安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资框架协议有时也被称为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）A.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他财产权利作价出资B.有限合伙基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议C.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人D.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外【答案

2、】D3、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A.2B.3C.4D.5【答案】B4、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券

3、投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查【答案】D5、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率B.清算价值法中需要考虑变现价值C.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用D.清算价值法仅适用于破产清算的情形【答案】D6、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照【答案】D7、关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表

4、述错误的是（）A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C8、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是（）。A.息税前利润对应的价值是企业价值（EV）B.企业价值/

5、息税前利润倍数法受资本结构的影响C.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为：EV=EBIT x（EV/EBIT倍数）D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】B10、下列说法错误的是（）A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育B.股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流C.股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方

6、式与投资者进行互动交流【答案】B11、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2017 年真题）创业投资可以采取的形式有（）。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C13、自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司实际控制人、控股股东、董事、监事或高管自愿承诺在（）内不对外转让其持有的上市公司股份。A.1 个月内B.半年内C.几个月内D.一定时间【答案】D14、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实

7、性、准确性和完整性B.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务D.信息披露义务人由股权投资基金管理人、股权投资基金托管人组成【答案】D15、股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（）办理。A.各级政府部门B.中国证券监督管理委员会C.中国证券投资基金业协会D.工商管理部门【答案】C16、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍

8、数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C17、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。A.B.C.D.、【答案】D18、股权投资基金募集过程中，募集机构需履行的程序不包括（）。A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.合格投资者确认D.资产管理【答案】D19、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】D20、并购基金一般会从（）寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、（）负责中央国有企业参与股权投资基金的监督管理。A.国家发展改革委B.国务院国资委C.国家外汇管理局D.国家税务总局【答案】B22、以下关于折现现金流法说法错误的是

9、（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来 20 年的现金流【答案】D23、下列说法错误的是（）。A.2005 年 11 月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008 年 10 月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009 年 10 月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点 T 作的通知D.20

10、16 年 11 月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D24、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。、为客户代签合同、侵占基金财产、侵占客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易A.B.C.D.【答案】C25、创业投资的投资对象不包括（）A.早期的未上市成长性企业B.中期的未上市成长性企业C.后期的未上市成长性企业D.上市成长性企业【答案】D26、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D27、(2017 年)（）年

11、9 月 16 日，国务院发布了国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014B.2015C.2016D.2017【答案】C28、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】A29、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而

12、言,按单一项目分配（）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配【答案】D30、从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的（）转向（），与此相适应，金融市场也将逐步由（）为主转向（）为主。A.要素驱动；创新驱动；间接融资；直接融资B.要素驱动；创新驱动；直接融资；间接融资C.创新驱动；要素驱动；间接融资；直接融资D.创新驱动；要素驱动；直接融资；间接融资【答案】A31、（2021 年真题）股权投资基金管理人

13、应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、信息披露义务人，是指（）。A.B.C.D.【答案】D33、私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C34、（2017 年真题）股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C35、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增

14、值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A36、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】B37、（2021 年真题）关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转

15、让退出的收益高【答案】C38、中华人民共和国证券投资基金法第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。A.B.C.D.【答案】D39、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B40、（2017 年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A41、

16、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A42、（?）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（?）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.集合竞价/连续竞价B.连续竞价/集合竞价C.委托驱动制度/集合竞价D.连续竞价/委托驱动制度【答案】A43、（）不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通B.风险评估C.投资收益D.内部监督【答案】C44、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日【答案】B45、项目退出具体的退出方式包括（）

17、。、上市转让、挂牌转让退出、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）、清算退出。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.公司型基金是独立的企业法人B.公司型基金不可以通过借款来筹集资金C.公司的有限责任是全体股东承担有限责任D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东【答案】B47、登记后的股权投资基金管理人出现下列（）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D49、以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、在尽职调查报告中，法律意见书位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C