安徽省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷业道德与业务规范能力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金信息披露内容上的特点不包括（）。A.及时性B.真实性C.易得性D.准确性【答案】C2、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A3、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答

2、案】D4、(2016 年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】C5、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】A6、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。A.9:0011:00；13：0015:00B.9:3011:30；13：3015:30C.9:0011:00；13：3015:30D.9:3011

3、:30；13：0015:00【答案】D8、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C9、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露 XBRL 模板和相关标引规范【答案】A10、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】A

4、11、公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为【答案】D12、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】C13、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【

5、答案】A14、（2017 年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（）。A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25，并应当归入基金财产D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率【答案】C15、(2017 年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人

6、的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】D16、(2017 年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（）。A.优先满足基金管理人股东利益B.优先满足基金从业人员的利益C.优先满足基金持有人的利益D.优先满足基金管理人的利益【答案】C17、（）的主要职责是负责拓展、管理与渠道、机构客户的合作关系，实施公司销售策略、业务计划，包括新基金发行、持续营销等活动。A.投资

7、部B.财务部C.研究部D.销售部【答案】D18、下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产B.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】B19、（2016 年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】B20、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购 LOF 份额。A.任何一个

8、证券经营机构营业部B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】B21、下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（）。A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资【答案】C22、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证

9、券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】C23、基金管理人的（）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】C24、(2016 年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】D25、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】D26、以下不是证

10、券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】C27、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】A28、甲是基金管理公司 A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司 B 的董事长，当 B 非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B 增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与 B 的增发C.在非公开增发方

11、案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与 B 增发的决定【答案】D29、2013 年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金办法D.证券法【答案】B30、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】B31、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（）A.未知价交易原则B.确定价原则C.金额申购、份额

12、赎回原则D.份额申购、金额赎回原则【答案】C32、（2016 年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】B33、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A.律师事务所B.基金托管人C.基金代理销售机构D.会计师事务所【答案】B34、关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（）。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制

13、的制约关系【答案】B35、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】B36、封闭式基金发售方式主要有（）。A.金额认购和证券认购B.证券认购和网上发售C.网上发售和网下发售D.网下发售和金额认购【答案】C37、(2017 年)托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】B38、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】A39、基金合同是约定基金管理人、

14、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】B40、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。A.监督基金管理人的投资运作B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告C.安全保管基金财产D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【答案】B41、(2016 年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】A42、根据证券投资基金法的规定，下列事项中，经参加

15、公募基金基金份额持有人大会的持有人所表决权的 1/2 通过即可生效的是（）。A.提前终止基金合同B.与其它基金合并C.变更基金的费率结构D.转换基金运作方式【答案】C43、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】A44、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】A45、法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们

16、普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（）。法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（）。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整规范不同D.调整手段不同【答案】A46、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】D47、基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.7 日C.2 周D.1 个月【答案】A48、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（）A.B.C.D.【答案】A50、ETF 基金最早产生于（）。A.加拿大B.英国C.美国D.澳大利亚【答案】A