亿元.长期股权投资为 20 亿元，则应计入流动资产的金额为（）亿元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B22、以下关于有效前沿的说法中错误的是（）。A.是从全局最小方差开始的最小方差前沿的上半部分B.是能够达到的最优的投资组合的集合C.位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿上的投资组合是不完全分散化的投资组合【答案】D23、预期收益率与（）的关系式可以表示成证券市场线。A.阿尔法系数B.贝塔系数C.伽马系数D.最大收益【答案】B24、（）是分析企业长期偿债能力的风

8、险指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】B25、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为 3，固定利差为 50 个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为（）。A.8.00B.3.05C.3.50D.2.50【答案】C26、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D27、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉C.投资组合中各只股票自身产生的风

9、险属于非系统性风险D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢【答案】B28、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A29、下列关于指数基金的说法，错误的是()。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关C.跟踪误差越大，风险越高D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大【答案】D30、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.

10、2 次B.7.3 次C.72%D.73%【答案】B31、某基金持有三种股票的数量分别为 300 万股，350 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 6 元，7 元和 5 元；持有一种债券的数量为 100 万份，该债券当前市场价为 13 元份，持有银行存款 1500 万元，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款 3000 万元没有归还，对托管人应付未付的报酬为 1300 万元。已知该基金已售出的基金份额为 3000 万份，则该基金的基金份额净值为（）。A.0.5 元B.0.75 元C.1 元D.1.25 元【答案】D32、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。A

11、.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】C33、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】D34、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A

12、.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B35、根据 CAPM 模型，已知市场预期收益率为 10%，短期国库券利率为 3%，某股票的贝塔系数为 1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C36、基金管理费率通常与基金投资风险成()。A.反比B.正比C.无关D.以上都不对【答案】B37、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】C38、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C39、衡量企业最大化股东财富能

13、力的比率是（）。A.资产收益率B.资产负债率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】C40、房地产投资信托基金的特点不包括()。A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】D41、()反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。A.收益风险曲线B.风险曲线C.收益曲线D.收益率曲线【答案】D42、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】C43、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C44、

14、下列不属于货币政策的工具的是（）。A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】B45、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值【答案】C46、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元B.对保险公司而言，成立

15、 2 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5 亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务 5 年以上，一级资本不少于 3 亿美元【答案】D47、基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价【答案】D48、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B49、合约标的资产不可能是（）。A.股票B.债券C.市场利率D.期货【答案】D50、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】A