山东省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、山东省山东省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A2、证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。A.B.C.D.【答案】B4、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、客户投资目标的确定可以用（

2、）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A6、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D7、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C10、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D11、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B

3、12、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B13、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A14、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B15、行业竞争分析的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B17、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实

4、行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A18、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C19、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C20、下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C21、移动平均线的特点包

5、括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为 8000 万元，出现概率是 25。在正常状况下，流动性余额为 4000 万元，出现概率是 50，在最差情况下的流动性缺口为 2000 万元，出现概率为 25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余 4500 万元B.缺口 4000 万元C.盈余 3500 万元D.缺口 3000 万元【答案】C25、使用代表性启发法进行

6、判断可能产生的偏差有（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】D26、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员学习选修部分的内容不少于（）学时，学习必修部分的内容不少于（）学时。A.B.C.D.【答案】A28、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C29、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】D30、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的

7、是（）.A.B.C.D.【答案】A31、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A32、关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A34、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、以下属于遗产规划内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B

8、.I、C.I、D.、【答案】D37、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C39、如果张某夫妇的年龄在 3555 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A40、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】A41、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合

9、以下要求（）A.B.C.D.【答案】C42、下列关于 Stata 的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】D43、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D44、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C45、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C48、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】D49、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列不属于健康保险的是（）。A.意外伤害保险B.疾病保险C.收入保障保险D.护理保险【答案】A