天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷基础知识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险B.基金未托管所涉风险C.基金委托募集所涉风险D.基金运营风险【答案】D2、信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。A.6B.

2、4C.3D.1【答案】B3、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B4、优先认购权是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。A.按照持股比例直接获得新股的权利B.按照持股比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B5、并购基金一般会从（）寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机

3、构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A7、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B8、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要

4、经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D9、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。A.1B.2C.3D.4【答案】D11、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。A.2013 年修订后的证券投资基金法明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合

5、规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了私募基金管理登记法律意见书指引，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.监管暂行办法再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】B12、下列关于私募基金的说法错误的是（）。A.投资产品面向不超过 200 人的特定投资者发行B.是一类特殊的机构投资者C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多D.可以投资公募基金公司的产品【答案】C13、某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的

6、销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为 50%，则公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D14、通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】B15、清算有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均

7、只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】B17、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况C.基金资产负债情况D.基金主要财务指标【答案】A18、（2018 年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其

8、管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金【答案】B19、私募股权基金的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了（）的影响。A.股本结构、折旧摊销B.资本结构、折旧摊销C.资产结构、折旧摊销D.股权结构、折旧摊销【答案】B21、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】B22、投资机构属于（）。A.内部投资者B.外部投资者C.局部投资者D.现场投资者【答案】B23、(2016 年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下

9、不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】A24、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D25、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C26、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.全面性原则【答案】C2

10、7、股权投资基金管理人在（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.1 年之内 1 次B.1 年之内 2 次C.2 年之内 2 次D.2 年之内 3 次【答案】B28、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的

11、履行合规性【答案】B29、中国证券投资基金业协会出台私募投资基金信息披露管理办法的意义不包括（）。A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】D30、（2018 年真题）在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）A.非盈利组织B.股份有限公司C.合伙企业D.有限合伙企业【答案】B31、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（2017 年真题）下列不属于基金托管人职责的是（）。A.安全保管

12、基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】D33、股权投资基金 X 投资的 Y 企业已进入 5 皮产清算程序 X 在 Y 企业中的持股比例为 10%,Y 的账面资产总值 9 亿元，负债、利息和相关清算费用合计 7.5 亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为 12 亿元，则 X 基金持有丫企业的股权估值为（）A.0.45 亿元B.0.9 亿元C.0.15 亿元D.0.75 亿元【答案】A34、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.B.C.D.【答案】C35、以下那些事为支持创

13、业投资发展的措施（）A.B.C.D.【答案】A36、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量A.B.C.D.【答案】A37、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（）进行回访确认。A.基金销售人员B.基金业协会人员C.录音电话D.当面约谈【答案】C38、根据国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年以上的，可以按照其（）在股权持有满 2 年的当年抵扣其应纳税所得税。A.投资额的 60%B.利润额的 50%C.投资额的 70%D.利润额的 70

14、%【答案】C39、（2020 年真题）股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（）。A.撮合竞价B.连续竞价方式C.组合竞价D.最优竞价【答案】B41、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广B.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制【答案】C42、关于大宗交易，

15、以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D43、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正

16、案【答案】D44、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.追加条款【答案】D45、（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A46、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，一次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照

17、 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000 万元B.4000 万元C.2,100 万元D.3000 万元【答案】D47、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。A.人事调查B.法律调查C.财务调查D.业务调查【答案】B48、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D49、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到 50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C50、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D