风险评估的报告.docx

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1、风险评估的报告范文我院按照上级部门的统一部署，结合我院实际工作，突出我院新校园建设 重点，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，从思想道德、机制、 岗位职责、业务操作、人际交往等五个方面，自下而上的认真排查廉政风险 （源）点。我们经过对各类廉政风险的研究分析，认为涉及我院的主要廉政风险 源于项目审批、资金分配和内部的公务接待，现对我院主要廉政风险自我评估 如下。一、项目审批环节的廉政情况我院新校区建设是市里的重点项目工程，也是腐败现象的易发多发重点领 域，由于时间紧、任务重，加上一些客观因素，项目的土地使用证、工程规划 许可证、工程施工许可证尚在办理过程，但都有发证机关出据的相关证明后进

2、 行招标和施工。做到了申报手续清楚完备，各类证件逐步完善。在廉政风险排 查中，学院新校区的各项工程建设项目都是严格按照物资采购招标法，委托市 政府招标代理处，履行招标程序，实行公开招标。对中标单位我院认真与其签 订施工，在招标和施工过程中，我院尚未发现有关部门和人员有不廉洁问题。（一）主要做法：我院制定了关于工程建设领域突出问题专项治理工作 的，认真做好“五个预防，一个坚持”的六项工作。一是预防插手干预新校 区工程建设，擅自改变土地用途、提高建筑容积率；二是预防在招标过程中招 标人和投标人，虚假招标、围标串标、转包和违法分包，透露机密；三是预防 和制止在工程建设过程中可能出现的索贿受贿行为；四

3、是预防在工程建设中， 建筑质量和安全责任不落实，损害学院利益；五是预防在工程建设中，违背科 学决策、民主决策的原则；六是坚持“四制”，即招投标制度、合同管理制 度、工程监理制度、竣工验收审计制度。同时，学院还与中标施工单位签订了 建设工程廉政协议书。每月指挥部召开的工作例会学院领导都强调要加强 工程领域里的廉政建设，由于措施得力，预防了在建设工程领域中容易发生的 吃请、行贿、索贿的腐败现象。（二）具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并 举的措施，做到预防在先，防患于未然。一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性， 在教育内容上要突出实效性，在教育形式上

4、要突出多样性。通过教育降低党员 干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开， 清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度 的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、 社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群 众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和 制约，适时查处违规违纪的人和事。四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指 挥长召集指挥部成员，

5、集体讨论研究。二、资金分配环节的廉政情况新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1 亿元；二是省市政策扶持资金（国债、地债）；三是学院办学结余。资金分配 中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱 乐、健身等活动；二是私下承诺，滥用自由裁量权，收受施工单位贿赂，包括 礼金礼券、贵重物品等；三是人为的设置障碍，索要中标单位好处。（一）主要做法：新校区建设指挥部专门制订了安徽芜湖技师学院新校 区工程量增加报批流程有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现 象的发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手 段，主动行贿送礼；二是由

6、于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡；三 是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手 段；四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。（二）具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象 上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。 通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐 败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项基础上，清理整 合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制，加 大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。三是强化监督，进一步 强化对权力

7、的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过 民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方 式方法，加强对重点岗位权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和 事。四是严格遵守学院专项资金使用管理：一要遵守各项资金使用的一般 程序，二要严格遵守规划内使用、项目带资金、集体研究等原则，杜绝一切暗 箱操作的行为，对需要聘请专家论证的项目必须及时论证。三、公务接待环节的廉政情况公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待；超标准接待；收受或 索要回扣；虚开多开发票套取现金。（一）风险发生的原因：一是对公务接待认识模糊，有的同志错误的认为 公务接待，只要不装腰包，

8、吃点、喝点、联络关系送点，不是什么大问题；二 是执行制度不严格，管理不规范，公务接待随意性较大，有的虽有审批程序，但执行接待标准不严格；三是酒店之间为了生意竞争，主动向工作人员贿赂给 好处；四是心存侥幸，化公为私、损公肥私、通过公务接待索取个人私利。（二）具体措施：压缩公务接待预算，统一并执行学院公务接待工作规 定，做好监督检查，减少浪费，降低行政成本。一是压缩公务接待预算。一 般接待由新校区食堂安排，平时按工作餐标准核定。二是明确公务接待标准、 程序、结算方式，公开透明运作接待流程。三是执行公务接待规范。严格执行 办公室扎口管理制度，由办公室负责新校区来客接待、就餐安排及有关费用结 算等具体事务工作。按照先登记后安排规定，办公室填写“公务接待费用申请 单”，指挥部领导逐级审批“公务接待费用申请单”，办公室根据审批单负责 公务接待的具体事务。四是经常性的抓好公务接待工作中厉行节约情况的检 查，定期将接待费用开支情况进行专项汇报，查处公务接待中的违纪违规人 员。