安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷基础知识模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、折现现金流估值法中，对于在预测期之后目标公司的价值，也就是终值（TV），可以采用（）进行估算。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】C3、股权投资基金发展的里程碑是（）美国小企业投资法的颁布。A.

2、1946 年B.1958 年C.1973 年D.1976 年【答案】B4、下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中，正确的是（）。A.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的有限合伙人执行合伙事务B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律做强制性规定，合伙型基金可根据基金情况由合伙协议约定C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得税或个人所得税D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理【答案】C5、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（）。A.政府监管B.行业自律C.内部监控D.社会监督

3、【答案】A6、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】B7、(2017 年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】C8、尽职调查的内容，不属于的一项是（）A.业务尽职调查B.初步尽职调查C.财务尽职调查D.法律尽职调查【答案】B9、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经（）同意。A.全体合伙人B.2/3C.过半数D.1/3【答案】A10、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B11

4、、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B12、根据证券投资基金法，中国证券投资基金业协会的权力机构是()。A.股东会B.理事会C.中国证监会D.会员大会【答案】D13、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C14、股权投资基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件B.基金销售协议中的主要权利义务条款C.基金的资产负债及投资收益分

5、配情况D.预测的投资业绩【答案】D15、某股权投资基金 A 于 2011 年 7 月投资了 B 公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为 5 年，B 公司与 2016 年 1 月提交了 IPO 申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。A.2016 年 6 月基金向其基金潜在出资人介绍了 B 公司的 IPO 进展B.2015 年 2 月基金 A 向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017 年 1 月基金 A 向其基金出资人提供了 B 公司近 3 年业务发展概况D.2015 年 3 月 B 公司向其次轮潜在投资人提供了基金 A 投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D16、（

6、2017 年真题）下列属于会长办公会行使的职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、关于基金估值的原则，说法错误的是（）。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值【答案】B18、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D19、我国第一只公司型创业投资基金是（）。A.华安股权投资创业

7、基金B.深圳中海创业投资基金C.福建鹏功企业投资基金D.淄博乡镇企业投资基金【答案】D20、（2018 年真题）根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D21、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.股权投资基金D.契约型基金【答案】B22、股权投资基金清算的主要程序不包括（）。A.清理和确认基金财产B.分配基金财产C.编制清

8、算报告D.基金财产的投资【答案】D23、股权投资基金的特点，不包括（）A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】D24、契约型股权投资基金的投资人数不得超过（）。A.100 人B.没有限制C.200 人D.50 人【答案】C25、合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东大会D.基金经理【答案】B26、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D27、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股

9、权投资基金有权（）A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触【答案】D29、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D30、目前企业所得税税率一般为()。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D31、我国证券法基金法规定，非公开募集

10、投资者人数不得超过（）A.200 人B.300 人C.100 人D.1000 人【答案】A32、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 3000 万元B.总资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 3000 万元【答案】C33、（2021 年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B34、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）A.

11、B.C.D.【答案】D35、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】B36、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】C37、杠杆收购基金的资金主要来源是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.

12、在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D39、依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（）通过。A.全体股东B.二分之一以上股东C.三分之一以上股东D.三分之二以上股东【答案】D40、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】C41、股权投资基金运

13、作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B42、（2017 年真题）下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B43、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日B.2015 年 8 月 1 日C.2016 年 2 月 5 日D.2013 年 2

14、月 5 日【答案】C44、股权投资基金管理体系为_进行监督管理，_开展自律管理。（）A.中国证监会；中国证券业协会B.中国证监会；中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D.中国人民银行；中国证监会【答案】B45、一般价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值【答案】D46、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、(2016 年)股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D49、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】A50、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C