股东会僵局的法律风险及防范.docx

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1、股东会僵局的法律风险及防范依据公司法规定，股份很少消失股东会僵局，由于其股份可以上市 流通。股东会僵局一般消失在有限责任公司这一组织形式中。相对于股份有限公 司而言，有限责任公司不仅是资合的产物，也是人合的产物，由于股东之间的利 益冲突、观念冲突，常常会在某些问题上达不成全都，当股东之间消失严峻的心 情化抵触时，阻碍公司运行的状况不行避开地发生，导致公司无法形成决议，公 司运行陷于僵局，使公司身陷泥潭，前进不能，后退不得。一般而言，股东会僵 局产生缘由有两种，一种是股权设置畸形，股东股权均衡，导致双方各占5。, 形成了股东之间只能完全同意或者无法决议；另一种是股东在章程中设定了更高 的表决比例

2、要求，使一些拥有较高比例的股东的对立也能够形成股东会僵局。当 然，一些公司股东不实际参与经营管理，对公司漠不关怀，长期不出席股东会， 导致股东达不到召开的法定条件，也会形成股东会僵局。公司法第183条规定， 公司经营管理发生严峻困难，连续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途 径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以恳求人民法 院解散公司。该条为打破股东僵局供应了弥补性规定，然而该规定排解了低于百 分之十表决权的股东保护自身权益的途径，同时所供应的解决措施也只有解散公 司一项，并不肯定符合全部股东的实际愿望。针对股东会僵局的法律风险，实行 的对策是，股东可以在公司章程中事

3、先建立打破股东会僵局的更为多样的措施， 甚至可能由于章程的有效规定使股东会僵局不会形成。董事会僵局的法律风险及防范董事会是公司的权力执行机关，在公司治理中具有至关重要的作用。除较小 的有限责任公司可以设执行董事外，其他公司的董事会都是一个集体行使权力的 机构，因此导致了董事会也可能消失僵局。依据法律规定，董事会成员由股东会 选举或委派，不少公司的董事是由股东自行担当，这使董事会与股东会有肯定的 相通性，一旦股东会消失僵局，很可能导致董事会僵局消失。依据公司法规定， 有限责任公司董事会成员为3到13人，股份董事会成员为5到19名。 这里需要留意的是，法律并没有限定董事会成员不能为偶数，当董事会成

4、员消失 偶数时，董事会表决就可能消失赞成和反对票数相同。即使在董事会成员为单数 的状况下，董事会僵局仍旧可能消失，如某名董事未出席也未托付他人出席，某 名董事投弃权票等，都可能导致有效投票为偶数。这种表决对抗，是最简洁的董 事会僵局。董事会僵局还包括董事其他对立冲突，导致董事会无法召开的状况。 其一是公司多数董事之间形成对立，各方均无法到达法定的召开董事会的人数， 无法形成决议；其二是由于程序上的要求，各方均无法依据法律或公司章程规定, 合法有效地召集董事会。如董事会拟召开临时董事会罢免董事长，应留意公司法 在一些会议召开的召集人采纳了组织机构作为召集人，如监事会，如何在章程中 合理地表达某次

5、特定召集是该机构的意志那么特别重要。假设要求每次开会前都先召 开另一个会议通过决议，那么公司因此支付的本钱就过高，这在某种意义上同样是 一种法律风险。董事会作为公司的权力执行机构，在消失僵局时 可以召开临时 股东会，对冲突的董事会做出调整以解决董事会僵局。在公司的股东为法人的状 况下，临时股东会的召开并不像理论上那么顺当。当然最为便利的解决方式是在 公司章程有相应的董事会僵局处理方式的规定。公司法定代表人选定的法律风险与防范公司法规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或 者经理担当，并依法登记。公司的法定代表人由谁来担当，应由公司在衡量本公 司的具体状况后，选出合适的人选，

6、不肯定非要由董事长来担当。只有公司自己 才最了解代表权支配不当可能消失的风险，而法定代表人事项留给公司章程规定 才最符合公司的利益。在董事会中，全部董事的法律地位是公平的。董事长作为 董事会的成员，与其他董事地位不同之处在于他是董事会的召集人、主持人，除 此之外无其他区分。当董事长是法定代表人时，其不履行法律规定的职责或怠于 行使权力，会对公司正常经营带来较大的影响和损失。公司法针对此状况进行规 定，副董事长帮助董事长工作，董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董事 长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推 举一名董事履行职务。但应留意的是，公司法没有对副董事长的

7、人数作出限制性 规定，而实践中可能消失多名副董事长的状况，此时假设消失董事长不能履行或不 履行职务的状况，由哪一名副董事长来履行董事长职责就可能成为一个问题。像 “三九医药”消失的问题就是巨额资金、关联交易由董事长赵新先一人打算而造成 的，公司治理结构严峻不健全，董事会、监事会形同虚设。因执行董事的职权由 公司章程规定，所以，当执行董事担当法定代表人时，发生损害公司利益的可能 性更大，此时应预先在公司章程中明确执行董事的职权，以防止执行董事滥用权 力或怠于行使权利。经理是公司日常生产经营事务的组织、执行者，每时每刻都 接触具体事务，当经理担当法定代表人时，除了发挥监事会的监督职能、董事会 的制

8、约职能外，更主要的是在章程中法律规范经理的权利、义务和责任。公司的 法定代表人对外代表公司，发生侵害公司利益的状况特别常见，对此，应在公司 章程中明确其职责，做到有职有权，权责明确，对于法定代表人滥用职权和怠于 行使权力的情形也同时写明，并且制定切实可行的追究措施。2002年轰动一 时的有“中国股市第一案”之称的中科创业股价操纵案就是一个很好的说明。中科 创业的前身是深圳康达尔股份，主营业务为饲料生产和养鸡。1994年 在深交所挂牌上市。1998年一年里，康达尔的股价疯狂上扬。由于没有业绩和 题材的支撑，致使炒作其股票的深圳英特泰负责人朱焕良深套其中，于是想找上 市公司协作，并找到在业内运作股

9、票颇知名气的分析师吕梁。吕梁是以北京燕园 投资集团董事长身份消失的，要收购康达尔34.61%的股份，后又提出为了绕过 证监会批准豁免全面收购要约的手续，改为由海南燕园、海南沃和及民乐燕园三 家公司分别收购。加上朱焕良的北京英特泰公司原已持有康达尔2.53%的股份， 四家共持有37.14%的股份，比第一大股东深圳龙岗区投资管理的36.1% 要多。在四家联手造成控股事实的基础上，吕梁已经具备了操纵公司的基本条件。 在康达尔公司的股权重组后，为迷惑公众，吕梁把公司改为中科创业，公司董事 会也进行了改选。在11名董事中，吕梁方派出了 7人，龙岗方推举了 4人。但 吕梁方的7名董事中，6个人授权常务董事

10、龚增力行使权力，龚增力1人代其他 6个人签名。吕梁用先利诱后挟逼的方法，掌握了公司的董事长。董事长是公司 的法定代表人，在董事会开会期间或不需要董事会决议的事项，只要董事长同意 和签名，就能生效。因此，吕梁从一开头就特别留意掌握董事长，让董事长也能 按他的旨意办事。在这种状况下，公司董事会就成了吕梁为所欲为的掌上工具。公司设立风险的法律掌握实务公司设立是股东通过出资、创立公司的行为。公司设立从股东角度讲， 是投资行为；从我国工商行政管理角度讲，是通过工商行政审批经济组织成 立的行为。新修订的公司法2006年1月1日起开头实施，进一步降低了 设立公司的门槛，表达了我国鼓舞投资的经济政策。公司设立

11、阶段比拟简单，需要经过许多行政手续，预备大量的文件。公 司设立阶段严格执行和采用我国的法律法规，保证公司合法设立；梳理和明 确股东之间、股东与公司之间的权力义务，保证各方权利义务的平衡；建立 和完善公司治理结构，明确公司运作程序，保证公司运营顺畅。做到这三点, 就基本上到达了预防、化解和掌握公司设立阶段风险的目的。下面，对公司设立阶段的风险掌握予以分别阐释。一、有限责任公司设立风险法律掌握实务1、有限责任公司股东人数依据2005年新修订的公司法第24条的规定，有限责任公司股东人 数为50人以下。因此，设立有限责任公司的股东人数不得超过50人，超过 50人的，公司设立行为会被法院判定无效，签署的

12、全部审理文件也随之无效; 设立公司的全部股东对公司设立无效所产生的债务或损害赔偿责任担当连带 责任。所以，首先要保证设立公司的股东人数不超过50人。有些改制企业实行职工联合设立的形式，全体职工都成为公司 股东；但由于我们我国公司法不允许公司股东超过50人，所以在职工多于50人时就实行局部职工做隐名股东的形式，虽然股东名册上没有记载，但是 作为公司股东参与公司管理、参与公司利润分红。其实，这样做对隐名股东 而言风险很大，由于一旦发生纠纷，隐名股东很难证明自己的股东身份，即 使有隐名股东合同，法院也不肯定支持隐名股东的股东身份。隐名股东在参 与股东大会、行使表决权、参与利润分红等方面都存在不便，建

13、议勿实行隐 名股东形式设立公司了。2、股东身份要求依据我们我国法律规定，公司股东必需是能够独立担当民事责任的人， 包括自然人，也包括法人或其他具有法人资格的经济实体。我国公职人员和 农村承包户、个体工商户、合作企业等不具备独立法人资格的经济实体，不 能成为公司股东。未成年人能不能作为设立公司的股东？法律没有明确禁止未成年人设立 公司，但是从我们我国民法通那么的规定看，未能年人一般不能作为设立 公司的股东，但是，假如该未成年人以自己的劳动收入作为主要生活来源， 那么未成年人视为具有完全民事行为力量人，可以设立公司。其他的非完全民 事行为力量人也不能设立公司，包括不能推断或掌握自己行为的精神病人、

14、 丧失或局部丧失民事行为力量的人。其次，股东必需具有实际投资力量。所以，在签订设立公司合同是严格审查各股东的身份，确保其身份 符合法律要求是掌握公司设立风险的一个重要方面。3、股东出资合同或设立公司合同股东出资合同或设立公司合同的主要内容为：1、各个股东的姓名或名称, 身份证或工商登记信息；2、欲设立的公司的名称、性质、注册资金、地址； 3、公司经营范围、经营任务和经营方式；4、出资方式和出资期限；5、股东 权利义务；6、转让出资或变更注册资本的程序；7、组织管理机构；8、公司 财务管理制度；9、利润安排和亏损负担；10、违约责任和争议解决方式。一个完善的股东出资合同或设立公司合同应包含上述内

15、容。内容不完善 简洁导致股东消失纠纷，由于当时没有商定，后来形势或利益格局的变化就 简洁使股东对原来的不完善的出资合同或设立公司合同开头有利于自己的补 充或者解释，造成不同股东在理解上的歧异。许多股东纠纷产生缘由都源于 此。此外，除非对原有始的出资合同或设立公司合同进行了修改，否那么原始 的出资合同或设立公司合同会作为最具有权威的证据。并且，股东出资合同 或设立公司合同作为公司章程的一个母版，打算着章程的内容。出资合同或设立公司合同的核心内容之一是股东出资方式和出资期限， 这样的商定是股东之间相互享有的权利和担当的义务。依据我们我国公司 法其次十七条规定：股东的出资方式为货币、实物、学问产权、

16、土地使用 权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产；对非货币出资方式，应 评估，核实资产。我们我国公司法没有对股东出资期限进行规定，所以 必需在股东出资合同或设立公司合同中进行明确商定，否那么由于股东出资不 到位造成公司无法设立的风险很大。出资合同或设立公司合同的核心内容之一是公司组织机构和公司机构产 生的具体方法和程序。法院受理的股东权纠纷案件中，由于出资合同或者设 立公司合同对公司组织机构和组织机构产生的具体方法和程序商定不完善造 成的纠纷所占比例较大，这个问题也引起法律实务界的关注，但是股东在开 头设立公司时并不太关怀这个问题，特殊是没有涉及良好的方案，甚至有不 少自相冲突之处。所以

17、，提倡理性投资，供应理性投资方案或建议，需要工 商界和律师界的共同努力。利润安排或亏损担当不肯定依据出资比例，假如股东出资合同或出资合 同规定不依据出资利弊而是作出了此外商定，并且公司章程也有了商定，那么 可以依据股东出资合同或设立公司合同、公司章程规定的比例安排利润和担 当亏损。所以，在利润安排和亏损担当上，股东有了更多的选择权，这样大 股东采用优势定位做出有利于自己支配的可能性增加，中小股东会因此而利 益受损，但只要是全体股东签字确认的，股东注资合同或者设立公司合同所 做出的支配就具有法律效力，全体股东包括中小股东都必需遵守。4、出资证明书、股东名册与股东身份股东身份是投资者作为公司股东的

18、身份，这一身份意味着投资者作为股 东参与公司管理和安排利润的权利，是投资者最重要的复合权利。确定股东 身份的证据，有股东签署的股东出资合同书或设立公司合同，还有出资证明 书、股东名册。我们我国公司法第32条规定，成立后，应向股东签发出资 证明书。证明书的主要内容包括：（一）公司名称；（二）公司成立日期； （三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日 期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。因此， 出资证明书是确定股东身份的有力证据，也是防范和掌握股东与公司纠纷、 股东之间纠纷的重要手段和措施。我们我国公司法第33条规定了股东名册。该条规定，有限责任公司

19、 应置备股东名册。股东名册记载的事项为：（一）股东的姓名或者名称及住 宅；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。同时规定，记载于股东 名册的股东，可以依股东名册主见行使股东权利。公司应将股东的姓名或者 名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应办理变更登 记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。所以，假如股东事项变化 时，应办理变更登记，才能具有对抗第三人的效力。股东有权查阅股东名册, 对股东名册记载事项与事实有出入的有权提出变更申请，以维护自己的合法 权益。5、公司章程公司章程被称为公司“宪法”，特殊是2006年新公司法更多条款表达了 “公司自治”原那么，将更多内容交给

20、股东自由打算，只要公司章程有不同于 法律的规定，以公司章程为准。所以，在制定公司章程时应更加细致和慎重。有限责任公司的章程由全体股东共同制定。公司章程主要内容与股东出资合同或者设立公司合同相同，但股东出资 合同或者设立公司合同是针对全体股东的，效力范围限于股东；公司章程是 针对整个公司的，效力范围及于公司全体人员及其行为，并且对外公示。所 以，公司章程的内容涵盖股东出资合同或设立公司合同，但又商定更多内容。公司章程是解决公司内部纠纷的正式依据。公司章程内容的不完善或不 明确不但简洁产生纠纷，而且在纠纷产生时没有具体依据从而不利于纠纷的 解决。公司章程不仅在制定的时候做到内容完备、方案设计科学合

21、理，而且公 司章程的修改也要严格依据章程规定的权限和程序进行，并且到工商行政管 理部门办理相应的变更手续。6、法定代表人公司法第十三条规定：公司法定代表人依照公司章程的规定，由董 事长、执行董事或者经理担当，并依法登记。公司法定代表人变更，应办理 变更登记。所以，公司法定代表人并不肯定是公司董事长。这样公司章程有 了规定法定代表人的相对自由空间。在公司纠纷中，由于公司法定代表人变 更造成的比重很大，特殊是在非正常状况下更变公司法定代表人，有些公司 甚至产生了两套、多套领导班子，造成公司经营无法进行。为了防止公司法 定代表人变更引起的纠纷，公司章程应具体规定公司法定代表人变更程序， 特殊是细心设

22、计纠纷解决机制。7、一人一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限 责任公司。一人有限责任公司应在公司登记中注明自然人独资或者法人独资, 并在公司营业执照中载明。公司法对一人的财务管理和财产独立做出了特别严格的规定。公司法第63条规定，一人不仅每天都要编制财务会计报告，还 要将财务会计报告交会计师事务所审理，出具独立的审计意见。公司法 第64条规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财 产的，应对公司债务担当连带责任。所以，一人必需建立严格财务 制度和完整过的会计帐簿、资料，保证公司财务和财产独立，保持充分的证 据，否那么简洁引发无限责任的纠纷。8、股权转

23、让股权转让的风险主要有：股东想对股东以外的人转让股权，未经过全体 股东的过半数同意；股东对外转让股权后，其他股东以未经全体股东过半数 同意为由主见股权转让无效；股东之间对股权的优先购买权产生纠纷。依据我们我国公司法第72条的规定，股东之间可以相互转让股权; 股东对外转让股权必需经过全体股东过半数同意；不同意转让又不购买股权 的股东视为同意转让；股东对股权优先购买权有纠纷的，按比例受偿。该条 第三款规定公司章程可以做出此外规定。所以，由于公司章程做出此外规定 引发纠纷的风险较大。为避开此类纠纷或者纠纷发生后的快速解决，公司章 程应规定两个方面的内容：股权转让时股权价值的评估确定程序；纠纷产生 时的协商解决程序、帛【打印本文】【大中小】【关闭窗口】