天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】B2、(2016 年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通

2、过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】B3、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】A4、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（）。A.佣金不得高于成交金额的 0.3%B.佣金起点为 5 元C.交易不收取印花税D.基本交易费用固定【答案】D5、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规

3、模【答案】A6、下列属于货币市场基金的作用的是（）。A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具【答案】D7、合规管理的基本原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】C8、关于基金的销售协议，以下表述错误的是（）A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式C.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】A9、市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场

4、的供求状况【答案】A10、证券投资基金公开披露的信息不包括（）。A.基金份额持有人大会决议B.基金托管协议C.基金管理人年度财务报告D.基金招募说明书【答案】C11、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值 20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C12、(2016 年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股

5、票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】D13、下列不属于基金客户服务特点的是（）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】C14、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】B15、（2019 年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现 35%的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定

6、。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（）开始，公募 FOF 产品在美国进入了飞速发展的阶段。A.2000 年B.2001 年C.2002 年D.2003 年【答案】C17、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】B18、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D19、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】C20、下列

7、材料不属于基金宣传推介材料的是（）。A.公开出版资料B.海报C.通信资料D.基金合同【答案】D21、基金管理人的合规文化一般要求（）。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】D22、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】D23、基金销售人员的禁止性规范不包括()。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D24、中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、目前

8、我国的基金代售机构主要是（）。A.商业银行B.证券公司C.期货公司D.以上都是【答案】D26、（2017 年真题）甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了 100 万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要 100 万元，但甲手头只有 60 万元。乙建议甲找其他人一起凑齐 100 万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有 15 万元，丁只有 10 万元。甲将凑齐的 85 万元转账给了乙，乙自己出资 65 万元，以自己的名义购买了 150 万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】

9、D27、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名债券明细【答案】D28、关于基金职业道德规范中合法合规的法和规的内容，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】A29、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【

10、答案】C30、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】D31、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D33、基金公司内部控制是指（）。A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程

11、序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】B34、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】B35、（）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】B36、关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（）。A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金

12、份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额【答案】A37、关于 ETF，以下表述错误的是（）。A.ETF 基金场内交易涨跌幅比例为 10%B.ETF 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单D.ETF 申购交易是根据份额参与净值确认份额【答案】D38、基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。A.基金销售业务的高管B.督察长C.所在地中国证监会派出机构D.以上都是【答案】D39、（2019 年真题）基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算

13、机构提供ETF 的申购、赎回清单，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】B40、关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备份、异地备份和关键设备的备份等；B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必定期演练；C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的功能性、安全性符合公司风险管理要求；D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问

14、和登录进行严格的控制，关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并有对备份数据准确性的验证措施。【答案】B41、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。A.20B.5C.10D.30【答案】A43、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20 日B.30 日C.20 个工作日D.15 个工作日【答案】C44、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创

15、新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A45、开放式基金所特有的风险是（）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】B46、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细B.前十名股票明细C.前十名债券明细D.全部股票明细【答案】B47、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】C48、下列说法错误的是。（）A.封闭式分级基金有定存续期限，目前多为 3 年期或 5 年期B.封闭式分级基金封闭期到期后分级基金通常转为普通 LOF 基金进行运作，分级机制可以延续C.开放式的分级基金也分为有期限分级基金和永续分级基金D.永续分级基金能保证分级基金的分级机制在正常情况下长期有效和永久存续。【答案】B49、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】B50、关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】D