天津市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷知识每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）。A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C2、做市商可以分为多元做市商和()。A.

2、法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C3、（）是指立即转换成股票的债券价值。A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】C4、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C5、不属于可以回购本公司股票的情形是（）A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B6、面额为 100 元，期限为 10 年的零息债券，按年计息，当市场利率为 6%时，其目前的价格是（）元。A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】A7、关于信息比率中的跟踪误

3、差的说法,不正确的是（）。A.反映了积极管理的风险B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高【答案】C8、下列选项中，正确的基金股票换手率公式是()。A.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值B.基金股票换手率=期间基金股票交易量/期间基金平均资产净值/2C.基金股票换手率=期间基金股票交易量/2/期间基金平均资产净值D.基金股票换手率=期间基金平均资产净值/2/期间基金股票交易量【答案】C9、国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合

4、格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】A10、投资经理因预期市场利率将会下浮 1%而对债券投资组合进行调整。以下选项中，他（她）最有针对性的调整是（）A.杠杆率B.流动性C.信用结构D.组合久期【答案】D11、已知甲公司年负债总额为 200 万元，资产总额为 500 万元，无形资产净值为 50 万元，流动资产为 240 万元，流动负债为 160 万元，年利息费用为 20 万元，净利润为 100 万元，所得税为 30 万元，则（）。A.年末资产负债率为 40%B.年末产权比率为 1/3C.年利息保障倍数为 6

5、.5D.年末长期资本负債率为 10.76%【答案】A12、公司 2016 年度资产负债表中，流动负债总计 10 亿元，非流动负债总计 3亿元，所有者权益 22 亿元，则当年公司的总资产是()A.13 亿元B.9 亿元C.23 亿元D.35 亿元【答案】D13、关于相关系数 Pij 可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-1PijB.0PijlC.-1PijlD.Pij1【答案】C14、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】B15、按照现行的税收政策，下列说法中，正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】A16、下列

6、关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的 90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B17、预期损失的优势体现在以下哪些方面()A.、B.、C.、D.、【答案】C18、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B19、中国人民银行于（）在银行间债券市场正式推出了债券远期交易。A.1997 年B.1999 年C.2002 年D.2005 年【答案】D20、QFII 持股比例受到限制，例如

7、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C21、我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】A22、“自上而下”的层析分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】C23、歌尔转债 2016 年 3 月 2 日收盘价 124.25，标的股票歌尔声学收盘价 22.15元。该转债发行面值 100 元，转股价为 26.33 元，转换比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A24、债券收益率的构

8、成因素不包括()。A.息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未来到期收益率【答案】B25、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】B26、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.15B.0.25C.0.5D.0.75【答案】B27、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润

9、分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】B28、会员制证券交易所的日常事务决策机构是（）。A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会【答案】B29、三大农产品期货不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麦【答案】B30、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。A.该证券当天涨停B.该证券当天盘中停牌，当天 14:55 恢复交易，该基金于 15:20 申报卖出C.该笔交易申报时间为 15:40D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额【答案】C31、以下属于跨境投资风险分类的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、A 基金的基金管理人决

10、定进行利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.5元，某投资者持有 20000 份 A 基金，选择了红利再投资方式，其除息前对应的A 基金资产价值 30000 元，则除息后该投资者的 A 基金资产价值为（）元。A.20000B.30000C.29000D.31000【答案】B33、以下关于短期政府债券特点的说法错误的是（）A.违约风险小，由国家信用和财政收入作保证B.在经济衰退阶段尤其受投资者喜爱C.流动性弱，交易成本高D.利息免税，根据我国相关法律规定，国库券的利息收益免征所得税【答案】C34、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包

11、括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C35、下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫财务状况变动表【答案】B36、均值方差法，是由（）于 1952 年提出的风险度量模型。A.哈里 马可维茨B.威廉 夏普C.尤金 法玛D.菲尔普斯【答案】A37、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率【答案】D38、下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（）

12、。A.见款付券B.券款对付C.纯券过户D.见券付款【答案】C39、在我国结算体系下，以下结算方式交收期从 T+0 到 T+N 不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D40、关于绝对收益，以下表述正确的是（）A.绝对收益是证券或投资组合在一段时间内所获得的正回报，测量的是增值的程度B.绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C.绝对收益是投资组合或证券在一定时间段内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤D.绝对收益通常需要选取一个基准进行比较【答案】C41、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的

13、是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于 1 时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于 1 时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A42、有关银行间债券市场买断式回购业务，以下表述中错误的是（）A.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回B.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种D.目前买断式回购的期限最长不超过 91 天【答案】C43、关于货银对付原则，以下表述错误的是（）A.货银对付原则又称款券两讫或钱货两清原则B.通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”C.货银对付已经成为各国（地区）证券市

14、场普遍遵循的原则。D.我国证券市场目前已经在权证、ETF、基金等一些创新品种实行了货银对付制度。【答案】D44、()取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】B45、投资者 5 月 4 日购入的欧式期权 5 月 15 日到期，在以下时间投资者可以执行期权（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】D46、系数等于 1 时，该投资组合的价格变动幅度与市场（），系数大于 1时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）系数小于 1（大于 0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相

15、反、更小、大【答案】C47、申请 QDII 资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净资产不少于 8 亿元人民币，经营证券投资基金管理业务 1 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产B.基金管理公司净资产不少于 8 亿元人民币，经营集合资产管理计划业务 1 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 20 亿元人民币或等值外汇资产C.基金管理公司净资产不少于 2 亿元人民币，经营集合资产管理计划业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民

16、币或等值外汇资产D.基金管理公司净资产不少于 2 亿元人民币，经营证券投资基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产【答案】D48、下列关于短期融资券的说法正确的是（）A.采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B.发行者为具有法人资格的金融企业C.仅在银行间债券市场上流通D.对资金用途有明确限制【答案】C49、某基金总资产 60 亿元，总负债 10 亿元，发行在外的基金份数为 40 亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C50、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。A.利润表分析B.财务报表分析C.资产负债表分析D.现金流量表分析【答案】B