山西省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】B2、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于 10 年B.自基金清算终止之日起不得少于 2 年C.

2、自基金清算终止之日起不得少于 5 年D.自基金清算终止之日起不得少于 7 年【答案】A3、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.某行业投资占股票投资的比例【答案】B4、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C5、基金客户个性化服务的基础是()。A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险【答案】A6、关于风险投资基金，下列说法错误的是（）。A.一般采用公募方式

3、B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一【答案】A7、通常在开市后每天发布（）LOF 的基金份额净值。A.1 次B.15 次C.30 次D.60 次【答案】A8、下列关于基金账户的说法中，错误的是（）。A.基金账户都由基金管理人为投资者开立B.基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额C.基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况D.投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户【答案】A9、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。A.债券型和股票型B.増长型和收入型C.契约型和公司型D.主动型和被动型【答案】C10、基金管理公司在基金投资运

4、作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】C11、（2017 年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。A.LOF 需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF 需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】D12、确认和

5、维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】C13、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】D14、（2016 年真题）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查【答案】B15、私募基金产品的投资者，其风险评估结果有效期（）。A.

6、不超过 1 年B.不超过 2 年C.不超过 3 年D.不超过 4 年【答案】C16、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值 20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C17、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C18、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。

7、A.、B.、C.、D.、【答案】D19、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每季B.每周C.每日D.每月【答案】B20、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】D21、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】C22、（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎【答案】C23、(2017 年

8、)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（）。A.业务操作手册B.基本管理制度C.内部控制大纲D.总办会决议【答案】A24、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。A.1 年期或 2 年期B.3 年期或 5 年期C.5 年期以下D.10 年期以下【答案】B25、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】B26、

9、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（）汇总后传至基金的注册登记机构。A.投资者B.代销机构总部C.管理人D.托管人【答案】B27、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式B.法律方式C.投资对象D.投资目标【答案】A28、不追求取得超越市场表现的基金是（）。A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】A29、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】D30、下列对于专业委员会描述错误的是（）。A.投资决策委员会

10、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险C.风险控制委员会由 IT 治理委员会和估值委员会组成D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成【答案】D31、（2016 年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D32、（2016 年真题）金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D

11、.居民【答案】D33、（2016 年真题）（）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育B.投资决策教育C.资产配置教育D.权益保护教育【答案】D34、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】D35、ETF 份额申购和赎回的程序不包括()。A.申购和赎回申请

12、的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】D36、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D37、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 3 年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估

13、值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D38、基金财产应当用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】D39、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】C40、在英国，证券投资基金被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】B41、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担

14、的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制【答案】D42、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.股票是信用凭证，基金是受益凭证B.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域C.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】D43、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基

15、金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】B44、在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】D45、(2016 年)岗位教育主要是通过（）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】D46、截至 2015 年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】C47、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先

16、保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司的董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全，促进公司的高效运作【答案】C48、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】B49、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1B.100C.10D.1000【答案】B50、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】C