天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B2、（）年 10 月 28 日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A3、（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标

2、准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D.专业性【答案】A4、（2018 年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】B5、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D6、下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践

3、行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】D7、(2017 年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】A8、（）是现在金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场【答案】A9、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型

4、和被动型【答案】C10、合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。A.系统B.程序C.规章D.计划【答案】B11、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（）。A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适当优惠D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式【答案】A12、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保

5、基金管理人独立运作B.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】D13、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】D14、（2018 年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责，以下说法错误的是（）。A.收集整理证

6、券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A16、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】C17、（2016 年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C18、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是（）。A.定期开放式基金B.LOF

7、C.ETFD.封闭式基金【答案】C19、(2017 年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】C20、认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（）收费方式。A.后端，前端B.后置，前置C.前置，后置D.前端、后端【答案】D21、从投资者教育工作

8、形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】A22、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B23、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】B24、经中国人民银行总行批准，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一

9、只投资基金是（）。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.安泰基金【答案】A25、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】A26、关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】B27、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日

10、期D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要【答案】A28、（2016 年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】A29、（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B30、（2020 年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。A.II、IIIB.I、III

11、C.II、IVD.I、IV【答案】A31、（2017 年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】A32、股权投资基金又称（）。A.私人股权投资基金B.证券投资基金C.股权类投资基金D.风险投资基金【答案】A33、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利

12、益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】C34、不收取销售服务费的，对持有持续期少于 3 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】D35、基金份额持有人享有下列（）权利。A.B.、C.、D.、【答案】D36、深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）,自上市首日起执行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A37、封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、

13、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。A.基金份额净值、每万份基金收益B.基金份额净值、最近 7 日年化收盎率C.最近 7 日年化收益率、每万份基金收益D.基金份额净值、基金资产净值【答案】C39、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股【答案】D40、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】A41、2007 年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基

14、金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金业委员会C.基金公司会员部D.基金业行会【答案】C42、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（）。A.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产D.对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全

15、额计入基金财产【答案】D43、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】C44、对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否

16、在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见【答案】B45、(2016 年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B46、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B47、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】A48、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】A49、货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】C