安徽省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷业道德与业务规范考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B2、（2016 年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C3、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。A.基金管理人可以收

2、取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有【答案】D4、（2016 年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】B5、投资基金按照运作方式可分为（）。A.在岸基金和离岸基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.开放式基金和封闭式

3、基金【答案】D6、（）是开展基金一切活动的中心。A.基金凭证B.基金管理人C.基金托管人D.基金客户【答案】D7、（2016 年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】A8、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构【答案】B9、(2017 年)我国资产管理行业的现状为（）。A.、VB.、VC.、VD.、【答案】A10、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资

4、金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D11、根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产 50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产 80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资产 80%以上投资于债券的为债券基金D.基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金【答案】A12、关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。A.可以根据申购金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率【答案】B13、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）

5、。A.独立性原则B.成本收益原则C.专业性原则D.客观性原则【答案】B14、（2017 年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】D15、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。A.该基

6、金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司 1 夸保障张三的投资増值【答案】D16、（2017 年真题）关于我国基金份额注册登记确认时间，如果 T 日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是 T+2 日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是 T+1 日C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+1 日，QDII 基金是 T+2 日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是 T+2 日，QDII 基

7、金是 T+1 日【答案】C17、中国证券投资基金探索阶段的特点不包括（）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.监管严格性【答案】D18、（2017 年真题）某封闭式基金最新公布的基金份额净值为 09 元，市场交易价格过去一个月平均为 065 元，该基金的折价率为（）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】A19、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】A20、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【

8、答案】A21、（2017 年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】A22、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C23、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】A24、依据

9、证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】D25、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过 200 人D.应向合格投资者募集【答案】B26、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】C27、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60

10、C.90D.180【答案】C28、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】D29、某基金基金管理人于 2017 年 3 月 1 日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的 1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（

11、）。A.2017 年 4 月 1 日B.2018 年 3 月 1 日C.2017 年 7 月 1 日D.2017 年 10 月 1 日【答案】C30、以下关于 ETF 联接基金特征的描述不正确的是（）。A.联接基金依附于主基金，通过主基金投资；B.ETF 联接基金持有目标 ETF 的市值不得低于该联接基金资产净值的 90C.是一种特殊的基金中基金（FOF）D.能参与 ETF 的套利【答案】D31、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、下列选项不属于后台运营部门的是（）。A.资金清算部B.信息技术部C.注册登记部D.风险管理部【答案】D33、下列有关投

12、资基金分类表述，不正确的是（）。A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A34、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字、C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以通过电视、广播进行公布【答案】D35、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

13、A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C36、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】B37、（2017 年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、基金反映的是一种（）关

14、系。A.所有权B.债券债务C.信托D.委托代理【答案】C39、关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】A40、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人

15、员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征【答案】B41、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B42、（2017 年真题）下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。A.预测基金的投资业绩B.承担损失C.承诺收益D.宣传基金公司品牌形象【答案】D43、关于债券基金，下列说法正确的是（）。A.无法定期分配收益B.收益率易于预

16、测C.可以计算平均到期日D.利率风险波动性大【答案】C44、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）。A.10 份基金份额B.10 元人民币C.1 份基金份额D.1 元人民币【答案】D45、我国封闭式基金发行时，主要采用（）的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】C46、(2016 年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C47、按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】C48、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】A49、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A.基金代销机构B.基金托管人C.基金管理人D.投资人【答案】A50、基金管理人的后台部门不包括（）。A.市场营销B.行政管理C.人事部D.信息技术【答案】A