安徽省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时B.十二小时C.八小时D.二十四小时【答案】D3、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管

2、理人公示平台对外公示。A.1 次B.2 次C.3 次D.5 次【答案】B4、下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类B.有限合伙人可以参与公司投资决策C.基金按照合伙协议来运营D.普通合伙人不可自行担任基金管理人【答案】C5、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为()A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】D6、关于股权投资协议中的回售条款，表述正确的是（）。A.通常约定定价机制B.触发条件必须是业绩C.由企业回售D.满足约定条件时，股权投资基金必须回售【答案】A7、相对估值法是（）较常用

3、的方法。A.早期创业投资基金B.后期创业投资基金C.并购基金D.定增基金【答案】A8、（2017 年真题）（）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。A.终值倍数法B.Gordon 永续增长模型C.折现现金流法D.红利折现模型【答案】A9、下列不属于尽职调査主要内容的是（）。A.业务B.法律C.财务D.管理【答案】D10、某股权投资基金管理人募集设立并管理一只有限合伙型股权投资基金，该基金主要投资初创科技型企业，基金管理人在基金登记备案时，必须报送的信息或材料不包括（）A.基金名称B.管理人过往投资业绩C.主要投资方

4、向D.基金合同【答案】B11、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D13、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】A14、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得

5、自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A15、下列关于私募投资基金管理人内部控制指引相关规定的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则B.股权投资基金管理人应具备至少 2 名高级管理人员C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度【答案】A16、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（）A.优先级低，成本高B.优先级高，成本低C.优先级高，成本高D.优先级低，成本低【答案】A17、（2018 年真题）关于创业投资

6、，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人分散从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益【答案】A18、按阶段分，将基金信息披露分成（）A.募集期间的信息披露B.运作期间的定期披露C.运作期间的临时披露D.以上都是【答案】D19、内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面事项多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.专业管理B.规模优势C.分散风险D.投资机会【答案】C21、（2021 年真题）以下分配方式符合合伙型股权投资基

7、企“瀑布式收益分配体系”的是（）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益【答案】D22、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.B.C.D.【答案】A23、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担

8、保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D24、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（）纪律处分。A.B.C.D.【答案】A25、募集行为包含如下哪些（）.推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.B.C.D.【答案】A26、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场B.全国性股权交易市场C.中小企业板D.创业板【答案】B27、1985 年 9 月经国务院

9、批准，原国家科委出资 10 亿元成立了（）。A.中国新技术创业投资公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A28、（2017 年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】B29、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、以下不属于基金的定期报告的内容的是（）A.基金的基本信息B.基金当事人以及相关服务机构的信息C.管理费率或者托管费率变更D.利润分配情况【答案】C31、

10、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C32、合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，除合伙协议另有约定外，新増合伙人需经（）合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。A.三分之一B.四分之一C.全体D.半数【答案】C33、关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（）A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流

11、通股C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约D.竞价交易的规则约定，ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过 20%【答案】C34、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30 日B.60 日C.3 个月D.6 个月【答案】B35、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D36、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能

12、力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A37、（2017 年真题）要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】B38、公司管理指标有（）A.B.C.D.【答案】C39、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净

13、值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】D40、股权投资基金常用的估值方法中，（）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B41、(2017 年)在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C42、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。A.财务尽职调查重点

14、关注目标公司历史财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具【答案】B43、（2017 年真题）股权投资基金清算的主要程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】B45、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（）。A.公司可以继续开展新的经营活动B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通

15、过转让债权的方法实现债权清收【答案】A46、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。A.股权投资基金B.银行理财产品C.货币市场基金D.固定收益证券【答案】A47、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D48、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时B.十二小时C.八小时D.二十四小时【答案】D49、（2021 年真题）关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】B