风险分级管控及隐患排查管理体系建设作业指导书.docx

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1、风险分级管控及隐患排查管理体系建设作业指导书.范围本指导书规定了 XX公司风险分级管控体系和隐患排查 治理体系建设的基本要求。本指导书适用于指导XX公司风险分级管控体系和隐患 排查治理体系的开展。1 .引用文件安全生产风险分级管控体系通那么生产安全事故隐患排查治理体系通那么化工企业安全生产风险分级管控体系细那么生产安全事故隐患排查治理导那么中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法XX省安全生产条例中华人民共和国特种设备安全法XX省生产经营单位安全生产主体责任规定XX省工业生产建设工程安全设施监督管理方法企业伤亡事故分类(GB6441)低压配电设计规范(GB5005

2、4)生产过程危险和有害因素分类与代码(GB/T13861-2009)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在 发生事故的条件依然存在的；根据GB18218评估为重大危险源的储存场所； 运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及 以上的；11.4风险分级管控实施选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照附录 A.4风险等级对照表规定的对应原那么，划分为重大风险、较 大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色 标识，实施分级管控。H. 5编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单 （参见附录表6,包括全部风险点和风险

3、信息），逐级汇总、 评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。12 .成果与应用. 1档案记录完整保存表达风险管控过程的记录资料，并分类建档管 理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨 识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台 账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、 评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单 独建档管理。12. 2风险信息应用结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管 控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、 所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关

4、方的培训 应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。12. 3分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改 进： 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到 改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大风险场所、部位的警示标识； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建 立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技 能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完 善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查工程清单, 使隐患排查工作更有针对性。13 .持续改进. 1评审每年至少对风险分级管控体系进

5、行一次系统性评审或 更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施 等适时开展危险源辨识和风险评价。13. 2更新主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变 化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变;发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对 相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；补充新辨识出的危险源评价；风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。13. 3沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的 外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外 部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息 更新后应及时组

6、织相关人员进行培训。风险管理原那么与实施指南（GB/T24353-2009） 风险管理风险评估技术（GB/T27921-2011）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006）生产安全风险分级管控体系通那么（DB/37）XX省危险化学品建设工程安全审查要点（试行） 危险化学品重大危险源辨识（GB18218）3.术语和定义3.1 风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性 的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性, 是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损 失的严重程度。风险二可能性X严重性。3. 2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至 可容许程

7、度的风险。3. 3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定 为重大的风险类型。3. 4危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失 的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚 至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人 的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3. 5风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部 位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的 组合。3. 6危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3. 7风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控 制措施的充分性

8、加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定 的过程。3. 8风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定 性或定量评价，根据评价结果划分等级。3. 9风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措 施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控 方式。3. 10风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的 相应控制方法和手段。3. 11风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态 以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任 人等一系列信息的综合。3 . 12风险分级管控清单企业各类风险信息（3. H）的集合。4 .成立组织机构明确

9、危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明 确组织及成员职责、目标与任务。主要负责人应全面负责危 险源辨识、风险评价和分级管控工作；部室负责人应负责组 织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。组 织成员应包括：生产系统各部室、车间单位领导、班组长、 各岗位主要操作人员、工艺、设备、电气、仪表、安全、仓 储、质检、人资、办公室、营销、采购、财务等专业技术人 员组成。5 .实施全员培训制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习， 掌握危险源辨识、风险评价的方法，保存培训记录。6 .编写体系文件建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指 导书、风险点清单、作业活动清单、设备设

10、施清单、工作危 害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、 风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。7 .风险识别评价. 1风险点确定7. 1. 1风险点划分原那么对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、 功能独立、易于管理、范围清晰的原那么，可按照生产装置、 储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营 全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型 机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技 术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进 行重点考虑。7 . 1.2风险点排查应组织对本单

11、位全过程进行风险点排查，形成包括风险 点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息, 并建立风险点登记台账（参见附录A. 1）,为下一步进 行风险分析做好准备。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、 设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。8 .危险源辨识分析1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动, 建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单 （参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL） 进行辨识，分析步骤和要求参见

12、附录C；对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析 法（简称HAZOP）等方法进行辨识。8.2危险源辨识范围危险源辨识范围应包括： 规划、设计、建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动； 原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、撤除与处置； 气候、地质及环境影响等。8 . 3危险源辨识实施对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷 和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源 和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中 从能量的角度可

13、以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射 能等。9 .风险控制措施应依据DB37/T28822016规定的风险控制措施类别和 基本原那么，并结合化工生产特点分析制定风险控制措施。风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理 措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现 有控制措施的有效性。现有控制措施缺乏以控制此项风险, 应提出建议或改进的控制措施。风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、 经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安 全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和 消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活

14、动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管 理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业 人员素质等方面。重大风险控制措施应符合DB37/T28822016中的要求。 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制, 直至风险可以接受。风险控制措施在实施前应组织评审。10 .风险评价. 1风险评价方法选择风险矩阵分析法（LS法）（参见附录D）,针对辨 识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危 害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记 录（参见附录A中表A5T或A5-2）2风险评价准那么制定风险评价准那么时应结合生产特点，并充分考虑以下 要求： 有关安全生产

15、法律、法规；设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的诉求等。在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、 财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影 响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的 可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准那么（参 见附录D）,进行风险分析。H.风险分级管控1管控原那么风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进 行评审，确定可行性、有效性。存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风 险。上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实 具体措施。应结合本单位机构设置，合理确定风

16、险的管控层级。10. 2确定风险等级依据风险判定准那么确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原那么。化工企业风险按照从高到低分为5级：1、 2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为最高风 险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照 表风险分级及管控要求。风险分级及管控要求风险等级危险程度管控要求A级1级极其危险（不可 容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许 程度后，才能开始或继续工作。B级2级高度危险应制定措施进行控制管理。（公司或厂）级应重点控制管理，由 各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中 的工作时，应采取应急措施

17、，并根据需求为降低风险制定目标、 指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或 可容许程度后才能开始或继续工作。C级3级显著危险需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负 责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定 管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预 防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关 的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改 进的控制措施。D级4级轻度危险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属 工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果 更佳的解决方案或不增加额外本钱的改进措施，需要监视来确保 控制措施得以维持现状，保存记录。E级5级稍有危险（可忽 略风险）员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在 生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要 控制措施的纳入风险监控。n. 3重大风险判定根据生产特点，除11.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险: